.程序文件 編號：供應商管理控制程序版 次： 分發號： 編 制 標 準 化 審 核 批 準 XXXX年XX月XX日發布 XXXX年XX月XX日生效1 目的規定對供應商的開發、過程監控, 以確保供方按要求持續保持提供合格產品的保證能力。2 范圍本程序適用于XXXXXXX有限公司對供方的選擇、評價和管理。3 定義3.1 高風險供應商存在以下風險的供應商：a） 一月內連續兩次未能準時交付或出現批量不合格； b） 開發或管理水平低下，嚴重影響公司開發進度；c） 產品質量不良導致顧客的批量拒收或三包退貨；d） 產品性能不合格導致我公司批量總成產品特殊特性不符合要求；e） 二方審核評定不合格、存在嚴重的財務危機或其它可能影響與我公司長期合作的情形。3.2 采購物資：指對顧客要求有影響的產品和服務，例如：外購外協件、委外試驗與校準服務、運輸、技術咨詢。4 職責為、4.1 配套部負責供應商的開發以及年度業績的評價，為供應商管理的歸口管理部門。4.2 技術品質室/研究所負責提供采購物資的技術要求。4.3 技術品質室負責供應商月質量業績的監控和協助供應商質量體系的開發。5 工作程序5.1 供應商開發：序號流程流程說明責任部門資訊輸出（方向）主導參與1潛在供方開發配套部根據物資規格及供方資格條件，優先在現有合格供方名錄中尋找潛在合格供方。配套部也可在現有合格供方名錄之外尋找潛在合格供方。配套部技術品質室2候選供方初始調查在現有合格供方名錄之外的潛在合格供方的調查時，須向供方發放供方基本信息調查表。配套部技術品質室供方基本信息調查表3候選供方檔案收集回收基本信息調查表，并要求供應商同時提供質量體系證書、營業執照、組織機構代碼證、稅務登記證、一般納稅人資格證復印件及設備清單、監視和測量裝置清單等材料。配套部供方質量體系證書復印件營業執照復印件設備清單測量和裝置清單4二方審核1、必須對A類物資供應商按供方現場評審表進行現場評審； 2、評審過程中應關注供應商制造過程效績。審核記錄和審核引發的糾正措施必須按文件和資料管理程序予以保存。配套部技術品質室供方現場評審表5侯選供方評 估配套部組織技術品質室對供方調查結果進行評審，填寫潛在供方評審報告，評審合格則進入試制程序，否則由配套部從新尋找候選供方。配套部技術品質室 潛在供方評審報告6簽訂技術開發協議及價格協議候選供方評審合格及原合格供方新增產品開發，由技術品質室與供方簽訂技術開發協議。配套部技術品質室技術開發協議7送樣技術協議簽署后，由技術品質室通知候選供應商送樣，并由技術品質室對樣品進行全尺寸、全功能檢驗，填寫樣品鑒定表并經技術品質室確認樣品合格，則由技術品質室將樣品鑒定表復制留檔，原件交配套部。技術品質室技術品質室樣品鑒定表8PPAP資料要求送樣合格后，技術品質室向配套部提交供應商PPAP資料提交清單，配套部向供方下達小批量采購計劃并將PPAP資料提交清單一并提交給供方。配套部、技術品質室協助供方PPAP資料提交。技術品質室配套部供應商PPAP資料提交清單9供方推薦PPAP資料經技術品質室批準后，配套部編制成本比對表、樣品鑒定表，作為潛在供方評審報告的附件，交總經理審批以確定是否將其列入合格供應商。配套部總經理技術品質室成本比對表10商務合同簽訂配套部門與供方簽訂合同書與價格協議，列入合格供應商名錄進行管理。配套部技術品質室合同書/價格協議合格供應商名錄11文件資料管理配套部按照文件和資料控制程序對文件資料進行歸檔管理。合同書由配套部管理，價格協議由配套部和財務部管理。配套部財務部5.2 供應商管理序號流程流程說明責任部門資訊輸出（方向）主導參與1供應商質量體系開發每年年底，配套部采用供應商調查表對供應商進行一次調查，以了解供方的最新發展，并根據公司年度業務計劃、供應商上年業績、最新的供應商調查結果，制訂供應商質量體系開發計劃并實施。配套部綜合部技術品質室供應商質量體系開發計劃2供應商管理要求的發布每年年底將本公司供應商管理要求通過合同/協議或通知等方式向供應商傳達。配套部3供方業績趨勢監控1、監視供應商的交付、質量、超額運費等趨勢，記錄于供應商交付業績表；2、當供方業績趨勢向壞時，配套部應發出供應商整改通知書，執行糾正和預防措施控制程序；3、當供方進入“危險供應商”狀態時，配套部應啟動應急措施，如二方審核、從新開發供方等。技術品 質室配套部供應商交付業績表整改通知書4改進跟蹤所有供應商整改通知書必須登記并予以跟蹤，包括驗證供應商的原因分析、改進方案（短期和長期）、實施計劃、改進效果。必須確保每一個問題形成閉環，并由整改發起部門簽字確認。技術品 質室研究所供應商整改通知書5二方審核必須按供應商質量體系開發計劃或在以下情況下對供應商進行現場評審： a） 發生嚴重質量問題；b） 發生嚴重交付問題；評審結論記錄于供應商現場評審表，評審過程中應關注供應商制造過程業績。審核記錄和審核引發的糾正措施必須按文件管理控制程序予以保存。技術品 質室綜合部供應商現場評審表6業績評價和分級管理1、至少每年按供應商業績評價準則進行一次供應商質量系統審查，評價結果形成供應商業績審查表。2、必須將供應商的業績通報供應商和公司內部相關部門，并驅動供應商改進行動。配套部技術品質室 供應商業績評價準則供應商業績審查表7供應商檔案保存收集供應商資料并建檔，執行文件管理控制程序。配套部技術品質室6 相關文件QS/HSQP/QP-0213質量記錄控制程序QS/HSQP/QP-0201文件控制程序7質量記錄8.1 附表一：QS/HSQP/QP-0202-R001供應商資料調查表8.2附表二：QS/HSQP/QP-0202-R002供方現場評審檢查表8.3附表三：QS/HSQP/QP-0202-R003 潛在供方評審報告8.4附表四：QS/HSQP/QP-0202-R004價格對比分析表8.5 附表五：QS/HSQP/QP-0202-R005供應商業績記錄表8.6附表六：QS/HSQP/QP-0230-R007 8D報告(見不合格品控制程序）8發布/修訂記錄發布/修訂日期修訂頁碼修改內容修改原因9 附錄附錄一：供應商管理流程圖附表一：供應商資料調查表供應商資料調查表 一、企業概況 公司全稱： 企業性質：通常簡稱： 代碼：公司曾用名（1） 年 月到 年 月公司曾用名（2） 年 月到 年 月公司地址：省份：地市：郵編：聯系方式公司電話：公司傳真：E-mail：網址：銷售部門電話：銷售部門傳真：公司主要領導最高行政領導： 移動電話：辦公電話：管理者代表：移動電話：辦公電話：顧客代表：移動電話：辦公電話：主要銷售負責人：移動電話：辦公電話：主要技術負責人：移動電話：辦公電話：主要質量負責人：移動電話：辦公電話：主要財務領導： 移動電話：辦公電話：公司性質供應性質：（生產廠、代理商、經銷商、零售商等 ）如果是代理商代理的生產廠以及產品：附一：請附上貴司的營業執照復印件、稅務登記證和組織機構代碼證。二、財務信息發票類型：（ 機制 手寫 ）一般稅率： 增值稅發票上的開票資料公司名稱：稅號：聯系電話：帳號：開戶行： 工商登記名稱：注冊號：成立日期：企業性質類型：注冊資本金：法定代表人：注冊地：三、技術能力技術優勢：（包括專利技術、專有設備或控制技術、同行業領先技術、公司核心技術）主要生產設備：設備名稱數量設備名稱數量擁有的成套生產線（生產同汽車配套產品的）生產線名稱主要生產品種系列主要工藝流程設備數量是否具有開發設計能力：無 有試制件最短交貨周期： 天是否有能力執行APQP：無 有是否有能力制定FMEA控制表：無 有四、生產能力擁有幾家生產工廠：擁有幾家控股公司：工廠（控股公司）的地址：工廠總占地面積：固定資產總值：總產值（或年營業額）：職工人數：管理人數：生產工人：質量管理人數：工藝人數：研發人數：主要原材料供應商及品種原材料名稱原材料供應商年采購量主要生產品種以及產能：生產品種年供應量最低庫存量主要用戶以及產品主要用戶提供的產品年供應量附二：請附其他主機廠配套資歷證明。五、質量保障主要檢驗手段和檢驗能力檢驗項目能否試驗檢驗檢測設備量程精度參照標準量檢具的測量精度的控制手段和辦法：開展以下那些質量工程質量工程是否質量工程是否質量工程是否能力分析統計抽樣工序控制質量計劃質量稽查試驗設計控制圖表產品特性分級質量成本分析質量信息系統SPCMSA已過標質量體系標準質量標準名稱初次達標時間達標時間到期時間證書號以及證書復印件準備或已做的其它體系標準（包括質量貫標、環境貫標、安全貫標、其它供貨資格等證明）標準名稱認證公司協議時間預計達標時間協議復印件六、運輸手段物流運輸零擔運輸 長期業務貨運的私人個體 長期業務的第三方物流公司自己的車隊1-3臺 擁有自己的車隊3臺以上七、其他資料信息列表除以上資料外還需提供的資料請登記并附后資 料 名 稱頁 數姓 名聯系電話填 表審 核批 準 20 年 月 日附表二：供方現場評審檢查表 供方現場評審檢查表 審核類型供應商名稱和代碼：供應商地址評審人員（SQE）評審時間1.品質系統要求內 容評分項備注檢查內容分數1.01 是否按照ISO9000或ISO/TS 16949建立文件化的質量體系? 并是否已取得了第三方的質量管理體系認證證書?證書是否在有效期之內？1.02 供應商的質量手冊包括內部識別的所有的過程。質量手冊需定期評審和更新升級以驅動供應商的質量體系能以有效地持續改善。評審者應包括供應商的高級管理層，包括制造，質量，工程，和人力資源等各方面的代表1.03 制定的質量目標是否具有可測量性,質量目標是否分解到各層面及其相關職能? 1.04 質量目標是否反映了內、外部關鍵過程績效,例如內部廢品率、OEE、停機時間、換線換模時間、Cpk、零公里PPM、售后市場索賠等1.05 最管管理者是否定期對目標完成情況是否定期做出評價和回顧,并采取相應措施以持續地改善業績？1.06 供應商是否定期開展內部審核，內部審核識別的缺失的改進是否得到追蹤，以保證缺失不重復發生1.07 是否有專職檢驗員和質量檢驗機構以及從事質量信息、質量改進和質量策劃等工作的崗位1.08 是否有文件確保品質方針讓組織內所有的階層了解并展開為部門目標實施推行？（培訓、宣傳、會議、評審、報告、文件等方式）1.09 對影響產品質量的人員是否規定了相應職責，且各職責的接口是否清晰、明確并履行了職責（包括質量負責人、與質量任務相關的各級管理人員） 1.品質系統要求單元分數02.設計開發內 容評分項檢查內容分數2.01 供應商是否有一個穩健的程序化的開發流程，以指導和規范開發各階段的工作開展。2.02 是否確定了產品的質量特性和過程參數？這些特性是否來自顧客的要求和內部的總結2.03 上述產品質量特性和過程參數值是否反映到產品及零部件圖紙或相關的技術和作業性文件中？ 2.04 設計文件（企標、圖紙、檢驗標準等）是否受控、齊套、標準化、易檢索？2.05 是否一個多功能小組來共同開發FMEA和控制計劃？是否將曾經問題點的永久糾正措施回饋到FMEAs和控制計劃？2.06 是否在FMEAs和控制計劃中充分評價和考慮了關鍵產品特性和過程特性的失效分析和過程控制？2.07 設計活動的輸出（如圖紙、工程規范等）包括工程變更活動的輸出是否得到了評審和確認。2.08 對于所有設計開發過程中發現的問題，是否有流程保證能及時反饋并予以糾正？效果如何？2.09 產品功能性驗證和可靠性測試是否開展？是否有記錄顯示滿足設計和顧客的要求。2.10 在開發階段是否定義了新增設備、模具、工裝、檢具等工裝的技術要求，開展了有效性評審和驗收，并保存相關記錄。2.11 是否有一個文件化的程序規定生產件批準流程，并保留齊套、有效的PPAP資料2.12 在轉量產前是否進行了生產定型鑒定或生產能力評估？設計開發單元分數03.進廠控制及供應商管理內 容評分項檢查內容分數3.01是否有對新供應商選擇、評估、認證的機制或標準并嚴格實施？3.02如果想變更客戶提供的供應商名單，必須有明確的程序通知客戶并獲得相關的確認。3.03對現有的供應商有無進行定期考核評價，對不達標的供應商是否有相應的推動改進或懲罰措施？3.04針對供應商交期、品質或服務異常，是否有矯正預防措施？3.05對于供應商提供的新材料或變更品是否有品質確認程序，當有檢查品在市場或生產工序中發生質量問題，是否重新審定了檢查方法？3.06是否有對原材料的進料檢驗規范的標準文件并嚴格實施？3.07對原材料的檢驗是否制作了需要的限度樣品，是否采用了臺帳管理？3.08對于原材料的檢驗記錄是否保存，保存期限？有無文件規定？3.09在檢驗場所，作業環境是否達到了所需要的溫濕度、照明度要求、防靜電要求？3.10 是否有檢驗設備或儀器能夠檢驗來料的規格標準？3.11檢驗設備或儀器是否定期維護，保養？是否有記錄？3.12不合格原材料的對策方法（識別、判定、處理）是否形成了文件，并有效實施？3.13不合格物料的質量狀況是否及時向供應商進行通報并跟蹤供應商的改進措施？3、進廠控制及供應商管理單元分數04.生產過程控制內 容評分項檢查內容分數4.01是否建立標準化的作業指導書（包括控制計劃、工作指導書、工作輔具、檢查表、作業準備指導書，和說明圖示）并提供給作業員。4.02標準化的作業指導書清晰、明確、且受管控。作業指導書存放在工作地點，并且作業員依此所做如所寫。4.03關鍵工序能力、重要叁數及工藝操作要求是否得到確認并維持其有效性？4.04制程異常問題是否得到及時反饋及有效分析改進？并再發防止?4.05是否按工藝文件規定配備并使用了適宜的生產設備/工裝4.06是否有設備預防保養計劃，包括各種模具、機器，工裝夾具等？比如檢測儀器和試驗設備及相關生產設備是否進行了必要的點檢或巡檢和定期維護？4.07是否有適當的量具，檢驗，控制程序被制定和運用？4.08生產過程的作業環境是否嚴格按照流程來實施？（包括溫濕度管理、潔凈度管理、ESD防護等）4.09是否對作業員作業有明確要求且被理解執行？作業人員是否經培訓合格后再上崗？特殊過程的作業人員是否經過資格確認？4.10現場質量狀況是否被記錄且可追溯，是否保持完整，清晰，易于識別？4.11產品在所有工序階段是否均有明顯的識別標識？各種標記是否依規定進行標識？且易于辨識？當有可追溯性要求時（可能是自身規定或合同要求），其產品的標識是否具有唯一性，并加以記錄？4.12生產過程中， 原材料的放置是否恰當?其使用是否采取先入先出原則?有不合格原材料時是否嚴格按照流程來處理?4.13始業時，是否有流程保證首件、尾件檢查的有效執行？4.14供應商是否采取了合適的統計技術來識別和監控過程的變異，例如SPC的運用4、生產過程控制單元分數05.檢驗及測試內 容評分項檢查內容分數5.01是否制定了產品過程檢驗規程？是否將產品的質量特性分解并轉化為可測量的過程監控參數或反映零部件尺寸、外觀及性能的數值，并在檢驗規程中得以體現。5.02是否有明確的流程處理檢驗過程中制程異常問題,且異常問題是否得到及時反饋，進行分析，并采取有效的預防措施？5.03在最終檢驗文件中是否對所有的產品特性值都進行了規定？5.04是否按檢驗文件的要求配備了所要求量測器具，且這些量具都是得到校正和認可的。5.05現場質量情況是否有記錄且可追溯？有不合格品時的區分放置、標識是否合理？5.06最終驗收的記錄是否完善？5.07是否進行周期性及可靠性測試？5.08對成品測試失敗是否進行有效分析并推進改善措施實施？5.09出貨時是否有完整的檢驗報告？5.檢驗及測試單元分數06.儀器校驗內 容評分項檢查內容分數6.01 是否有明確文件規定了關于儀器（包括檢查、試驗裝置）的需求、采購、驗收、校準、報廢等內容？6.02 量測儀器是否明確了識別編號、保管條件、校正方法、有效期限、管理部門？6.03 是否有儀器清單且制定校正保養計劃并實施、記錄，出現不良時，能準確提交有效的不良證明？6.04 是否制定了儀器的操作方法、保存及保管方法的基準？6.05 對于內部校正的量測儀器、工裝、裝置是否有明確的校正規程和作業方法？開展內部檢驗和校正的人員是否有合格的資質？6.06 對于量測儀器或設備發生跌落、碰撞等情況，是否有明確的反應計劃和記錄？6.07 量測儀器或設備是否有定期維護管理的相關規定，并被作業人員理解和執行。6.儀器校驗單元分數07.環境和安全內 容評分項檢查內容分數7.01 是否有進行正式的5S活動，工作區整潔有序，且管理人員定期檢查？7.02 生產現場是否區域劃分明確，物流順暢？7.03 是否建立意外或緊急事故發生時的應急反應計劃，且該計劃被宣貫到具體的班組或部門。7.04 是否對安全危險源進行了識別，建立了管控措施，配備了安全防護用具。7.05 關鍵工序的溫度、濕度、光照、通風等管控要求是否被明確執行？7.06 安全裝置、設施是否得到了定期的檢查和維護？7.環境和安全單元分數08.不合格品的控制內 容評分項檢查內容分數8.01是否有不合格品控制的程序文件？8.02是否對退回的產品進行分析，改進？有無反饋給各部門？8.03在測試或檢查不通過時，有適當的應対計劃被執行，包括追溯性調查、遏止篩選、通知顧客等。8.04是否有對于不合格品的處理辦法(包括返工、修理、特別采用、報廢）？8.05是否明確、實施了修理品或返工品的再檢查程序及方法？8.06是否明確、實施了不修理而特別采用的程序和方法？特別采用必要時是否得到了顧客的批準8.07是否有一套追蹤問題解決的機制，以確保問題未被解決前定期被管理層評審和追蹤？8.08是否采用了恰當的統計或質量工具進行問題點解決，例如8D、6sigma、QC七大工具等。8.09在不良品已經發運情況下，是否建立相關的措施，如通知顧客、遏止分選或啟動招回等。8.10是否因產品質量問題，發生過停止發運或者招回？8.不合格品的控制單元分數09.包裝、標識、存儲和發運內 容評分項檢查內容分數9.01 帳、物、卡是否一致？物料放置是否井然有序？易于查找？9.02 是否制定先進先出程序并執行?9.03 有儲存壽命的材料及產品，