第十四章資源配置和社會福利函數 南京大學產業經濟學系吳福象電子信箱 fxiangwu 聯系電話 025 83621158 2 本章主要內容 第一節資源配置最優的標準第二節社會福利函數第三節社會選擇過程第四節資源配置與收入分配問題 3 福利經濟學 以一定的倫理價值判斷為前提 從微觀經濟主體之間的聯系出發 考察一個社會全體成員的經濟福利問題實現最大福利的條件和相應的政策 效率與公平 4 第一節資源配置最優的標準 一 帕累托最優的含義二 帕累托最優條件三 帕累托最優的實現 5 帕累托最優的含義 帕累托最優是指這樣一種狀態 資源配置的任何改變都不可能是一個人的境況變好而又不使別人的境況變壞 由于一個經濟主體福利的增加 不導致其他經濟主體福利的下降 或者說 當一個人經濟福利增加時 沒有另一個人的福利為此而減少 因此當社會實現帕累托最優時 也就是實現了社會福利最大化 它也是社會資源配置實現最優化的一種表示 但帕雷托最優并不能保證分配的公平性 在完全競爭條件下 使經濟達到一般均衡的價格調節機制實現了帕雷托最優 6 帕累托效率 帕累托改進 既定資源配置狀態的改變使得至少一個人的狀況變好 而沒有使任何人的狀況變壞 經濟特區的設置 7 帕累托最優條件及其實現 消費領域的帕累托最優條件及其均衡 生產領域的帕累托最優條件及其均衡 消費和生產領域的帕累托最優條件 一般均衡 8 福利經濟學定理 福利經濟學第一定理 所有競爭市場都是帕累托有效的 福利經濟學第二定理 假設所有的無差異曲線都是凸的 對于資源的每一個帕累托最優分配狀態來說 都有一組能夠獲得一般均衡的價格 最優的 問題構成社會福利函數問題 公平與效率的關系是經濟學中永久的話題 實現帕氏最優之所以困難 原因是困難產生于現實與假定的不一致 9 第二節社會福利函數 一 效用可能性邊界二 社會福利函數三 社會福利極大的決定 10 一 效用可能性邊界 在生產可能性邊界上的每一個點 都對應帕雷托最優下不同的分配方式所對應的一條效用可能性曲線 契約線對應的不同社會成員效用的組合 每條效用可能性曲線上同時滿足生產和交換的帕雷托最優的點只有一個 該點的各社會成員的效用水平代表了社會在資源充分利用下的一個最大效用水平生產可能性邊界上每一點對應的社會最大效用點的軌跡構成社會最大效用可能性邊界 11 O 可以繪出社會福利的無差異曲線 該曲線與社會最大效用可能性邊界的切點 決定了社會福利最大化點 社會最大效用可能性邊界的負斜率 代表在帕雷托最優下 一個成員效用的提高必須以別人效用的下降為代價 12 交換的帕累托最優條件 YA XA OA YB XB OB 交換的埃齊沃思盒狀圖 13 效用可能性曲線 14 生產的帕累托最優條件 KX LX OX C KY LY OY D 15 生產可能性曲線 邊際轉換率 16 MRTXY dY dX MCX MCY 邊際報酬遞減規律 邊際轉換率遞增 邊際轉換率 17 交換和生產的帕累托最優條件 MRSXY e MRSXY MRTXY 18 一般均衡與帕累托最優 MRSXY MRSXY Px PY A B MRTSLk MRTSLk PL PK C D MRSXY MRTXY 任何完全競爭市場都是帕累托最優狀態 19 二 社會福利函數 社會福利函數 W W Z1 Z2 ZN 在由兩個社會成員的情況下 如果以效用代表福利 社會總福利為每個消費者效用的函數 W F UA UB 假定 完全競爭 兩個消費者 A B 兩個生產部門生產兩種產品 X Y 兩種生產要素 K L 由消費者占有 消費者出售所有資源 追求效用最大化 廠商w追求利潤最大化 可變技術系數生產函數 規模收益不變 可替代正常商品2x2x2模型可擴展到H個消費者 M個生產部門 N種投入要素的情況 即 HxMxN 模型 20 瓦爾拉斯一般均衡模型的推導過程 1 消費者行為方程 21 2 廠商行為方程 3 市場出清 22 13 18 六個方程中有一個方程不獨立 4 零利潤條件 18個方程中 有15個獨立方程 8 11 15 中只有兩個獨立方程 9 12 16 中只有兩個獨立方程 去掉3個不獨立方程 一共有15個方程 16個未知數 若設定某價格為1 PX PY w r中的一個 如PY 1 則可解出所有未知數 該2x2x2模型可擴展到H個消費者 M個生產部門 N種投入要素的情況 即 H M N 模型 23 在消費領域 消費者沒有再交易的動力 生產領域 生產者沒有調整要素投入結構的動力 社會產品結構與需求結構一致 24 一般均衡模型的應用與討論 資源配置達到最優 帕累托最優 在不損害任何人福利的前提下 調整資源配置無法使任何一個人的福利狀態變好 帕累托效率一般在上述模型中加入要素供給函數 假定有1 2類消費者具有不同的消費偏好和要素供給函數 M個生產部門 加入有關的政策變量 在此基礎上 根據政策變量改變前后的均衡數量變動 產出 效用等 評價政策的效果 如果分析國際貿易問題 加入對進口品的需求 修改效用函數 關稅變量 和出口需求函數 模型的缺點 對生產函數和效用函數必須有嚴格假定 否則不能得到唯一的穩定解 25 社會福利是個人效用的總和 W W UA UB 三 社會福利極大的決定 26 第三節社會選擇過程 一 古典的投票悖論二 阿羅的不可能性定理 27 一 古典的投票悖論 如果對兩種可選擇方案進行表決 其結果每種方案都是兩票贊成 一票反對 社會選擇途徑通常有4種 1 投票 2 市場3 獨裁 4 習慣 28 如何增進社會福利 社會福利是什么 生產者福利 消費者福利社會福利函數 W W UA UB 無法獲得具體形式 無法賦權理論上 社會福利曲線類似于無差異曲線 與生產可能性邊界相切時最大化 誰來做決策 洋務運動 戊戌變法 毛澤東 鄧小平 和平社會 個稅起征點 價格聽證會 政策調整是民主集中制的結果 人民代表大會制選民投票委托代理人 少數服從多數 一人一票制在股份制公司中 按股份數額少數服從多數現實中的投票機制 用手表決 投票中的成本收益不對等 退出投票 形式主義 隨機投票 中位數投票者定理 用腳投票 移民 29 怎樣解決 投票悖論 古典的投票悖論 集體行動的非理性 加總謬誤康多西特 波德原則 阿羅不可能定理阿羅指出 要消除投票矛盾 則社會選擇必須符合4個條件 1 社會選擇具有可傳遞性 即從數學上講 若有A B B C 就必然有A C 投票才能得出確定的結果 2 社會選擇不反映個人的選擇 因為如果社會選擇反映個人偏好 個人偏好就不存在了 3 社會選擇不能受任何人的操縱和控制 4 在選擇中 人們只是按自己的感覺決定自己的社會偏好 而不是隨聲附和別人的意見 30 二 阿羅的不可能性定理 由阿羅提出的社會福利函數 阿羅認為 不可能建立一個符合集體理性 帕累托最優 非獨裁性 不依賴相關選擇等項條件的社會福利函數因為根據序數效用論 個人間的效用是無法比較的 因此根據個人的偏好次序 不足以得出社會的偏好次序來阿羅的 不可能定理 也叫 社會選擇原則 因為把每個人的偏好函數總合為社會福利函數 是一個社會選擇過程 31 不可能定理 的依據 在西方社會 最基本的選擇方式是投票和市場 經濟決策多用市場方式 政治決策多用投票方式阿羅認為 投票方式不可能把個人的偏好次序綜合為社會偏好次序他的依據是 投票悖論 采用投票方式往往會出現一種循環選擇情況 無法確定社會偏好的單向次序 即得到社會的無差異曲線圖 32 再看前面的例子 A B C三人的個人偏好如下 A的偏好 x y z B的偏好 y z x C的偏好 z x y 在投票中 任何最初被決定的選擇都有可能被另一種選擇所擊敗 沒有達到任何均衡的結果 投票悖論說明 如果每個人的偏好不同 通過任意加總這些偏好而得到結果可能是不相容的 33 次佳理論認為 帕累托最優的所有條件不能被滿足時 盡可能多地滿足部分條件 不一定會增加社會福利 即不一定使社會福利達到次佳狀態 比如 政府當局有能力沖破一些壟斷組織 盡量使經濟社會滿足帕累托最優 但結果不一定使社會福利增加 解決方案 次佳理論 誰來執行 代理人 政府 經理層 34 第四節資源配置與收入分配問題 福利經濟學把收入再分配和資源有效配置作為中心問題 效率和公平是它確定的兩個基本的社會目標假定 平等 收入或財富分配的平等 或者說是機會均等 效率 經濟資源的最優配置 在現實經濟中 平等和效率這兩個政策目標是相互沖突的 價值判斷 什么是效率改進 什么是社會公平 帕累托效率改進標準 不損害任何人福利時 增進社會福利 希克斯 卡爾多改進 部分人的收益能夠彌補部分人損失 現實中往往對損失的人不作補償 工業反哺農業 城鄉統籌 買斷工齡 國企職工身份轉變 誰來關注弱勢群體 35 一項政策能否提高社會福利 主要有下列四種不同的標準 帕累托標準 卡爾多和希克斯的補償原則 西托夫斯基檢驗福利的 雙重標準 伯格森社會福利函數 經濟體制改革 增量改革 不觸動既得利益者 符合帕累托效率改進標準然而 在改革過程中 效率優先 兼顧公平 社會收入差距持續擴大 失業和貧困問題已經演化為社會政治問題 帕累托效率改進標準是要求 一票否決 制的 現實中難以操作 能否接受 少數服從多數 的原則 如果少數人的損失小于多數人的收益 如何判斷改革的公平的問題 36 補償原理 最大福利與收入再分配 37 平等和效率的矛盾 效率要求用最有效的方式來利用和配置經濟資源 市場經濟中的競爭機制就是鼓勵效率的 效率高者會得到高回報 社會成員之間會由于各自效率不同而拉開收入差距 這種差距有時是非常驚人的 平等或公平講求社會成員彼此沒有貧富差距 認為國民收入分配不均就是不公平 社會成員有兩極分化是社會的一個缺陷 于是 當一個社會講求效率時 會犧牲公平 講求公平時 會損失效率 38 衡量 社會能接受 的兩個工具 普遍使用兩個分析工具 1 洛倫斯曲線 美國統計學家洛倫斯于1905年提出的反映社會收入分配或財產分配的平等程度的曲線 2 基尼系數 意大利經濟學家基尼根據洛倫斯曲線計算出的一個反映社會收入分配平均程度的指標 這兩個工具被廣泛地用來對一國的政策效應和國家間的收入分配平等程度進行比較分析 39 效率與平等 人口累計 020406080100 收入累計 037 52949100 M H O 人口與收入分配對比表 洛倫茲曲線 D L 人口累計 收入累計 A B 根據世界銀行2005年發展報告 中國基尼系數在世界120個國家中排名85位 有拉美化趨勢 40 絕對平均 的表示 洛倫斯曲線圖中的45 線表示社會每10 的人口得到10 的收入 分配絕對平均 45 線就叫絕對平等線基尼系數中 當A 0時 基尼系數G等于零 即 G A A B 0 0 B 0表示社會收入分配絕對平均 41 絕對不平均 的表示 洛倫斯曲線圖中的ODL線表示社會極少的人口得到絕大多數的收入 分配絕對不平均 OHL線就叫絕對不平等線 基尼系數中 當B 0時 基尼系數G等于1 即 G A A B A A 0 1表示社會收入分配絕對不平均 42 實際收入分配的表示 洛倫斯曲線介于45 線和ODL線之間 它用彎曲程度表示收入分配的平等程度 洛倫斯曲線靠近45 線 表示收入分配趨向平等 靠近OHL線 表示收入分配趨向不平等 基尼系數通常大于零小于1 是個小數 它用實際數值表示收入分配的平等程度 基尼系數靠近1 表示收入分配趨向不平等 基尼系數靠近0 表示收入分配趨向平等 43 收入再分配 由要素市場決定的收入分配引起收入的不平等 因此社會就必須在某種程度上依靠政府對收入進行再分配以實現公平的目標 政府可用的調節手段很多 主要有所得稅制度 收入維持計劃和補貼性服務等 所得稅分為累進稅 累退稅和比例稅 收入維持計劃是直接支付 以現金 勞務或實物 給收入分配最低層的人來進行收入再分配的計劃 主要有社會保障計劃 失業津貼 福利計劃三種類型 44 平等標準 最大中的最小標準 功利主義標準 效率或稟賦標準 關于平等與效率的四個標準 平等標準 持平等標準的人認為 應該將社會所有的產品在社會全體成員之間做絕對平均的分配 每個社會的成員得到相同的產品和勞務 亦即相同的收入 如圖所示 效用均等必然要求在該曲線上選擇C點 以便使A和B能享受均等的效用 45 最大中的最小標準 最大中的最小標準 在一個處于初始狀態下的社會中 任何人都不知道未來的變化究竟會使其狀況變好還是