第 1 頁 附件一 遼遼寧寧省省企企業業科科技技事事業業單單位位檔檔案案工工作作規規范范化化管管理理等等級級評評估估標標準準 編編號號評評估估項項目目評評 估估 內內 容容 標標準準分分 滿滿分分100100分分 計計 分分 標標 準準自自評評分分評評估估分分備備 考考 1管管理理體體制制12 1 1組織機構與管理7 1 1 1 檔案管理 部門的設置 建立與工作需要相適應的 綜合檔案管理部門 1 有指定部門負責檔案工作 設置綜合檔 案室的得1分 機構級別不限 沒有檔案室的不予評估 1 1 2集中統一管理 各種門類 載體的檔案實 行集中統一管理 2 歸檔范圍涵蓋本單位工作的各個方面得2 分 實地查看庫房 可以分室保管 但要統 一領導 統一制度 統一標準 統一管理 沒有實行集中統一管理的單位不予評估 1 1 3納入計劃 檔案工作納入本單位各項 工作計劃 2 檔案工作列入本單位發展規劃和年度計 劃得0 5分 查看近三年的規劃 計劃 會議 記錄 檔案工作制定出長期規劃和年度計劃得0 5分 檔案工作所需經費有保證得1分 第 2 頁 編編號號評評估估項項目目評評 估估 內內 容容標標準準分分計計 分分 標標 準準自自評評分分評評估估分分備備 考考 1 1 4 建立檔案 工作網絡 檔案工作有網絡圖 明確 各個層次 環節的職責 實行 崗位責任制 2 檔案管理機構較好地發揮監督 指導作 用 領導分工明確 并能解決實際問題得1分 無明確的分管檔案工作的領導扣0 5分 建立檔案管理網絡 有檔案工作網絡名 單得0 5分 建立檔案人員崗位責任制 有崗位責任 制文件得0 5分 有網絡但沒有開展工作的扣0 5分 1 2檔案人員5 1 2 1數 量 檔案管理人員的數量與本 單位檔案工作相適應 1 有指定人員負責檔案工作 人員配備與 工作需要相適應的得1分 人員不適應工作的 不得分 檔案管理人員數量和專 兼職不限 1 2 2素 質 檔案工作人員的綜合素質 2 大學本科占70 以上 得1分 不足扣0 5分 高中學歷以下不得分 查看學歷證明 畢 業證書 中級以上技術職務占60 以上的得 1分 不足扣0 5分 AAA級檔案部門負責人必須具有高級技 術職務 第 3 頁 編編號號評評估估項項目目評評 估估 內內 容容標標準準分分計計 分分 標標 準準自自評評分分評評估估分分備備 考考 1 2 3技能要求 具有相應的檔案專業知識 和工作能力 2 經過崗位培訓 有證書的得0 5分 查看 職稱證書 崗位培訓結業證書 對單位各部門能進行指導的得1分 能熟練操作計算機得0 5分 2制制度度建建設設14 2 1 宣傳貫徹國家的 有關法律 法規 貫徹落實 中華人民共和 國檔案法 和 遼寧省檔案條 例 3 積極宣傳貫徹 檔案法 和 遼寧省檔案 條例 采取多種形式開展宣傳工作 如 檔案知識競賽 展覽 板報 利用各種媒體 介紹和宣傳檔案工作的得2分 查看各種載體記錄 有記錄的得1分 報 紙 音像 照片 文件等載體記錄不全的扣 0 5分 2 2 貫徹檔案工作 業務標準規范 檔案行政部門頒發的有關規定 落實情況 2 貫徹執行 企業檔案管理規定 國 有企業文件材料歸檔辦法 遼寧省企業 職工檔案管理暫行規定 科學技術檔案 案卷構成的一般要求 國家重大建設項 目文件歸檔要求與檔案整理規范 會計 檔案管理辦法 照片檔案管理規范 電子文件歸檔與管理規范 磁性載體 檔案管理與保護規范 檔案館建筑設計 規范 等各項標準 規范 得到落實的得2分 貫徹執行有差距的扣0 5分 第 4 頁 編編號號評評估估項項目目評評 估估 內內 容容標標準準分分計計 分分 標標 準準自自評評分分評評估估分分備備 考考 2 3 本單位的 制度建設 按照檔案行政管理部門 印發的檔案工作業務標準 規 范 制定出本單位的檔案工作 各項規章制度 3 建立文件材料歸檔制度 明確文件材料的 歸檔范圍 時間 要求 保證歸檔文件材料 齊全 完整 準確 系統的得1分 制定分類方案 整理 保管 利用 鑒定 借閱 統計 保密 銷毀 移交等有關規 章制度的得2分 缺一項扣0 5分 最多扣2分 2 4 保證歸檔文件材 料完整 準確 系統的控制手段 或措施 6 2 4 1 三納入 制度 三納入 是指將企業 文件材料的形成 運轉 積累 整理和歸檔工作 納入生產 技術 經營活動和各項管理工 作的程序 納入科研 基建和 經營等各項活動的工作計劃 納入企業有關部門的職責范圍 和有關人員崗位責任制 2 看各方面的工作記錄 有制度并且落到實 處的得2分 制度執行不好的扣1 分 沒有制度不得分 2 4 2 四參加 制度 四參加 檔案人員參 加重要計劃工作會議 參加科 研課題 設計項目以及產品評 審 鑒定會 參加工程竣工驗 收 參加設備開箱 2 檢查會議記錄 工程竣工驗收記錄 設 備開箱登記 有制度并且嚴格執行的得2分 制度執行 不好的扣1 分 沒有制度不得分 第 5 頁 編編號號評評估估項項目目評評 估估 內內 容容標標準準分分計計 分分 標標 準準自自評評分分評評估估分分備備 考考 2 4 3 四同時 制度 實行 四同時 項目下 達計劃任務的同時提出文件材 料的歸檔要求 檢查計劃進度 同時檢查文件材料形成情況 評審鑒定成果同時驗收鑒定檔 案材料的完整 準確 系統情 況 上報登記和評審獎勵科技 成果和科技人員提職 檔案部 門同時出具歸檔情況證明材料 2 在實施過程中實行監管 指導 有制度有 工作記錄并且記錄完整的得2分 措施不利 效果不好的扣1分 沒有制度不得分 3設設備備與與設設施施17 3 1 檔案工作用房 檔案辦公用房 庫房 閱 覽室實行三分開 AAA級要求 有展室 3 實行三分開的得3分 3000卷以下可以兩 分開 AAA級的展室 要全面反映本單位的發 展歷程 僅有榮譽一部分的扣0 5分 3 2庫 房 三年內新建庫房符合 檔案館建筑設計規范 的要求 在舊庫房基礎上經過改造的 庫房中采取防范措施 以此 來保證檔案的安全 庫房要有 足夠的發展空間 3 設有檔案專用庫房并符合要求的得2分 根據前3年的檔案入庫情況計算 庫房空 間可滿足未來5年檔案不斷增長需要的得1分 發展空間不足扣0 5分 第 6 頁 編編號號評評估估項項目目評評 估估 內內 容容標標準準分分計計 分分 標標 準準自自評評分分評評估估分分備備 考考 3 3檔案裝具 裝具牢固 美觀 質量符 合國家標準的有關要求 3 2000年以后使用符合國家標準的卷盒 皮 得1分 無酸制品 有滿足工作需要的鐵皮卷柜或密集架 底 圖柜 防磁柜等裝具得1分 裝具數量充足得 1分 3 4保護和防范設備 有空調器 去濕機 加濕 器 復印機 攝像機 錄像機 照相機 曬圖機等設備 有 溫濕度表 滅火器 消毒柜 防磁柜 4 采取了防火 防水 防盜 防潮濕 防 蟲 防光 防塵 防有害氣體 防霉等措施 得2分 缺一項扣0 5分 最多扣2分 根據工作需要配備相應的設備 對電子 文件應能保證遠離磁場 熱源 與有害氣體 隔離得1分 查溫濕度記錄 庫房溫濕度正常的得1分 溫濕度記錄不全扣0 5分 如沒有去濕機能保證庫房溫濕度正常的則 不扣分 3 5信息化基礎設施 計算機 計算機網絡系統 縮微膠片閱讀機 繪圖儀 光盤刻錄機 打印機 掃描儀 磁帶機 光盤驅動器 視頻 采集系統等配置的情況 4 有計算機檔案管理網絡系統的得1分 有 微機未聯網得0 5分 有高速掃描儀或工程圖紙掃描儀得1分 普通掃描儀或數碼相機得0 5分 有視頻采集系統 光盤刻錄機 縮微閱讀 機的得0 5分 有繪圖儀 打印機得0 5分 有海量存儲設備得1分 光盤塔 磁盤陣 列 磁帶機 沒有 輸入設備 但委托外單位進行縮微 或掃描 能實行信息存儲 保證利用的不扣 分 第 7 頁 編編號號評評估估項項目目評評 估估 內內 容容標標準準分分計計 分分 標標 準準自自評評分分評評估估分分備備 考考 4業業務務建建設設43 4 1指導工作 對本單位所屬各個部門進 行指導 2 指導工作有力度 取得實效 看指導工 作記錄 有控制手段 有結果得2分 記錄不 全的扣0 5分 4 2收集工作18 4 2 1 歸檔時間和歸檔 文件的齊全 完成各種門類 載體文件材料 實物 立卷和歸檔工作 4 按時歸檔得1分 具有永久 長期保存價 值的電子文件物理歸檔與紙質文件歸檔同時 進行 歸檔不及時扣0 5分 門類齊全得1分 門類不全扣0 5分 各種載體齊全得1分 載體不全扣0 5分 2000年以來的歸檔率達98 以上得1分 歸檔率在95 98 之間扣0 5分 95 以下不 得分 評估AAA級的單位其檔案數量須在5000 卷 盒 或200延長米以上 4 2 2無形資產檔案 知識產權及涉及商業秘密等無 形資產檔案 1 合同 專利 商標等知識產權及涉及商 業秘密等無形資產檔案歸檔率達100 得1分 缺項的扣0 5分 未建立無形資產檔案的不得分 4 2 3職工檔案 按照規定建立本單位職工檔案 1 建立職工檔案得0 5分 利用職工檔案 職工權益得到保障得0 5分 第 8 頁 編編號號評評估估項項目目評評 估估 內內 容容標標準準分分計計 分分 標標 準準自自評評分分評評估估分分備備 考考 4 2 4 歸檔文件 完整 準確 檔案完整率 準確率 6 查看各個門類的檔案 符合 科學技術檔 案案卷構成的一般要求 和 歸檔文件整理 規則 等規范 反映生產 科研 基建 設 備及其管理活動的真實情況 2000年以來完整 率達98 準確率100 得6分 各種門類載體的檔案不完整 散失在部 門和在個人手中保存的扣2分 歸檔的文件材料應為原件 案卷中有復 印件的扣0 5分 完整率95 以下 準確率98 以下不得分 4 2 5書寫材料要求 歸檔文件的書寫材料 2 書寫材料應能夠耐久保存 不能有圓珠 筆 鉛筆 紅色墨水 純藍墨水書寫的字跡 符合要求得2分 存在問題扣0 5分 4 2 6載體要求 載體的質量 3 紙質 照片 底片 磁帶 光盤 實物等 各種載體符合標準要求的得3分 部分案卷內有熱敏紙 復寫紙的扣0 5分 照片 底片 磁帶 磁盤 光盤等載體質 量有缺欠的扣0 5分 第 9 頁 編編號號評評估估項項目目評評 估估 內內 容容標標準準分分計計 分分 標標 準準自自評評分分評評估估分分備備 考考 4 2 7交 接移交時應履行規定的程序 1 各部門向檔案部門交接時要進行登記 有完整的交接目錄清冊 雙方簽字手續完備 得1分 簽字手續不全扣0 5分 4 3案卷質量6 4 3 1分類方案分類方案正確合理2 分類方案準確 合理得2分 存在交叉或 無類可歸的扣1分 沒有分類方案說明的不得分 4 3 2 組卷的方法 及卷內文件排列 按照標準進行整理 組卷 案 卷質量符合規定 4 各類檔案要符合有關規定和規范的要求 歸檔的文件材料遵循文件材料形成規律 保持其有機聯系的得1分 卷內文件排列有序 正確編號得0 5分 卷內文件目錄 備考表填寫規范 清晰 得0 5分 案卷裝訂整齊 結實 不壓字 不漏頁 無金屬物得0 5分 案卷封面填寫規范 案卷標題簡明 準 確得1分 案卷排列科學有序得0 5分 第 10 頁 編編號號評評估估項項目目評評 估估 內內 容容標標準準分分計計 分分 標標 準準自自評評分分評評估估分分備備 考考 4 4管 理7 4 4 1保管與安全 安全措施 保密防范 5 在庫房中保存的檔案沒有褪色 霉變 污損 蟲蛀 鼠咬等現象的得2分 對知識產權檔案和涉及商業機密檔案的 管理應有一定防范措施 沒有發生失密 泄 密的得2分 對電子檔案保管措施得力沒有出現信息 丟失或泄密現象的得1分 三年內發生火災 水淹等不安全事故 使檔案遭到損失的不予評估 4 4 2保管期限 保管期限劃分合理 準確 1 期限的劃分與保管期限表相一致得1分 期限劃分不準扣0 5分 4 4 3鑒定 銷毀工作 對到期的檔案進行鑒定 1 有鑒定小組并按規定進行銷毀的得1分 查看鑒定小組名單 看銷毀檔案的清冊 看 領導批準簽字手續 手續不全扣0 5分 4 5統計工作 統計內容全面 統計數 據真實 準確 1 建立檔案管理基本情況統計臺帳得0 5分 包含檔案數量 機構情況 人員 庫房 設備 館藏結構等 每年按時填報檔案管理基本情況統計報表 得0 5分 第 11 頁 編編號號評評估估項項目目評評 估估 內內 容容標標準準分分計計 分分 標標 準準自自評評分分評評估估分分備備 考考 4 6信息化管理9 4 6 1檔案信息化建設 檔案信息化建設納入本單 位發展規劃 1 檔案信息化建設納入本單位信息化建設 規劃和方案 并能夠與企業信息化建設同步 發展的得1分 看有關文件或相關材料 4 6 2網絡建設 網絡建設情況 1 建立局域網并應用檔案管理系統網絡版 得1分 單機版得0 5分 視工作需要 4 6 3軟 件 管理軟件功能 1 計算機軟件管理系統的功能符合 檔案 管理軟件功能要求暫行規定 并在實際應用 中取得成效的得1分 4 6 4電子文件 電子文件接收與管理 1 電子文件嚴格按照國家檔案局 電子文 件歸檔與管理規范 GB T 18894 2002 執行的得1分 4 6 5數 據 庫 數據庫目錄建設 4 黨群 行政 經營 和生產技術管理工 作的檔案要求文件級機檢 其他類檔案要求 案卷級機檢 實現機檢的條目占全部的85 以 上得4分 50 得2分 低于30 不得分 評估AAA級的單位 微機錄入應達到85 以上 否則不予評估 4 6 6數字化存儲 檔案信息數字化 1 200