2020年期貨從業資格證考試期貨法律法規能力測試試題 附答案考試須知：1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。 3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內答題，否則不予評分。姓名：_考號：_ 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）1、申請經理層人員的任職資格，應當提交（ ）名推薦人的書面推薦意見。A、2B、3C、5D、72、我國期貨交易所會員必須是（ ）。A、事業單位B、自然人C、境外企業法人或者其他經濟組織D、境內企業法人或者其他經濟組織3、宋體證券公司申請介紹業務資格的，其流動資產余額不得低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的（ ）。A、50B、70C、120D、1504、期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格的，申請日前3個會計年度中，應至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣（ ）。A、3000萬元B、5000萬元C、8000萬元D、1億元5、申請設立期貨公司，具有期貨從業人員資格的人員不少于（ ）。A、10人B、15人C、8人D、30人6、期貨公司應當建立交易、結算、財務數據的（ ）制度。A、存檔B、保密C、及時銷毀D、備份7、宋體證券公司申請介紹業務資格，公司總部至少有（ ）名具有期貨從業資格的業務人員。A、2B、3C、4D、58、全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協議的，應當在簽訂，變更或者終止結算協議之日起（ ）個工作日內向協議雙方住所地的中國證監會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。A、3B、5C、7D、159、重大業務是指可能導致期貨公司凈資本等風險監管指標發生（ ）以上變化的業務。A、8%B、10%C、12%D、15%10、國務院期貨監督管理機構應當建立、健全保證金安全存管監控制度，設立（ ）。A、期貨保證金監督管理機構B、期貨保證金第三方管理機構C、期貨保證金審計機構D、期貨保證金安全存管監控機構11、某套利者在7月1日同時買入9月份并賣出11月份大豆期貨合約，價格分別為595美分/蒲式耳和568美分/蒲式耳，假設到了8月1日，9月份和11月份的合約價格為568美分/蒲式耳和595美/蒲式耳，請問兩個合約之間的價差是如何變化的?（ ）A、擴大B、縮小C、不變D、無法判斷12、期貨交易所的交易結算系統和交易結算業務應當滿足（ ）的要求，真實、準確和完整地反映會員保證金的變動情況。A、交易B、結算C、交易和結算D、期貨保證金安全存管監控13、期貨公司應當按照中國期貨保證金監控中心規定的格式要求采集客戶影像資料，以（ ）方式在公司總部集中統一保存，并隨其他開戶材料一并存檔備查。A、電子文檔B、打印文件C、光盤備份D、客戶簽名確認文件14、期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供期貨經紀服務的，不得（ ）。A、提高保證金收取標準B、降低風險管理要求C、降低手續費收取標準D、提高手續費收取標準15、期貨公司首席風險官向（ ）負責。A、中國期貨業協會B、期貨交易所C、期貨公司監事會D、期貨公司董事會16、若美國ISM采購經理人指數高于50%，則生產活動在_，若指數低于43%，則表明經濟有_的傾向。（ ）A、收縮；衰退B、收縮；繁榮C、擴張；繁榮D、擴張；衰退17、某期貨交易所欲委任張某做中層管理干部，根據期貨交易所管理辦法的規定，該交易所應當在決定之日起（ ）內向中國證監會報告。A、5日B、10日C、15日D、30日18、（ ）是期貨從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范。A、期貨高管人員任職資格管理辦法B、期貨從業人員執業行為準則C、期貨從業人員行為規范D、期貨從業人員經紀業務規范19、客戶以有價證券充抵保證金的，會員應當將收到的有價證券（ ）。A、在市場上回購B、進行公證C、妥善保存D、提交期貨交易所20、在我國設立期貨公司，應當經（ ）批準。A、工商局B、期貨交易所C、期貨業協會D、國務院期貨監督管理機構21、期貨交易所中層管理人員的任免應報（ ）備案。A、中國期貨業協會B、本交易所會員大會C、本交易所理事會D、中國證監會22、對于（ ），商品生產經營者與商品的投機者的態度是截然不同的。A、信用風險B、經營風險C、價格風險D、匯率風險23、下列屬于期貨公司的風險的是（ ）。A、交易所的風險管理制度不健全或執行風險管理制度不嚴B、客戶資信狀況惡化、客戶違規行為產生的風險C、客戶投資決策失誤或違規交易等行為所產生的風險D、對期貨市場監管不力、法制不健全24、期貨交易所不需要編制并及時公布（ ）。A、日報表B、周報表C、月報表D、年報表25、期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保（ ）優先。A、客戶利益B、社會利益C、公司利益D、國家利益26、國務院期貨監督管理機構在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，限制被調查事件當事人的期貨交易的時間不得超過_個交易日;案情復雜的，可以延長至_個交易日。（ ）A、15;15B、15;30C、30;45D、30;6027、未取得從業資格，擅自從事期貨業務的，中國證監會責令改正，給予警告，單處或者并處（ ）以下罰款。A、3萬元B、5萬元C、10萬元D、20萬元28、期貨交易所的交易結算系統和交易結算業務應當（ ）反映會員保證金的變動情況。A、真實、準確、完整地B、真實、及時、完整地C、準確、及時、完整地D、真實、公開、完整地29、期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于（ ）。A、10年B、15年C、20年D、25年30、宋體從業人員必須遵守有關法律、法規、規章和政策，遵守（ ）有關規則和所在機構的規章制度。A、中國證監會B、中國期貨業協會C、期貨交易所D、保證金監控中心31、甲期貨公司從事經紀業務，接受客戶李某的委托，以自己的名義為李某進行期貨交易，該交易結果應當由（ ）承擔。A、李某B、甲期貨公司C、期貨交易所D、甲期貨公司和李某32、下列不屬于期貨從業人員自律管理的具體辦法的是（ ）。A、從業資格考試B、從業資格注冊和公示、執業行為準則C、后續職業培訓、執業檢查、紀律懲戒、申訴D、家庭道德守則33、宋體證券公司保存有關介紹業務的憑證、單據、賬簿、報表等資料，不少于（ ）。A、1年B、5年C、15年D、20年34、根據期貨從業人員資格管理辦法，以下說法錯誤的是：（ ）A、中國期貨業協會負責審核考試申請人的報考資格，無須報中國證監會核準B、從事期貨業務的機構可以聘用無期貨從業人員資格證書的人員作為期貨業務輔助人員，期貨輔助人員不能對外開展業務C、期貨從業人員未按照規定辦理年檢的，由中國期貨業協會給予行政處罰。D、期貨從業人員受到中國期貨業協會紀律處分的，所在機構應當在10日內報告中國證監會或其派出機構35、東方不敗期貨公司接受客戶獨孤求敗的全權委托進行期貨交易，由于市場動蕩，該交易產生巨大損失。對此損失，東方不敗期貨公司應當賠償獨孤求敗的賠償額為（ ）。A、全部損失B、至少百分之八十的損失C、至多百分之八十的損失D、百分之六十的損失36、期貨公司應當報送月度和年度風險監管報表，其中月度風險監管報表應當于月度終了后的（ ）個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構報送。A、3B、5C、7D、1037、操作上保守穩健，目的在于取得長期穩定的低風險收益的基金是（ ）。A、共同基金B、對沖基金C、期貨投資基金D、套利基金38、期貨交易應當采用（ ）方式或者國務院期貨監督管理機構批準的其他方式。A、公開的集中交易B、公開的分散交易C、不公開的分散交易D、不公開的集中交易39、公司制期貨交易所采用（ ）的組織形式。A、無限責任公司B、有限責任公司C、股份有限公司D、合伙制公司40、期貨公司對外發布的廣告宣傳材料，應當自發布之日起（ ）個工作日內報住所地的中國證監會派出機構備案。A、2B、3C、5D、741、我國期貨交易所應當于每一季度結束后15日內，每一年度結束后（ ）內，向中國證監會提交有關經營情況和有關法律、法規、規章、政策的執行情況的季度和年度工作報告。A、10日B、20日C、30日D、14日42、中國證監會在接到證券公司申請中間介紹業務的申請材料之日起（ ）個工作日內，做出是否批準的決定。A、7個工作日B、10個工作日C、15個工作日D、20個工作日43、宋體期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（ ）。A、20萬元B、50萬元C、80萬元D、100萬元44、取得從業資格考試合格證明或者被注銷從業資格的人員連續_年未在機構中執業的，在申請從業資格前應當參加_組織的后續職業培訓。（ ）A、2;中國證監會B、3;期貨業協會C、2;期貨業協會D、3;中國證監會45、關于“基差”，下列說法不正確的是（ ）。A、基差是期貨價格和現貨價格的差B、基差風險源于套期保值者C、當基差減小時，空頭套期保值者可以忍受損失D、基差可能為正、負或零46、客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對（ ）的確認，所產生的交易后果由客戶自行承擔。A、該日持倉和交易結算結果B、該日所有交易結算結果C、該日之前所有交易結算結果D、該日之前所有持倉和交易結算結果47、期貨交易管理條例規定，期貨交易所實行（ ）結算制度。A、季末無負債B、次日無負債C、年末無負債D、當日無負債48、（ ）不得為非結算會員辦理結算業務。A、全面結算會員B、特別結算會員C、交易結算會員D、普通結算會員49、首席風險官向（ ）負責。A、中國期貨業協會B、中國證監會C、期貨交易所D、期貨公司董事會50、關于期貨交易行為的客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確時，下列說法中不正確的是（ ）。A、沒有有效期限的，應當視為次日有效B、沒有品種的，期貨公司可以拒絕C、沒有成交價格的，應當視為按市價成交D、沒有開平倉方向的，應當視為開倉交易51、保障基金總額達到（ ）元人民幣，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。A、1億B、5億C、8億D、10億52、集合資產管理計劃的初始募集期自資產管理計劃份額發售之日起不得超過（ ）天A、20B、30C、60D、9053、看跌期權的買方想對沖了結其期權頭寸，應賣出相同期限、相同合約月份且（ ）。A、更高執行價格的看跌期權B、更低執行價格的看漲期權C、執行價格相同的看跌期權D、執行價格相同的看漲期權54、世界上第一個有組織的金融期貨市場是（ ）。A、倫敦證券交易所B、芝加哥交易所C、阿姆斯特丹證券交易所D、法蘭西證券交易所55、期貨交易所中層管理人員的任免應報（ ）備案。A、中國期貨業協會B、本交易所會員大會C、本交易所理事會D、中國證監會56、國務院期貨監督管理機構可以對期貨公司及其董事、監事和高級管理人員采取的監管措施不包括（ ）。A、談話B、責令具結悔過C、提示D、記入信用記錄57、期貨公司應當按照賬齡及其核算的具體內容，采取不同比例對應收項目進行風險調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用（ ）進行風險調整。A、最高的比例B、最低的比例C、中間比例D、自行制定比例58、期貨經紀公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料是（ ）。A、身份證復印件并加蓋推薦公司公章B、學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章C、期貨經紀公司高級管理人員任職資格申請表D、人事部門的鑒定材料59、下列關于期貨交易所的描述中，錯誤的是（ ）。A、以營利為目的B、按照其章程的規定實行自律管理C、以其全部財產承擔民事責任D、負責人由國務院期貨監督管理機構任免60、在主要的上升趨勢線的上側（ ），不失為有效的時機抉擇的對策。A、賣出B、買入C、平倉D、建倉61、現代意義上的期貨交易起源于（ ）。A、美國紐約B、美國芝加哥C、英國倫敦D、日本東京62、會員制期貨交易所會員享有（ ）的權利。A、執行會員大會、理事會決議B、按照交易規則行使申訴權C、按規定轉讓會員資格D、遵守國家有關法律、法規、規章和政策63、宋體期貨交易所聯網交易的，應當于決定之日起（ ）內報告中國證監會。A、3日B、5日C、7日D、10日64、全面結算會員期貨公司可以根據非結算會員的資信及市場情況調整（ ）標準。A、傭金B、準備金C、儲備金D、保證金65、以下關于期貨的結算說法錯誤的是（ ）。A、期貨的結算實行每日盯市制度，即客戶以開倉后，當天的盈虧是將交易所結算價與客戶開倉價比較的結果，在此之后，平倉之前，客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結算價與當天結算價比較的結果B、客戶平倉后，其總盈虧可以由其開倉價與其平倉價的比較得出，也可由所有的單日盈虧累加得出C、期貨的結算實行每日結算制度，客戶在持倉階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。當客戶處于盈利狀態時，只要其保證金賬戶上的金額超過初始保證金的數額，則客戶可以將超過部分提現;當處于虧損狀態時，一旦保證金余額低于維持保證金的數額，則客戶必須追加保證金，否則就會被強制平倉D、客戶平倉之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數額與最終數額之差66、如果中國工商銀行擬從事期貨交易融資業務，應當由（ ）批準。A、國務院銀行業監督管理機構B、國務院期貨監督管理機構C、中國期貨業協會D、中國銀行業協會67、中國證監會規定“不得高于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的（ ）。A、50%B、80%C、100%D、120%68、下列有關會員制期貨交易所理事會的說法，不正確的是（ ）。A、理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責B、理事會設理事長1人、副理事長12人C、理事會會議至少每半年召開1次D、理事會每次會議應當于會議召開15日前通知全體理事69、宋體在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員，應當保證報告的內容真實、準確、完整;對報告內容有異議的，應當（ ）。A、向董事會報告B、拒絕簽字C、向證監會報告D、注明自己的意見和理由70、期貨交易所不得限制實物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協議，明確雙方的權利和義務。下列說法錯誤的是（ ）。A、交割倉庫不得出具倉單B、交割倉庫不得限制交割商品的入庫、出庫C、交割倉庫不得泄露與期貨交易有關的商業秘密D、交割倉庫不得違反國家有關規定參與期貨交易71、期貨公司應當設立（ ）審查部門或者崗位，對期貨公司經營管理行為的合法合規。日進行審查、稽核。A、結算B、交易C、合規D、法律72、禽流感疫情過后，家禽養殖業恢復，玉米價格上漲。某飼料公司因提前進行了套期保值，規避了玉米現貨風險，這體現了期貨市場的（ ）作用。A、鎖定生產成本B、利用期貨價格信號組織生產C、鎖定利潤D、投機盈利73、非結算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由非結算會員按照（ ）的規定辦理。A、銀監會B、證監會C、期貨交易所D、期貨業協會74、按照股指期貨投資者適當性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試試卷，期貨公司和證券公司應當使用更新后的試卷對（ ）進行測試。A、期貨公司開戶人員B、投資者C、專職介紹業務人員D、公司市場開發人員75、（ ）是在期貨市場和現貨市場之間建立一種盈虧對沖的機制。A、套期保值B、保證金制度C、實物交割D、發現價格76、公司制期貨交易所的權力機構是（ ）。A、董事會B、理事會C、股東大會D、會員大會77、不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效，并且該機構未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，該機構應返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。下列選項中不屬于賠償損失的范圍的是（ ）。A、交易手續費B、稅金C、交易差價D、利息78、根據期貨交易所管理辦法的規定，理事會召開至少要有（ ）理事出席。A、2/3以上B、1/3以上C、1/2以上D、1/4以上79、國務院期貨監督管理機構應當制定期貨公司（ ）規則，對期貨公司的凈資本與凈資產的比例，凈資本與境內期貨經紀、境外期貨經紀等業務規模的比例，流動資產與流動負債的比例等風險監管指標作出規定。A、長期性經營B、持續性經營C、穩健性經營D、營利性經營80、期貨交易所會員的保證金不足時，應當（ ）。A、暫停交易B、終止交易C、提高保證金D、及時追加保證金或者自行平倉 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）1、下列（ ）情形，經紀公司可以解除與投資者的經紀合同，對投資者帳戶進行清算并予以銷戶。A、自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的B、自然人投資者被法院宣告失蹤的C、投資者被法院宣告進入破產程序的D、經紀公司與投資者約定的并不違反法律法規的情形2、下列哪些情況提交的教育證明應當同時提交國務院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件?（ ）A、申請人提交境外大學文憑B、申請人提交高等教育機構學位證書文憑C、申請人提交高等教育文憑D、申請人提交非學歷教育文憑3、宋體交易所有下列情形之一的，應當經中國證監會批準。（ ）A、制定或者修改章程、業務規則B、上市、中止、取消或者恢復交易品種C、上市、修改或者終止合約D、調整漲跌停板幅度4、從事全面結算業務的期貨公司，凈資本不得低于以下標準：（ ）A、人民幣9000萬元B、客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6%C、人民幣3000萬元D、其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6%5、期貨經紀公司申請設立營業部，應當具備（ ）條件。A、申請人前三年沒有重大違法違規行為B、擬設營業部的負責人及從業人員具備任職資格C、擬設營業部有符合經紀業務需要的經營場所和設施D、期貨經紀公司對擬設營業部有完備的管理制度6、經紀公司不得以以下方式設立營業部：（ ）A、合資B、合作C、聯營D、承包7、宋體在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內容有（ ）A、與會員資格相應的會員資格費B、與會員資格相應的會員交易席位C、應當依法裁定不得轉讓該會員資格D、不得停止該會員交易席位的使用8、小王去某期貨公司開戶進行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了期貨經紀合同。下列表述中正確的是（ ）A、公司應當向小王出示期貨公司從業人員資格證明，并由小王簽字確認已知道B、公司應當向小王出示期貨交易風險說明書，并由小王簽字確認已了解其內容C、公司與小王簽訂期貨經紀合同后，應由公司根據合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用D、公司應當以案例說法的方式介紹期貨交易的風險，履行風險告知的義務9、以下選項中適用期貨從業人員執業行為準則（修訂）的從業人員有（ ）A、期貨交易所結算部總監B、期貨投資咨詢機構的咨詢師C、期貨公司總經理D、期貨保證金存管銀行負責保證金業務的負責人10、期貨公司首席風險官不得（ ）A、授權他人代為履行職責B、利用職務之便牟取私利C、濫用職權，干預期貨公司正常經營D、在期貨公司兼任除合規部門負責人以外的其他職務11、下列選項中，應當認定期貨經紀合同無效的是（ ）A、違反法律、法規禁止性規定B、沒有從事期貨經紀業務的主體資格而從事期貨經紀業務的C、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的D、不以真實身份從事期貨交易的12、期貨公司申請期貨投資咨詢業務資格，應提交的申請材料有（ ）A、期貨從業資格證書B、期貨投資咨詢業務資格申請書C、股東會關于申請期貨投資咨詢業務的決議文件D、申請日前4個月的期貨公司風險監管報表13、期貨交易所應當健全下列風險管理制度，（ ）A、保證金制度B、當日無負債結算制度C、漲跌停板制度D、風險準備金制度14、經紀公司要建立嚴密的會計控制系統。會計控制系統的建立要遵循（ ）原則。A、規范化B、程序化C、授權分責、監督制約D、帳務核對相符15、證券公司應當按照（ ）的原則，確保有效防范和隔離介紹業務與其他業務的風險。A、自律B、合規C、內部控制D、審慎經營16、宋體下列屬于經紀公司禁止性交易行為的是（ ）A、向客戶作獲利保證B、與客戶約定分享利益C、將受托業務進行轉委托D、接受轉委托業務17、同時采用以下交易機制或者具備以下交易機制特征之一的，為變相期貨。這些交易機制包括（ ）A、采用集中交易方式進行標準化合約交易B、可以買空和賣空C、為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔保的D、保證金收取比例低于合約標的額20%的18、期貨公司變更股權有下列情形的，應當經中國證監會批準（ ）A、單個股東或者有關聯關系的股東持股比例增加到50%B、變更控股股東、第一大股東C、單個股東的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的D、有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的19、（ ）以期貨交易所違反法律法規，造成其損害為由提起的商事訴訟案件屬于期貨交易所履行職責引起的商事案件。A、客戶B、其他期貨市場參與者C、保證金存管銀行及其相關人員D、期貨交易所會員20、期貨公司應當事前了解（ ）等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關信息。A、客戶的身份B、財務狀況C、投資經驗D、客戶投資喜好21、參加從業資格考試的，應當符合下列條件包括（ ）A、年滿18周歲B、具有完全民事行為能力C、具有高中以上文化程度D、中國證監會規定的其他條件22、期貨從業人員資格管理辦法所稱從事期貨業務的機構包括：（ ）A、期貨經紀公司B、期貨交易廳C、持有境外期貨業務許可證的企業D、期貨咨詢機構23、宋體期貨公司（ ）的，應當在中國證監會指定的媒體上公告。A、設立B、變更分支機構C、分支機構終止D、營業部虧損24、期貨交易所應當就其市場內的交易情況編制（ ），并及時公布。A、周報表B、月報表C、季度報表D、年報表25、期貨業協會履行下列職責：（ ）A、組織會員遵守期貨法律法規和政策B、負責期貨從業人員資格的認定、管理以及撤銷工作C、對違法違規的期貨公司進行行政處罰D、組織期貨從業人員的業務培訓26、宋體全面結算會員期貨公司應當按照（ ）的規定，建立對非結算會員的保證金管理制度。A、中國證監會B、中國銀監會C、期貨交易所D、中國期貨業協會27、期貨公司（ ）應當至少每2年參加1次由中國證監會認可、行業自律組織舉辦的業務培訓，取得培訓合格證書。A、監事會主席B、經理層人員C、董事長D、取得期貨公司經理層人員任職資格但未實際任職的人員28、根據期貨經紀公司管理辦法及相關規定，以下有關期貨經紀公司基本業務的敘述中，正確的有：（ ）A、期貨經紀公司在為投資者開戶前，應當向其出示期貨交易風險說明書，由投資者簽字確認了解其內容B、期貨經紀公司應當按照價格優先的原則傳遞投資者指令C、期貨經紀公司之間或者期貨公司與投資者之間發生期貨業務糾紛的，可以提請中國證監會協調處理D、期貨經紀公司的財務會計工作和結算工作必須分設部門進行29、下列說法錯誤的是：（ ）A、持證企業境外業務保證金帳戶只限開立一個B、持證企業境內外匯專戶的戶數由國家外匯局根據企業業務需要商中國證監會掌握C、每年年末，持證企業提出有數據支持的風險敞口，經中國證監會核準后，到國家外匯局辦理登記手續D、持證企業對交易指令執行人員的授權應當經境外經紀機構確認后報中國證監會備案30、宋體甲某與深圳某經紀公司簽訂了一份期貨經紀合同，開立賬戶炒作美國S&P500指數期貨。甲某直接操作，前后共虧損30萬元。該案正確的處理方式是（ ）A、認定合同無效B、公司承擔15萬元虧損C、甲某承擔15萬元虧損D、甲某承擔30萬元虧損31、出現下列（ ）情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。A、發生自然災害等不可抗力B、交易所會員的結算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結算安全C、某合約同方向連續出現漲跌停板，采取相應措施后仍未化解風險D、某會員空頭倉位存在交割違約風險，在努力尋求倉單過程中成效不大32、宋體全面結算會員與非結算會員簽訂結算協議，包括下列內容：（ ）A、保證金標準B、結算流程C、協議變更和解除D、爭議處理方式33、全面結算會員期貨公司應當按規定向期貨保證金安全存管監控機構報送（ ）的相關信息。A、非結算會員B、非結算會員客戶C、全面結算會員D、全面結算會員客戶34、全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向（ ）報告。A、中國證監會派出機構B、期貨交易所C、期貨保證金安全存管監控機構D、期貨證券業協會派出機構35、宋體（ ）應當按照期貨交易所管理辦法和期貨交易所交易規則及其實施細則的規定行使結算會員的權利，履行結算會員的義務。A、全面結算會員期貨公司B、交易結算會員期貨公司C、特別結算會員期貨公司D、一般結算會員期貨公司36、下列屬于期貨公司申請全面結算會員資格條件的是（ ）A、注冊資本不低于人民幣1億元B、申請日前3個會計年度，至少1年盈利C、每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣3億元D、控股股東期末凈資產不低于人民幣10億元37、宋體期貨公司首席風險官向公司住所地中國證監會派出機構提交的上一年度全面工作報告的內容包括（ ）A、期貨公司合規經營、風險管理狀況B、期貨公司內部控制狀況C、首席風險官所做的盡職調查D、首席風險官提出的整改意見38、宋體期貨交易所會員享有的權利包括（ ）A、參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權B、按照期貨交易所章程和交易規則行使抗辯權C、聯名提議召開會員大會D、按照規定轉讓會員資格39、宋體關于設立經紀公司的條件，下列說法正確的是（ ）A、應當符合公司法的規定B、應當符合交易管理暫行條例規定的條件C、有具備任職資格的高級管理人員D、有符合現代企業制度的法人治理結構40、宋體期貨公司風險監管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向公司住所地中國證監會派出機構書面報告，詳細說明（ ）A、原因B、對公司的影響C、解決問題的具體措施和期限D、還應當向公司全體董事書面報告 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）1、（ ）申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。A、對B、錯2、（ ）對每位個人投資者的保證金損失在十萬元以下的部分全額補償，超過十萬元的部分按百分之九十補償。A、對B、錯3、（ ）某具相應資格的會計師事務所應證監會派出機構聘請，對某經紀公司進行專項稽核。所發生的費用由中國證監會支付。A、對B、錯4、（ ）首席風險官任期屆滿前，期貨公司不得免除其職務。A、對B、錯5、（ ）證券期貨經營機構可以自行銷售資產管理計劃，也可以委托具有基金銷售資格的機構（以下簡稱銷售機構）銷售或者推介資產管理計劃。 A、對B、錯6、（ ）期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務的，應當承擔違約責任。A、對B、錯7、（ ）期貨業務輔助人員可以不具有期貨從業人員資格證書，故無須報中國期貨業協會備案。A、對B、錯8、（ ）全面結算會員期貨公司應當建立并執行當日無負債結算制度。A、對B、錯9、（ ）期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業人員不得代理客戶從事期貨交易。 A、對B、錯10、（ ）期貨從業人員未按照規定辦理年檢，且逾期不改正的，由中國期貨業協會直接撤銷其期貨從業人員資格。A、對B、錯11、（ ）根據相關法規規定，我國期貨交易所設總經理1人，每屆任期2年，連任不得超過三屆。A、對B、錯12、（ ）期貨公司從事或者變相從事期貨自營業務的，沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。A、對B、錯13、（ ）期貨投資者保障基金可以用于股票、商品期貨等金融產品。A、對B、錯14、（ ）證券公司可接受委托，代客戶下達交易指令，利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易，