集團有限公司法律事務管理基本規定第一章 總則第一條 為了保障和規范 集團有限公司（以下稱“公司”）法律事務工作，進一步建立健全法律風險防范機制，提高防范和化解法律風險的能力，依法維護公司合法權益，依據相關法律法規、公司章程和規定，聯系實際，制定本辦法。（依據）第二條 法律事務工作必須遵循以下原則：（1）依據國家、地方法律法規和有關規定； （2）依法維護公司的合法權益； （3）依法維護公司國有資產所有者的合法權益；（4）以事前防范法律風險和事中法律控制為主、事后法律補救為輔。第三條 本規定適用于公司及所屬公司（含控股及占主導地位的公司）。公司關聯單位需公司辦公室提供法律服務的，參照本規定相關條款執行。第二章 機構設置及職責 第四條 集團辦公室作為公司法律事務工作的管理部門，對公司法律事務進行歸口管理，向公司分管領導負責。（設置專門的法務人員，由辦公室行政管理，在業務上具有獨立性，直接向公司分管領導負責。）第五條 -集團法律事務職權（1）制定、修改公司法律事務管理相關制度，經董事會審批通過后執行； （2）參與公司分立、合并、投融資、擔保、產權處置、并購重組、涉外項目等重大經濟活動的決策過程，依法提出法律意見，處理相關法律事務；（3）參與公司對外投資、合作、重大項目等經營活動的合同談判工作；（4）承擔合同文件的合法性審核工作；（5）處理或委托律師事務所專業律師處理公司及所屬公司訴訟案件、經濟仲裁案件、勞動爭議仲裁案件等訴訟和非訴訟法律事務；（6）對公司涉及的法律事務提供法律咨詢服務；（7）選聘常年或專項事務律師，負責與其聯絡溝通事宜，并對其進行管理、監督評價；（8）參與公司重要規章制度的制定，對以公司名義發布的制度進行合法性審核；（9）會同有關部門開展公司員工法律知識培訓工作； （10）收集、匯編與公司法律事務相關的法律法規；（11）指導、監督所屬公司的法律事務工作；第六條 公司法律事務人員應具有國家法律職業資格，并具備較豐富的法律工作經驗。？第七條 所屬公司設立法律機構或專人對其公司法律事務進行管理，并接受公司辦公室的指導和監督。所屬公司法律機構或法務專員履行職責參照公司辦公室職責，同時負責上報所屬公司重大法律事務，并依照公司辦公室的安排參與處理工作。 第八條 所屬公司法律機構或法務人員向所屬公司負責人負責。第九條 所屬公司法律機構或法務人員提供法律服務滿足公司法律需求的程度及綜合表現由各所屬公司進行考核；其業務開展情況、業務水平、維護公司法律利益等方面由公司辦公室進行評價，并納入所屬公司對其考核的內容。 第三章 合同文件的合法性審查第十條 辦公室負責對合同文件依據現行法律法規進行合法性審核，對合同文件的法律風險進行評估與提示，防范合同法律風險。第十一條 公司合同必須經辦公室進行法律審核后方可簽訂，未經法律審核的合同不得對外簽訂。具體審核流程按照 集團有限公司合同管理相關部門職責分工執行。第十二條 本規定所述的合同文件是指公司及所屬公司與其他法人、非法人組織、個人等簽訂的除人事勞動合同之外的合同，包括經濟合同、工程合同、技術合同及其他需要規范的協議。第十三條 所屬公司簽署的合同文件，若涉及標的額在50萬元以上的或屬于對外投資、融資、擔保、資產處置等重大合同類型，應在簽署前將合同草稿連同所屬公司法務人員出具的法律意見書一并上報公司辦公室審核，經公司辦公室審核批準后方可簽署，并在簽訂后報公司備案，并將履行情況及時通報公司。第十四條 承辦部門送辦公室會簽審查的合同文本及有關資料，由辦公室存檔，不予返還，送審部門應當自留原件。第十五條 辦公室可會同相關職能部門，統計公司常用合同類型，制定常用類型合同范本。以上性律事務工作，實行各單位第四章 參與重大決策第十六條 辦公室負責對重大決策相關法律問題提供審核意見，審核重大決策是否符合國家法律法規和公司章程的有關規定，分析提示相關法律風險，提出防范法律風險的建議。第十七條 本規定重大決策是指:（1）公司分立、合并、增減資本、破產、解散、以及重組改制；（2）制訂和修改章程；（3）重大投融資行為；（4）產權（股權）變動、對外擔保、對外拆借、重大資產處置行為等。第十八條 在發生重大決策法律事務時，相關職能部門應當于提交決策報請批準前十日將重大決策基本情況及相關資料交由公司辦公室進行法律審核論證，或視情委托外聘律師進行法律審核論證，并出具書面法律意見。 第十九條 公司應保證辦公室或外聘律師通過參加重大決策事項決策前的法律盡職調查、考察和談判，出席或列席涉及重大決策事項的相關會議，取得、查閱有關重大決策事項的文件、資料，起草、審查和修改有關法律文書等方式，全面、深入了解重大決策事項的相關情況，并給予必要的準備時間，以提高法律意見的準確性。 第二十條 重大決策法律審核的主要內容為：（1）重大決策的合法性、法律可行性，設定權利義務的法律后果； （2）重大決策潛在的法律風險，防范化解法律風險的措施； （3）重大決策需履行的法律程序，需要簽署的各種決議、合同、協議等法律文件。 第二十一條 對法律審核中發現公司重大決策辦公室門或外聘法律服務機構有權向公司提出糾正問題、防范風險的建議。 第二十二條 正式重大決策法律意見書須經公司法務人員或外聘律師簽字（若由外聘法律顧問提供的還應加蓋律所印章）。第二十三條 重大決策未經法律審核論證，原則上不得提交總裁辦公會、董事會或股東審議決策或付諸實施。經過法律審核論證認為存在突出問題的，應當及時予以糾正或完善。 第五章 規章制度管理第二十四條 辦公室參與制訂、修改公司章程、公司基本管理制度，并依據現行法律法規審查公司規章制度的合法性、規范性。第二十五條 以公司名義發布的規章制度，主辦部門在起草完畢后隨附起草說明和有關背景資料，提交至辦公室進行合法性審核。第二十六條 辦公室在收到主辦部門提交的規章制度后，依據現行法律法規進行審核，并在五個工作日內出具審核意見。第二十七條 辦公室對主辦部門提交的規章制度草案就下列主要方面進行審查： （1）規章制度是否符合法律、法規的基本原則，是否符合國家政策； （2）規章制度草案體例結構、條款、文字等是否符合規章制度的要求。 第二十八條 主辦部門應確保草擬的規章制度符合公司實際，并具有切實可行性。第二十九條 凡是需要報送董事會予以審批的公司制度，主辦部門應在提交審議時隨文附上辦公室出具的法律審核意見書。各所屬公司起草的規章制度須經法律審核后，方可報送審批簽發；第三十條 規章制度打印成文后，應提交一份給辦公室登記備案。第六章 公司登記、變更、注銷管理 第三十一條 公司辦公室為公司登記、變更、注銷管理提供相應法律服務支持。第三十二條 在公司擬設立子（分）公司時，主辦部門應向辦公室提交相關的完整資料，辦公室對擬成立公司進行法律可行性研究，并提出法律意見。 第三十三條 決定成立新公司后，籌備組應有法律人員加入，負責準備、制作、填寫、審查修改各類法律文件，并協助有關人員辦理工商登記手續。第三十四條 新公司領取營業執照后，應將籌備時形成的各種法律文件復印一份交辦公室存檔。 第三十五條 公司變更登記時，公司或所屬公司辦公室負責承擔公司法人改變名稱、住所、法定代表人、經營范圍、注冊資本金等事項變更登記工作，并應在主管部門或審批機關批準后三日內，將相關材料提交辦公室備案。 第三十六條 公司在終止營業時，應有法務人員參加公司清算工作組，參與辦理公司注銷工作。 第七章 外聘法律顧問管理第三十七條 公司及所屬公司根據工作需要，經相關領導批示同意后，可聘請外部律師事務所擔任公司的常年法律顧問，為公司提供日常的法律服務，或就單項事務外聘律師事務所，為公司專項事務提供法律服務。辦公室負責與外聘律師事務所溝通協調，并進行管理。第三十八條 針對某一項目法律事務工作，主辦部門（或辦公室）根據需求經主管領導批準后聘請法律顧問協助處理專項法律事務，其律師費用由項目承辦部門從項目經費中支付。第三十九條 外聘法律顧問應具備法律執業資格，具有豐富的法律工作經驗及較高的法律從業水平，并符合公司工作的相關專業要求。第四十條 外聘律師事務所擔任常年法律顧問或承擔專項法律事務的，應依法簽訂委托代理合同或法律顧問合同，明確雙方權利、義務與責任。第四十一條 公司及所屬公司應當和所聘律師、律師事務所就有關保密事項進行約定，防止有關信息外泄。第四十二條 所屬公司需要外聘律師事務所的，應在報本公司負責人批準后，采取優選協商方式選聘確定，同時報集團公司辦公室備案。 第四十三條 辦公室對于外聘律師事務所的工作進行監督、評價，并視情況進行反饋。第八章 法律業務培訓，行第四十四條 辦公室根據公司的實際情況和需要，會同有關部門制定出法律培訓計劃，在全公司范圍內有計劃、分層次、講實效、有針對性地進行法律培訓。第四十五條 公司法律培訓啟動方式主要有：（1）業務部門根據需求提出法律培訓申請；（2）辦公室針對職能部門在業務操作過程中常見的法律問題提出法律培訓申請；（3）相關領導的指示。第四十六條 業務部門或辦公室提出法律培訓申請經相關領導審批同意或經相關領導直接指示，辦公室會同人力資源部制定法律培訓計劃，開展對相關業務部門的法律知識培訓。第四十七條 在法律知識培訓中產生的費用由人力資源部根據公司相關培訓規定，從培訓經費中支出。 第九章 參與重大合同談判第四十八條 對于公司經營發展具有重大意義的，或者是標的金額比較大（1000萬以上）的重大項目合同，根據合同承辦部門的要求及公司相關領導的指令，辦公室可以參加其項目的談判，為合同談判工作進行合法性把關。第四十九條 重大項目合同談判須由合同承辦部門牽頭，會同辦公室、財務部、合同管理部、監察審計部等相關部門組成合同談判小組，共同參與合同簽訂的調研、談判。第五十條 需要辦公室派人參與重大項目合同談判的，承辦部門應當在談判日期至少5個工作日前以書面形式向辦公室并提供有關背景材料和談判內容大綱。第五十一條 辦公室收到談判相關完整材料后，可與承辦部門深入溝通談判需求，調查研究形成初步法律意見，并參加項目談判小組，參與承辦部門組織的談判前溝通協調會議，與談判小組成員共同制定談判策略。第五十二條 承辦部門負責將相關部門共同制定的談判策略上報領導層審批。第五十三條 承辦部門負責記錄談判過程，并依據談判結果會同相關部門形成合同草稿。第五十四條 承辦部門將談判形成的合同草稿按照合同審查流程提交辦公室及其他相關部門審查，辦公室按照公司合同審核流程對有關談判結果的合法性進行確認。 第十章 法律咨詢事務管理第五十五條 應業務部門需求，辦公室為公司所涉及的法律事務提供咨詢指導服務。 第五十六條 辦公室可以采用書面及口頭兩種形式提供公司內部法律咨詢服務。第五十七條 對需求部門的書面詢問，需求部門負責人簽名確認并附相關材料后，提交辦公室，由辦公室針對咨詢問題予以書面回復。第五十八條 辦公室對于需求部門的法律咨詢在合理期限內做出解答，一般不超過3個工作日；對于重大或復雜的法律事務，辦公室應在7