2020年期貨從業資格期貨法律法規綜合練習試卷D卷 附解析考試須知：1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。 3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內答題，否則不予評分。姓名：_考號：_ 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）1、期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在（ ）關系。A、親屬B、近親屬C、同學D、朋友2、期貨公司風險監管指標優于預警標準并連續保持（ ）的，風險預警期結束。A、15個工作日B、1個月C、2個月D、3個月3、美國芝加哥期貨交易所規定小麥期貨合約的交易單位為5000蒲式耳，如果交易者在該交易所買進一張（也稱一手）小麥期貨合約，就意味著（ ）。A、在合約到期日需買進一手小麥B、在合約到期日需賣出一手小麥C、在合約到期日需賣出5000蒲式耳小麥D、在合約到期日需買進5000蒲式耳小麥4、下面關于投機說法錯誤的是（ ）。A、投機者承擔了價格風險B、投機的目的是獲取較大利潤C、投機者主要獲取價差收益D、投機交易主要在期貨與現貨兩個市場進行操作5、期貨從業人員資格申請人違反規定，提供虛假或誤導性材料且情節嚴重的，由中國期貨業協會在（ ）年內或永久性拒絕其從業人員資格申請。A、3B、5C、7D、106、期貨交易所中層管理人員的任免應報（ ）備案。A、中國期貨業協會B、本交易所會員大會C、本交易所理事會D、中國證監會7、大豆提油套利的做法是（ ）。A、購買大豆期貨合約的同時，賣出豆油和豆粕的期貨合約B、購買大豆期貨合約C、賣出大豆期貨合約的同時，買人豆油和豆粕的期貨合約D、賣出大豆期貨合約8、非結算會員的結算準備金余額（ ）零并未能在約定時間內補足的，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對非結算會員或者其客戶的持倉強行平倉。A、大于B、小于C、小于等于D、大于等于9、某大豆經銷商做賣出套期保值，賣出10手期貨合約建倉，基差為-30元/噸，買入平倉時的基差為-50元/噸，該經銷商在套期保值中的盈虧狀況是（ ）。A、盈利2000元B、虧損2000元C、盈利1000元D、虧損1000元10、在期貨交易所進行期貨交易的，應當是（ ）。A、期貨投資者B、期貨交易所會員C、期貨公司D、結算會員11、期貨交易所會員的保證金不足時，應當（ ）。A、暫停交易B、終止交易C、提高保證金D、及時追加保證金或者自行平倉12、期貨從業人員有違反有關法律、法規、規章或期貨從業人員執業行為準則行為的，任何人都可以向（ ）進行舉報。A、期貨業協會B、期貨公司C、證監會派出機構D、證監會13、監控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應當于（ ）轉發給相關期貨交易所。A、接到注銷申請的三天內B、接到申請的次日C、接到注銷申請的一周內D、當日14、宋體期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，。并自作出決定之日起（ ）個工作日內向中國證監會及其派出機構報告。A、3B、5C、7D、1515、美聯儲對美元加息的政策，短期內將導致（ ）。A、美元指數下行B、美元貶值C、美元升值D、美元流動性減弱16、協會對違反有關法律、法規、規章及中國證監會有關規定或者本準則的期貨從業人員，根據情節輕重，給予警告、公開通報批評紀律處分，暫停期貨從業人員資格6個月至12個月，（ ）。A、撤銷期貨從業人員資格并在1年內拒絕受理其從業人員資格申請B、撤銷期貨從業人員資格并在3年內拒絕受理其從業人員資格申請C、撤銷期貨從業人員資格并在5年內拒絕受理其從業人員資格申請D、撤銷期貨從業人員資格并在6年內拒絕受理其從業人員資格申請17、公司制期貨交易所股東大會會議結束之日起（ ）內，期貨交易所應當將會議全部文件報告中國證監會。A、3日B、7日C、10日D、15日18、保障基金總額達到（ ）元人民幣，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。A、1億B、5億C、8億D、10億19、期貨從業人員的下列行為中不能構成不正當競爭行為的是（ ）。A、開發客戶時暗示與有關組織具有特殊關系B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金C、以低于本公司其他客戶手續費標準開發新客戶D、采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大20、期貨公司逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩健運行、損害客戶合法權益，或者涉嫌嚴重違法違規正在被國務院期貨監督管理機構調查的，國務院期貨監督管理機構不能對其采取下列（ ）措施。A、終止或者暫停部分期貨業務B、停止批準新增業務或者分支機構C、限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調撥和使用D、限制分配紅利，限制向董事、監事、高級管理人員支付報酬、提供福利21、期貨公司向客戶收取的保證金（ ）。A、所有權歸期貨公司，但客戶可以自由使用B、所有權歸期貨交易所，但客戶可以自由使用C、所有權歸客戶D、所有權歸期貨交易所、期貨公司、客戶共同擁有22、會員制期貨交易所的總經理、副總經理由（ ）任免。A、中國證監會B、理事會C、中國期貨業協會D、會員大會23、根據期貨交易所管理辦法的規定，理事會可以根據需要設立專門委員會。各專門委員會對_負責，其職責任期和人員組成等事項由_規定。（ ）A、理事會;會員大會B、會員大會;會員大會C、理事會;理事會D、會員大會;理事會24、宋體從業人員必須遵守有關法律、法規、規章和政策，遵守（ ）有關規則和所在機構的規章制度。A、中國證監會B、中國期貨業協會C、期貨交易所D、保證金監控中心25、集合資產管理計劃的初始募集期自資產管理計劃份額發售之日起不得超過（ ）天A、20B、30C、60D、9026、期貨公司持有的金融資產，按照（ ）和流動性情況采取不同比例進行風險調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最高的比例進行風險調整。A、分類B、賬齡C、可回收性D、流動資產27、宋體1972年5月，芝加哥商業交易所（CME）推出（ ）交易。A、股指期貨B、利率期貨C、股票期貨D、外匯期貨28、下列不屬于國務院期貨監督管理機構對期貨市場實施監督管理，依法履行的職責的是（ ）。A、監督檢查期貨交易的信息公開情況B、對期貨業協會的活動進行指導和監督C、對違反期貨市場監督管理法律、行政法規的行為進行查處D、受理客戶與期貨業務有關的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發生的糾紛進行調解。29、會員大會的常設機構是（ ）。A、理事長會議B、董事會C、理事會D、常設理事會30、期貨經紀公司更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，必須在更換后（ ）內向中國證監會派出機構報告并說明原因。A、3天B、3個工作日C、一周D、一個月31、期貨公司業務實行許可制度，由（ ）按照其商品期貨、金融期貨業務種類頒發許可證。A、期貨交易所B、期貨業協會C、國家工商局D、國務院期貨監督管理機構32、關于期貨從業人員應當遵守的執業行為規范，下列表述不正確的是（ ）。A、具有良好的職業道德與守法意識，抵制商業賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為B、不得以本人或者他人名義從事期貨交易C、向客戶提供專業服務時，不得對客戶作出營利保證D、堅持客戶利益高于一切的原則33、會員制期貨交易所會員大會有（ ）以上會員參加方為有效。A、1/2B、1/3C、2/3D、3/434、（ ）必須在高度組織化的期貨交易所內以公開競價的方式進行。A、期貨交易B、現貨交易C、商品交易D、遠期交易35、會員制期貨交易所理事會應當將會議表決事項作成會議記錄，由出席會議的（ ）在會議記錄上簽名。A、理事B、理事和工作人員C、理事和記錄員D、投贊成票的理事36、投資者以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當（ ）。A、以適當的方式保存該交易指令B、同步錄音C、代投資者填寫書面交易指令單D、事后得到投資者書面確認37、期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在（ ）關系。A、親屬B、近親屬C、親戚D、朋友38、期貨投資者保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經會計師事務所審計后，報送（ ）。A、中國證監會和財政部B、財務部C、中國期貨業協會D、期貨交易所39、我國公司制期貨交易所設監事會，每屆任期3年。監事會成員不得少于（ ）。A、1人B、3人C、5人D、7人40、期貨公司對外發布的廣告宣傳材料，應當自發布之日起（ ）內報住所地的中國證監會派出機構備案。A、3個工作日B、5個工作日C、10個工作日D、15個工作日41、某交易所主機中，綠豆期貨前一成交價為每噸2820元，尚有未成交的綠豆期貨合約每噸買價2825元，現有賣方報價每噸2818元，二者成交則成交價為每噸（ ）元。A、2825B、2821C、2820D、281842、現代意義上的期貨交易起源于（ ）。A、美國紐約B、美國芝加哥C、英國倫敦D、日本東京43、（ ）應當以保障基金的名義設立資金專用賬戶，用于專戶存儲保障基金。A、期貨公司B、期貨投資者保障基金管理機構C、期貨交易所D、中國證監會44、期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已發出上述通知的，對客戶因繼續持倉而造成的擴大損失，期貨公司應承擔的賠償額（ ）。A、不超過50%B、不超過20%C、不超過80%D、不超過60%45、自被中國證監會或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾（ ）年的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。A、2B、3C、5D、746、期貨公司應當報送月度和年度風險監管報表，其中月度風險監管報表應當于月度終了后的（ ）個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構報送。A、3B、5C、7D、1047、金融期貨投資者適當性制度中的特殊法人不包括（ ）。A、基金管理公司期貨從業資格考試真題答案B、合格境外機構投資者C、證券公司D、外資企業48、某投機者預測2月份銅期貨價格會下降，于是以65000元/噸的價格賣出1手銅合約。但此后價格上漲到65300元/噸，該投資者繼續以此價格賣出1手銅合約，則當價格變為（ ）時，將2手銅合約平倉可以盈虧平衡（忽略手續費和其他費用不計）。A、65100元/噸B、65150元/噸C、65200元/噸D、65350元/噸49、期貨公司的（ ）不符合要求的，國務院期貨監督管理機構有權要求期貨公司予以改進或者更換。A、交易軟件、財務軟件B、殺毒軟件、財務軟件C、結算軟件、殺毒軟件D、交易軟件、結算軟件50、如果期貨從業人員被迫執行違法違規指令，但是按照期貨從業人員管理辦法的規定履行了報告義務的，（ ）行政處罰。A、可以從輕、減輕B、應當從輕、減輕C、可以從輕、減輕或者免于D、應當從輕、減輕或者免于51、目前，全球最大的商品期貨品種是（ ）期貨。A、畜產品B、農產品C、有色金屬D、石油52、凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產-資產調整值+（ ）-客戶未足額追加的保證金-/+其他調整項。A、負債B、流動負債C、負債調整值.D、流動資產53、期貨交易應當采用（ ）方式或者國務院期貨監督管理機構批準的其他方式。A、公開的集中交易B、公開的分散交易C、不公開的分散交易D、不公開的集中交易54、我國申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（ ）元。A、500萬B、1000萬C、3000萬D、5000萬55、國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所（ ）為基準計算價值。A、較低的收盤價B、較高的收盤價C、收盤價的算術平均值D、收盤價的加權平均值56、東方不敗期貨公司接受客戶獨孤求敗的全權委托進行期貨交易，由于市場動蕩，該交易產生巨大損失。對此損失，東方不敗期貨公司應當賠償獨孤求敗的賠償額為（ ）。A、全部損失B、至少百分之八十的損失C、至多百分之八十的損失D、百分之六十的損失57、宋體期貨交易所會員應當委派（ ）進入交易所場內進行期貨交易。A、客戶代表B、公司的交易部經理C、公司的運作部經理D、出市代表58、宋體1882年CBOT允許（ ），大大增加了期貨市場的流動性。A、會員入場交易B、全權會員代理非會員交易C、結算公司介入D、以對沖合約的方式了結持倉59、全面結算會員期貨公司可以根據非結算會員的資信及市場情況調整（ ）標準。A、傭金B、準備金C、儲備金D、保證金60、期貨交易所應當（ ）向監控中心核對客戶資料。A、隨時B、不定期C、隨機D、定期61、期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供期貨經紀服務的，不得（ ）。A、提高保證金收取標準B、降低風險管理要求C、降低手續費收取標準D、提高手續費收取標準62、世界上第一個有組織的金融期貨市場是（ ）。A、倫敦證券交易所B、芝加哥交易所C、阿姆斯特丹證券交易所D、法蘭西證券交易所63、期貨交易所、期貨交易所應當按（ ）繳納期貨投資者保障基金的后續資金。A、每周B、每月C、每季度D、每年64、經國務院同意，中國證監會于1995年批準了（ ）家試點期貨交易所，陸續停止了其他數十家交易所的期貨交易。A、13B、14C、15D、1665、關于期貨市場價格發現功能論述不正確的是（ ）。A、期貨價格與現貨價格的走勢基本一致并逐漸趨同B、期貨價格成為世界各地現貨成交價的基礎C、期貨價格克服了分散、局部的市場價格在時間上和空間上的局限性，具有公開性、連續性、預期性的特點D、期貨價格時時刻刻都能準確地反映市場的供求關系66、下列關于期貨公司及其從業人員從事資產管理業務行為的說法中，合法的是（ ）。A、以欺詐手段或者其他不當方式誤導、誘導客戶B、向客戶做出保證其資產本金不受損失或者取得最低收益的承諾C、占用、挪用客戶委托資產D、接受客戶委托，向客戶提供風險管理顧問等服務67、因違法違規行為或者出現重大風險被監管部門責令停業整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（ ）的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。A、6年B、3年C、4年D、5年68、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發生之日起（ ）內向國務院期貨監督管理機構提交書面報告。A、3日B、5日C、7日D、15日69、某甲在國有期貨公司任職，某乙有求于他的職務行為，給某甲送上5萬元的好處費。某甲答應給某乙辦事，但因故未成。某乙見事未成，要求某甲退還好處費，某甲拒不退還，并威脅某乙如果再來要錢就告某乙行賄。對某甲的行為應定為（ ）。A、受賄罪B、詐騙罪C、敲詐勒索罪D、受賄罪與敲詐勒索罪70、證券公司申請介紹業務資格，申請日前6個月各項風險控制指標應符合規定標準，其中流動資產余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的（ ）。A、50%B、100%C、150%D、200%71、下列不屬于會員制期貨交易所會員的基本權利的是（ ）。A、設計期貨合約B、行使表決權、申訴權C、聯名提議召開臨時會員大會D、按規定轉讓會員資格72、宋體證券公司申請介紹業務資格的，其流動資產余額不得低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的（ ）。A、50B、70C、120D、15073、未經中國證監會批準，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司5%以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節嚴重的，給予警告，單處或者并處（ ）元以下罰款。A、3萬B、5萬C、10萬D、20萬74、期貨公司應當遵守（ ）制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規定，向期貨交易所報告大戶名單、交易情況。A、風險管理B、信息披露C、檔案管理D、業務管理75、期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于（ ）。A、5年B、10年C、15年D、20年76、期貨公司變更注冊資本，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起（ ）內做出批準或者不批準的決定。A、15日B、20日C、30日D、60日77、期貨交易所調整基礎結算擔保金標準的，應當在（ ）報告中國證監會。A、調整前B、調整前3日內C、調整后D、調整后3日內78、依期貨交易管理條例的規定，交割倉庫由（ ）指定。A、中國證監會B、期貨交易所C、期貨公司D、客戶79、期貨經紀公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料是（ ）。A、身份證復印件并加蓋推薦公司公章B、學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章C、期貨經紀公司高級管理人員任職資格申請表D、人事部門的鑒定材料80、操作上保守穩健，目的在于取得長期穩定的低風險收益的基金是（ ）。A、共同基金B、對沖基金C、期貨投資基金D、套利基金 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）1、宋體全面結算會員期貨公司應當按照（ ）的規定，建立對非結算會員的保證金管理制度。A、中國證監會B、中國銀監會C、期貨交易所D、中國期貨業協會2、宋體（ ）應當按照期貨交易所管理辦法和期貨交易所交易規則及其實施細則的規定行使結算會員的權利，履行結算會員的義務。A、全面結算會員期貨公司B、交易結算會員期貨公司C、特別結算會員期貨公司D、一般結算會員期貨公司3、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證監會提交下列申請材料：（ ）A、金融期貨結算業務資格申請書;B、加蓋公司公章的營業執照復印件和金融期貨經紀業務資格證明文件;C、股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨結算業務資格的決議文件;D、從事金融期貨結算業務的計劃書;4、證券公司從事中間介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議，載明下列事項：（ ）A、介紹業務的范圍B、介紹業務對接規則C、違約責任D、客戶投訴的接待處理方式5、根據期貨公司風險監管指標管理辦法的規定，期貨公司風險監管報表包括（ ）A、風險監管指標匯總表B、凈資本計算表C、客戶權益變動表D、客戶分離資產報表6、宋體下列表述中，（ ）是正確的。A、期貨經紀公司應當加入期貨業協會B、期貨經紀公司應當加入工商企業聯合會C、中國期貨業協會對期貨經紀公司進行監督管理D、中國期貨業協會對期貨經紀公司進行自律性管理7、期貨從業人員資格管理辦法所稱從事期貨業務的機構包括：（ ）A、期貨經紀公司B、期貨交易廳C、持有境外期貨業務許可證的企業D、期貨咨詢機構8、期貨公司監督管理辦法的制定目的是（ ）A、規范期貨公司的經營活動B、加強對期貨公司的監督管理C、推進期貨市場建設D、保護客戶的合法權益9、期貨公司應當事前了解客戶的（ ）等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關信息。A、身份B、財務狀況C、投資經驗D、愛好10、證券公司應當按照（ ）的原則，確保有效防范和隔離介紹業務與其他業務的風險。A、自律B、合規C、內部控制D、審慎經營11、下列（ ）情形，經紀公司可以解除與投資者的經紀合同，對投資者帳戶進行清算并予以銷戶。A、自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的B、自然人投資者被法院宣告失蹤的C、投資者被法院宣告進入破產程序的D、經紀公司與投資者約定的并不違反法律法規的情形12、全面結算會員期貨公司應當確保交易結算報告（ ）A、真實B、準確C、完整D、公開13、期貨公司應當事前了解（ ）等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關信息。A、客戶的身份B、財務狀況C、投資經驗D、客戶投資喜好14、期貨公司變更法定代表人，應當向住所地中國證監會派出機構提交的申請材料包括（ ）A、申請書B、關于變更法定代表人的決議文件C、擬任法定代表人任職資格證明D、中國證監會規定的其他材料15、出現下列（ ）情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。A、發生自然災害等不可抗力B、交易所會員的結算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結算安全C、某合約同方向連續出現漲跌停板，采取相應措施后仍未化解風險D、某會員空頭倉位存在交割違約風險，在努力尋求倉單過程中成效不大16、期貨交易所會員管理辦法的內容應當包括（ ）A、會員資格的取得條件和程序B、會員資格的變更條件和程序C、對會員的監督管理D、會員違規、違約行為處理辦法17、（ ）以期貨交易所違反法律法規，造成其損害為由提起的商事訴訟案件屬于期貨交易所履行職責引起的商事案件。A、客戶B、其他期貨市場參與者C、保證金存管銀行及其相關人員D、期貨交易所會員18、在我國，交割倉庫不得有的行為包括（ ）A、出具虛假倉單B、違反期貨交易所業務規則，限制交割商品的入庫、出庫C、泄露與期貨交易有關的商業秘密D、違反國家有關規定參與期貨交易19、期貨交易所、非期貨公司結算會員有（ ）行為的，應責令改正，給予警告，沒收違法所得。A、違反規定使用、分配收益B、違反規定接納會員C、不按照規定建立、健全結算擔保金制度D、不按照規定提取、管理和使用風險準備金20、同時采用以下交易機制或者具備以下交易機制特征之一的，為變相期貨。這些交易機制包括（ ）A、采用集中交易方式進行標準化合約交易B、可以買空和賣空C、為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔保的D、保證金收取比例低于合約標的額20%的21、證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供（ ）A、融資B、服務C、擔保D、咨詢22、期貨交易所因（ ）而解散。A、法定代表人變更B、會員大會或者股東大會決定解散C、章程規定的營業期限屆滿D、中國證監會決定關閉23、宋體甲某與深圳某經紀公司簽訂了一份期貨經紀合同，開立賬戶炒作美國S&P500指數期貨。甲某直接操作，前后共虧損30萬元。該案正確的處理方式是（ ）A、認定合同無效B、公司承擔15萬元虧損C、甲某承擔15萬元虧損D、甲某承擔30萬元虧損24、全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向（ ）報告。A、中國證監會派出機構B、期貨交易所C、期貨保證金安全存管監控機構D、期貨證券業協會派出機構25、在投資者財務狀況評估中，投資者提供的本人年收人證明應當為（ ）A、稅務機關出具的收入納稅證明B、銀行出具的工資流水單C、當前就職單位人事部門出具的加蓋公章的收入證明文件D、當前就職單位勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文件26、宋體期貨公司的業務按大類劃分為（ ）A、期貨經紀業務B、期貨投資咨詢業務C、期貨資產管理業務D、期貨存貸款業務27、下列說法正確的有：（ ）A、期貨公司風險監管指標優于預警標準并連續保持3個月的，風險預警期結束;B、期貨公司風險監管指標優于預警標準并連續保持1個月的，風險預警期結束;C、經過整改，風險監管指標符合規定標準的，期貨公司應中國證監會報告，中國證監會應當進行驗收;D、經過整改，風險監管指標符合規定標準的，期貨公司應當向公司住所地中國證監會派出機構報告，中國證監會派出機構應當進行驗收。28、下列用語的含義正確的有：（ ）A、資產、流動資產，是指期貨公司的自身資產，不含客戶保證金B、資產、流動資產，是指期貨公司的自身資產，含客戶保證金C、負債、流動負債，是指期貨公司的對外負債，不含客戶權益D、負債、流動負債，是指期貨公司的對外負債，含客戶權益29、期貨經紀公司法定代表人、總經理、副總經理在其任職期間應當履行的職責有（ ）A、遵守有關法律、法規、規章和政策B、遵守期貨交易所有關規則及公司章程C、建立、健全并嚴格執行期貨業務規則、財務會計制度、風險管理和內部控制制度D、配合、接受中國證監會及其派出機構的監管30、期貨從業人員有下列（ ）情形的，暫停其期貨從業資格6個月至12個月；情節嚴重的，撤銷其期貨從業資格并在3年內拒絕受理其從業資格申請。A、采用明示或暗示與有關機構或個人具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的關系進行業務壟斷B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金C、以排擠競爭對手為目的，低于經營成本或行業自律標準收取手續費D、中國證監會或協會認定的其他不正當競爭行為31、期貨經紀公司建立和完善內部控制機制的原則包括（ ）A、健全性原則B、有效性原則C、合理性原則D、相互制約原則32、宋體關于設立經紀公司的條件，下列說法正確的是（ ）A、應當符合公司法的規定B、應當符合交易管理暫行條例規定的條件C、有具備任職資格的高級管理人員D、有符合現代企業制度的法人治理結構33、全面結算會員期貨公司應當平等對待（ ），防范利益沖突，不得利用結算業務關系及由此獲得的信息損害非結算會員及其客戶的合法權益。A、本公司客戶B、非結算會員期貨公司C、非結算會員期貨公司客戶D、特別結算會員期貨公司34、期貨交易所向會員收取的保證金，不得（ ）A、查封B、凍結C、扣劃D、強制執行35、宋體下列（ ）機構聘用無從業人員資格證書的人員或未履行從業人員資格管理辦法（修訂）本辦法規定的備案、報告義務的，責令改正，情節嚴重的，由中國證監會處以1萬元以上3萬元以下的罰款。A、交易所B、經紀公司C、交易廳D、交易所的非經紀公司會員36、宋體下列關于期貨公司客戶保證金存放的表述中，錯誤的有（ ）A、期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內B、期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨交易所專用結算賬戶內C、客戶保證金不得在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放D、期貨公司存管的客戶保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶內37、全面結算會員期貨公司應當按規定向期貨保證金安全存管監控機構報送（ ）的相關信息。A、非結算會員B、非結算會員客戶C、全面結算會員D、全面結算會員客戶38、中國證監會派出機構按照屬地監管原則，對轄區內營業部的（ ）進行監督管理。A、設立、變更、終止B、創建、設立、變更C、日常經營活動D、項目審批39、期貨公司應當根據中國金融期貨交易所制定的標準和指引（ ）A、制定投資者適當性標準的實施方案B、建立并有效執行客戶開發管理制度和開戶審核工作制度C、完善業務流程與內部分工D、加強責任追究40、交易所應當履行的職能包括：（ ）A、制定并實施證券交易所的業務規則B、發布市場信息C、監管會員業務，并將會員違規行為報中國證監會進行查處D、監管制定交割倉庫的業務 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）1、（ ）投資者對交易結算報告的內容既沒有進行確認，也未在約定時間提出異議的，視為對交易結算報告內容的確認。A、對B、錯2、（ ）期貨投資者保障基金可以用于股票、商品期貨等金融產品。A、對B、錯3、（ ）期貨從業人員在從事期貨業務后，應當經過專門的崗位學習和培訓，具備相應的專業知識、技能和職業道德。A、對B、錯4、（ ）證券公司不得代理客戶進行期貨交易，但可以代理客戶進行交割業務。A、對B、錯5、（ ）期貨業務輔助人員可以不具有期貨從業人員資格證書，故無須報中國期貨業協會備案。A、對B、錯6、（ ）期貨公司從事或者變相從事期貨自營業務的，沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。A、對B、錯7、（ ）全面結算會員期貨公司應當建立并執行當日無負債結算制度。A、對B、錯8、（ ）全面結算會員期貨公司應當為其所有非結算會員開立一個內部專門帳戶。A、對B、錯9、（ ）申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。A、對B、錯10、（ ）保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等歸屬中國證監會。A、對B、錯11、（ ）證券公司保存有關介紹業務的憑證、賬簿等資料的期限不得少于5年。A、對B、錯12、（ ）根據相關法規規定，我國期貨交易所設總經理1人，每屆任期2年，連任不得超過三屆。A、對B、錯13、（ ）期貨公司計算凈資本時，不可以將“期貨風險準備金”等有助于增強抗風險能力的負債項目加回。A、對B、錯14、（ ）非結算會員對結算報告的內容有異議的，應當在3個工作日內向全面結算會員期貨公司提出異