【|illl l ii l l l i l lilli iiil y 17 3 7 2 3 3 e x p l o r a t i o nl n di n n o v a t i o n 。t h ep r a c t i c eo fc hinasandi n n o v a t i o ni nt h eo r a c t i c e ， c o n s t i t u t i o n a ls y s t e m - - b a s e do nt h ea n g l eo fc o n s t i t u t i o n a l r e v i e ws y s t e m ad i s s e r t a t i o ns u b m i t t e df o r t h ed e g r e eo fm a s t e r c a n d i d a t e ：w a n gk a n g s u p e r v i s o r ：p r o f w a n gm e i w e n h u b e iu n i v e r s i t y w u h a n ，c h i n a 湖北大學學位論文原創性聲明和使用授權說明 原創性聲明 本人鄭重聲明：所呈交的論文是本人在導師的指導下獨立進行研究所 取得的研究成果。除了文中特別加以標注引用的內容外，本論文不包含任 何其他個人或集體已經發表或撰寫的成果作品。對本文的研究做出重要貢 獻的個人和集體，均已在文中以明確方式標明。本人完全意識到本聲明的 法律后果由本人承擔。 論文作者簽名：立血 日期：溯p 年6 月弓e l 學位論文使用授權說明 本學位論文作者完全了解學校有關保留、使用學位論文的規定，即： 按照學校要求提交學位論文的印刷本和電子版本；學校有權保存學 位論文的印刷本和電子版，并提供目錄檢索與閱覽服務；學校可以允許 采用影印、縮印、數字化或其它復制手段保存學位論文；在不以贏利為 目的的前提下，學?？梢怨_學位論文的部分或全部內容。( 保密論文 在解密后遵守此規定) 作者簽名： 日期：刃礦多。； 指導教師簽名：烈文嗍 測隊色r 摘要 憲政是人類共同的價值尺度和目標追求，世界各國實行民主政治以來都標榜自己是 憲政國家，幾乎所有國家都有自己的憲法，但是憲法是否得以很好的執行和遵守的情況 卻不相同。從清術到現在，我國憲政制度實踐已經有上百年歷史，歷經滄桑，總體來說 是由于沒有建立違憲審查制度，所以憲政制度沒有得到很好的貫徹執行。本文著力探索 我國憲政制度實踐，特別是違憲審查制度，提出了自己的觀點和建議。本文首先對憲政 的涵義和理論依據作了總體概括，特別是將西方憲政理論基礎概括為的三大依據：權力 起源的社會契約理論、權力運行的代議制民主理論、權力制約的分權制衡理論。其次本 文總結了我國違憲審查制度的現狀，認為我國當前違憲審查制度主要存在主體不明、客 體政治性太強、對象范圍有限、程序不嚴謹的四大現狀。再次本文深入分析我國當前建 立和完善違憲審查制度存在的障礙及其原因，認為我國社會憲政和憲法監督意識不強、 我國憲法缺乏司法適用性以及我國憲法監督權能效性不高是阻礙我國違憲審查制度建 立的主要原因。最后本文針對性地從意識、能效、主體、客體、對象、程序等六個方面 對建立和完善我國違憲審查制度提出了建議。 關鍵詞：憲政制度；違憲審查；探索 a b s t r a c t t h ec o n s t i t u t i o n a l i s mi sac o m m o nm e a s u r eo fv a l u ea n dt h eg o a lw ep u r s u e ，e a c h c o u n t r yf l a u n t e dt h a tt h e ya r ec o n s t i t u t i o n a ls t a t e ss i n c et h e yh a v eo p e r a t e das y s t e mf e a t u r i n g p o l i t i c a ld e m o c r a c y a l m o s ta l l c o u n t r i e sh a v et h e i ro w nc o n s t i t u t i o n ，b u tw h e t h e rt h e c o n s t i t u t i o nc a nb eag o o di m p l e m e n t a t i o no rn o ta n dc o m p l i a n c ea r ed i f f e r e n t f r o mt h el a t e q i n gd y n a s t yt ot h ep r e s e n t ，o u i c o n s t i t u t i o n a ls y s t e mo fp r a c t i c eh a sb e e nw o r k i n gf o r c e n t u r i e s ，i td o e sn o tr u nw e l l ，g e n e r a l l ys p e a k i n g ，b e c a u s ew ed on oe s t a b l i s has y s t e mo f c o n s t i t u t i o n a lr e v i e w , t h ec o n s t i t u t i o n a ls y s t e mh a dn o tb e e nw e l li m p l e m e n t e d t h i sa r t i c l ei s c o m m i t t e dt oe x p l o r eo u rc o n s t i t u t i o n a ls y s t e m ，i np a r t i c u l a rt h ec o n s t i t u t i o n a lr e v i e ws y s t e m ， a n dt h ea u t h o rp u tf o r w a r d sh i sn e wv i e w s f i r s to fa l l ，t h ea u t h o rm a k e sa no v e r a l ls u m m a r y o ft h em e a n i n ga n dt h e o r e t i c a lb a s i so ft h ec o n s t i t u t i o n a l ，e s p e c i a l l ys u m m a r i z e st h ew e s t e r n c o n s t i t u t i o n a lt h e o r ya st h r e eb a s i s ：t h es o c i a lc o n t r a c tt h e o r ya b o u tt h eo r i g i no f p o w e r 、t h e r e p r e s e n t a t i v es y s t e ma b o u tp o w e rr u n n i n g 、t h ep o w e rd i s t r i b u t i o nt h e o r y a b o u tp o w e r r e s t r i c t i o n s e c o n d l y , t h ea u t h o ra n a l y s e sa n ds u m m a r i z e st h es t a t u sq u oo fc o n s t i t u t i o n a l r e v i e ws y s t e mi no u rc o u n t r y c o n s i d e r i n gt h a to u rc u r r e n ts y s t e mo fc o n s t i t u t i o n a lr e v i e w s t i l lh a sf o u rp r o b l e m s ，t h eb o d yi su n i d e n t i f i e d ，t h en a t u r ei sv a g u e ，t h ec o n t e n ti s i n c o m p r e h e n s i v e ，a n dt h ed i s c i p l i n ei sw e a k i na d d i t i o n ，t h ea u t h o ra n a l y z e st h eo b s t a c l e s a n dt h er e a s o n so fe s t a b l i s h i n ga n dp e r f e c t i n gt h es y s t e mo fc o n s t i t u t i o n a lr e v i e wa tp r e s e n ti n d e p t ha n dp o i n t s o u tt h a tt h eo u rs o c i e t yi sl a c ko fc o n s t i t u t i o n a lc o n s c i o u s n e s sa n d c o n s t i t u t i o n a ls u p e r v i s i o nc o n s c i o u s n e s s ，o u rc o n s t i t u t i o ni ss h o r to fj u d i c a t o r ya p p l i c a b i l i t y , b e s i d e s ，e f f e c t i v e n e s so fs u p e r v i s i o na n dp o w e ro fo u rc o n s t i t u t i o ni ss t i l ln e e d e d a tl a s t ，t h i s a r t i c l ep u t sf o r w a r d si t sa d v i c ef r o ms i xa s p e c t s ，s u c ha sc o n s c i o u s n e s s ，e f f e c t i v e ，n a t u r e ， s u b j e c t ，o b j e c ta n dp r o c e s so f h o w t ob u i l da n dp e r f e c tc h i n a sc o n s t i t u t i o n a lr e v i e ws y s t e m k e yw o r d s ：c o n s t i t u t i o n a ls y s t e m ；c o n s t i t u t i o n a lr e v i e w ；e x p l o r a t i o n l i 目錄 緒論l ( 一) 國內外研究現狀l ( 二) 研究的方式方法3 ( 三) 研究的目的和意義3 一、基本理論依據 ( 一) 憲政的涵義和條件6 1 、憲政的涵義6 2 、憲政的條件8 ( 二) 憲政的理論依據1 l 1 、關于權力起源的社會契約理論1 1 2 、關于權力運行的代議制民主理論1 2 3 、關于權力制約的分權制衡理論1 4 ( 三) 違憲審查制度的理論溯源、涵義和基本要素1 6 1 、違憲審查制度的理論溯源1 6 2 、違憲審查制度的涵義和基本要素1 8 二、當前我國違憲審查制度不足的透視2 l ( 一) 違憲審查主體不明確2 1 l 、違憲審查主體權限不明確2 l 2 、違憲審查主體法律地位不明確2 2 ( 二) 違憲審查客體政治性太強2 3 ( 三) 違憲審查對象范圍有限2 4 ( 四) 違憲審查程序不嚴謹2 5 l 、違憲審查法律程序不明確2 5 2 、違憲審查技術程序不嚴謹2 5 3 、違憲審查程序非常規化2 6 三、我國違憲審查制度不足的原因分析2 7 ( 一) 我國社會憲政和憲法監督意識缺乏2 7 1 、國家機關立法過程中憲政意識缺乏2 7 i i i 2 、政府行為憲政意識的缺乏2 7 3 、公民憲法監督意識缺乏2 8 ( 二) 我國憲法不具備司法適用性2 9 ( 三) 我國立法機關行駛違憲審查監督權的能效性不高3 l l 、立法機關缺乏專門的監督機構3 1 2 、立法機關違憲審查權的荒廢3 1 四、完善我國違憲審查制度的建議3 3 ( 一) 加強憲法宣傳，廣泛樹立違憲審查、憲法監督意識3 3 ( 二) 提高國家機關憲法監督權實際效能3 4 ( 三) 明確違憲審查主體權限，規定違憲審查負責機構職權3 5 ( 四) 強調違憲審查客體司法屬性，增強憲法司法適用性3 7 ( 五) 明確違憲審查內容，完善違憲審查對象范圍3 8 ( 六) 完善違憲審查申請、受理、審查、判決程序4 0 結論j 4 3 參考文獻4 4 附錄4 6 致謝4 7 緒論 ( 一) 國內外研究現狀 緒論 改革開放3 0 多年來，我國經濟建設取得了豐碩成果，經濟基礎決定上層建筑，隨 著經濟而崛起的是我國同益強大的公民意識，公民社會已經初步成型。人們對政府的權 力開始不信任，要求限制政府權力，保障公民的基本權利，社會對實行民主憲政的期望 越來越高。憲政是人類政治文明最高的尺度，是現代國家制度最理想的模式，實行憲政 能限制國家公共權力，防止國家權力無限制的擴大，從而保護公民個人的自由和權利。 國外從英國資產階級革命起，國內從1 9 1 9 年五四運動起，世界上進步人士一直都沒有 放棄追求民主憲政，同時，國內外學者也一直在研究探討憲政和憲法監督理論。 國外學者主要從四個方面來研究憲政，一是從憲政所應該包含的要素來研究憲政， 這種研究認為憲政必須包含幾個要素，符合憲法規定、穩定的制度化的程序，要向選民 負責、政府權力運作是代議制模式并且政府權力必須是分權制衡；二是從制度的角度來 研究憲政，比較具有代表性的觀點認為憲政是一種較好的政治條件和制度安排，如普選 制度、三權分立制衡的分權制度、代議制民主的議會制、多黨制、司法獨立制度等；三 是從憲法對政權的限制程度來研究憲政，比較有代表性的觀點認為憲政是利用憲法規定 來限制立法機關和政府的權力，憲法具有基本大法的屬性，且能通過各種特定的方式和 程序實旋司法審查，此種觀點將立法機關也納入憲法監督的范圍內；四是從社會法治的 方式方法來研究憲政，認為憲政就是實行法律化的公共政治秩序，憲政是限制公共權力 的規則，憲法監督即政治秩序司法化。 國內研究憲政的角度基本可以攬括為四個方面： 一是對憲政思想的研究。中國近代進步人士將憲政一詞從西方引入，期間也產生了 許多思想家、政治家，無論是西方還是中國的思想家，他們的憲政思想都被國內學者作 為研究對象。比較有代表性的學者有黃基泉，他系統的研究了西方古希臘、古羅馬、中 世紀的憲政思想、十七世紀荷蘭英國和十八世紀法國美國的憲政思想，他還總結了十九 世紀、二十世紀西方的憲政思想。另外還有很多高校學者研究憲政思想，如毛澤東的憲 政思想、洛克的憲政思想、康有為的憲政思想、張友漁的憲政思想。 二是對憲政價值的研究。憲政價值研究包括對憲政的定性、價值以及內容的探討。 目前國內外對憲政價值研究的理論主要有四點：第一是民主憲政論，從民主的角度來審 湖北大學碩+ 學位論文 視憲政，認為憲政的目的就是要實現民主，憲政的實質就是民主。第二是自由憲政論， 自由憲政論主要是要解決如何通過限制公共權力來保證個人自由權利這一問題，將個人 自由作為憲政核心價值。第三是保障人權憲政論，包括基本人權和公民權。第四是限制 政權憲政論。憲政的一個重要方面就是限制政府權力，防止政府濫用公共權力，以維護 公民自由和權利。限制政府權力一個手段就是法治，另一個手段就是分權制衡。 三是對憲政實踐的研究。憲政實踐是相對于憲政定義、價值而言，憲政實踐不再囿 于定性分析和價值分析，而是將憲政研究集中在國家現實政治秩序運行和行政行為上。 代表性的學者有常保國，他研究中間黨派與中國2 0 世紀4 0 年代憲政運動，他總結了2 0 世紀4 0 年代中間黨派的基本情況，并且詳細闡述了中間黨派早2 0 世紀4 0 年代8 次重 大憲政運動中的憲政立場、憲政設計等。 四是對憲政保障的研究。對憲政保障的研究不僅是指對憲政基本價值和內容的保 障，而且是對憲政狀態的保障，即通過司法途徑對違憲的行為予以糾正或者處罰。國內 學術界對憲政保障的研究最重要的觀點是建立違憲審查制度，我國學界曾有過三次討論 違憲審查制度高潮，一是剛改革開放的時候，我國政府和學界為了出臺“八二憲法”和 為依憲法治理國家提供思路而展開了第一次違憲審查的討論；二是改革開放中后期，我 國政治體制改革呼聲鵲起，學術界為了給政治體制改革提供制度支持，開展了第二次違 憲審查的討論；三是二十一世紀初期，以“齊玉苓訴陳曉琪案和“孫志剛案”為標志 的中國學術界再次掀起對違憲審查的大討論。三次高潮就像波浪一樣不斷推進我國社會 對違憲審查的思考，每次波峰之后就偃旗息鼓了，而沒有什么實質性的制度出臺。 對于憲政的一項具體制度違憲審查，因為其司法性質較強，政治性質較弱，所 以國內外學者研究的角度基本一致，一是研究違憲審查的憲法監督主體的權限，對于違 憲審查的主體，國內學者普遍認為我國違憲審查主體不明，現有法律對違憲審查主體的 規范不夠明確和詳細。二是研究作為違憲審查依據的憲法的司法適用性，即對違憲審查 客體的研究。憲法的司法適用性是指憲法具有被專門的司法機關依據合法程序運用于具 體違憲案件審理的屬性，即憲法規范的標的能普遍實際運用與司法審判。三是研究違憲 審查的對象范圍，國內外學者普遍認為違憲審查的對象除了法律法規等規范性文件內容 之外，還應該包括國家機關的行為，“縱觀世界各國的違憲審查實踐，審查范圍主要包 括：法律法規及具有法律意義的文件的合憲性問題；一切國家機關、社會團體、企事業 緒論 組織、各政黨及全體公民的行為的合憲性問題1 】”。四是研究違憲審查的程序，國內外學 者的研究內容大致是上基于本國違憲審查制度的現狀，為修整或完善本國違憲審查的法 律程序提供理論依據。 ( 二) 研究的方式方法 研究方式和方法是一項課題的基本方法論。 筆者采用三種研究方法，一是歷史的分析和現實的分析相結合，二是價值、理論研 究和實證、具體制度分析相結合，三是側重法條分析和制度分析，對于憲政和違憲審查 制度的理論溯源采用歷史的分析方法加以闡述，對我國違憲審查的現狀透視采用現實的 分析方法，對違憲審查制度的研究側重法條研究和制度設計，另外，筆者通過對憲政的 價值研究來指導違憲審查制度的實證研究。對于研究的方式，筆者運用馬克思主義哲學 的基本方法論，緊扣違憲審查制度的主體、客體、對象以及程序的方面內容。筆者總結 前人的研究成果，依循提出問題，分析問題，解決問題的基本思維邏輯，在查找大量的 相關文獻資料和法律法規資料的基礎上，首先對憲政和違憲審查的理論作了詳細概括， 其次透視歸納我國當前憲法監督、違憲審查中存在的不足，接著對這些不足作了深層次 的原因分析，最后提出了合理的解決方案。 ( 三) 研究的目的和意義 ： 世界大部分國家都建立了自己的違憲審查制度，我國才剛剛起步。目前我國現社會 政治生活中，有許多違憲的事件發生，上到國家機關，下到黎民百姓，老百姓對與自己 生活息息相關的具體法律比較關注，而對憲法關注較少，對憲法規定的公民權利和義務 不了解，缺乏基本的憲法監督意識。時任廣東省人大常委會副主任的侶志廣認為：我國 有法不依、執法不嚴、以言代法、以權壓法、徇私枉法乃至嚴重違憲的現象任然時有發 生，憲法不能有效實施是我國近百年來憲法史上的一個痼疾，重要原因是憲法監督和憲 法保障制度不健全【2 1 。同時，在國家機關，一些地方部門的法規、規章，都有違反憲法 的現象，盡管我國憲法和立法法規定了全國人大及其常委會行使監督憲法實施 的權力，但在實踐中，全國人大及其常委會一直沒有真正規范的啟動過違憲審查程序， 沒有行使憲法監督和違憲審查權。并且我國法律并沒有明文規定違憲審查，我國既沒有 i l 】周葉中憲法 m 北京：高等教育 | 版社，2 0 0 3 ：4 0 4 t 2 q 8 志廣建設自 中圍特色社會主義憲政制度 j 人民之聲，2 0 0 5 ，l 湖北大學碩十學位論文 設置具體負責受理審查違憲案件的專門機構，也沒有制定具體的審查違憲案件的程序和 制度，違憲審查的缺失對我國法制建設來講是一個很大的損失。在我國建立違憲審查制 度意義重大，我們應該加快建立和完善這項制度，充實我國法制體系。 首先，違憲審查制度有利于維護了我國憲法的權威。長期以來，我國是有憲法無憲 政，憲法成為政治性的綱領，社會沒有給與憲法應有的法律嚴肅性和客觀性，社會上違 憲違法行為頻發，違憲行為得不到糾正和處罰，公民憲法權利得不到應有的保障?！斑` 憲審查的功能主要借助于對違憲的行為及立法進行制裁來保證憲法的最高法律效力得 以實現，保證國家機關、政黨、社會組織對國家憲法的遵剞i 】”。違憲審查制度的建立， 能對違憲違法行為予以啟動司法審查，追究責任，給與司法裁決，維護了憲法的權威， 保障了憲政實踐。 其次，違憲審查是保障我國憲政實踐的源頭。憲政實踐分為三個部分，即立憲、行 憲、保憲，保憲制度是憲政實踐的救濟制度，違憲審查是是保憲制度的源頭，也是保憲 的一個具體的司法制度和政治制度，具有法律性和政治性。如果不建立憲法監督和違憲 審查機制來保障憲法的實施，那樣的憲政是無法進行下去的，最終只能是有憲法無憲政。 再次，違憲審查保障了我國憲法賦予公民的基本權利。我國憲法賦予公民的權利由 于沒有追查機制，一直得不到很好的實現。在全國范圍來講，由于經濟條件和社會綜合 因素，憲法賦予公民的權利呈現出區域性不平衡，如在經濟欠發達地區，公民的受教育 權沒有得到很好的保障，我國憲法賦予公民有權接受政府提供的義務教育，而在實際中， 一些地方政府隨意挪用教育資金，公民的基本義務教育都得不到保障。另外，一些地方 政府信訪部門，經常以“維穩 為目的非法逮捕、拘禁上訪公民，侵犯公民表達建議權 和人身自由權。現代憲政國家的法治社會，政府和公民都要依法行政，依法辦事，對于 違法行為最好的武器是國家司法權，司法能夠審查、裁決政府違憲違法行為，保障合法 權利，維護了法律的權威。 對于憲政實踐來講，違憲審查制度是必須的。美國政治學家路易斯亨金對憲政國 家提出必須具備的九條要素，包括：“依照憲法成立政府；分權；人民主權和民主政府； 違憲審查機制；獨立的司法機關；遵守人權法案的有限政府；對警察權進行控制；對軍 隊的文官控制；沒有或即使有也是非常有限和受嚴格劃定邊界的中止一部或整部憲法的 實施的政府權力【2 】，。其中有條就是必須有違憲審查機制，可見違憲審查對憲政實踐的 1 1 1 劉娟美困與法國違憲審查比較及借器 d 煙臺：煙臺大學，2 0 0 8 1 2 l 莢 路易斯亨金憲政民主對外事務 m 北京：三聯書店，1 9 9 6 ：9 緒論 重要性，可以說違憲審查是目前世界憲政國家保障憲政實踐的唯一手段。長期以來，我 國憲政實踐僅限于口號和運動，并沒有有效的、穩定的、完善的制度對其進行保障，違 憲審查制度作為憲政制度的一項具體制度，是在保障憲法的最后環節維護憲政實踐，對 我國憲政制度化具有重要意義。 筆者深入分析總結我國憲政實踐中的現狀，從違憲審查制度的視角來闡述我國憲政 制度化方式和方法。違憲審查制度是憲政制度的一項具體制度，違憲審查的目的是憲法 監督，監督憲法的實施、處罰違憲違法的行為，對憲政起到很好的保障作用。違憲審查 通過司法程序審查涉嫌與憲法規定相違背的法律法規以及政府的行為，對其是否違憲作 出明確的司法判定并作出處理，有利于樹立憲法權威，保障憲法實施，能推動憲政制度 化建設。筆者在闡明影響制約我國違憲審查制度建立和完善的障礙原因的基礎上提出具 體解決方案，希望能給我國憲政制度化建設，違憲審查制度的建立和完善提供理論建議。 湖北大學碩十學位論文 ( 一) 憲政的涵義和條件 基本理論依據 1 、憲政的涵義 “憲在我國古漢語中與“法”的意思是相似的，指國家制度與君王法令，還有監 督、監管的意思，其與現代憲法意義上的“憲 含義不同，現代憲法意義上的“憲”的 概念是在近代才傳到中國。鴉片戰爭以后，中國社會性質發生了本質性的變化，從封閉 的封建社會進入被迫開放的半殖民半封建社會，社會動蕩，政局扶搖。1 8 9 8 年，以康有 為為代表的中國封建地主階級民主派發起戊戌變法要求清廷制定憲法，推行君主立憲制 政體。1 9 0 5 年，袁世凱等人上奏清政府，請求朝廷派大臣出國考察外國政制，并且機會 成熟時在大清國實行立憲政體。1 9 0 8 年清政府在全國一片壓力下頒布了“欽定憲法大 綱”，從此“憲法”一詞在中國就成為國家基本法的代稱，“憲政”則成為與專制對立 的民主政體專用名詞。 憲政與憲法密不可分，憲政是以憲法為基礎和前提的，沒有憲法憲政無從談起。憲 政作為一種政治理念通過制定憲法用憲法來設計和規范國家權力，防止國家權力侵犯公 民個人自由。西方早在古希臘時期，政治文明中憲政思想就已經萌芽，“憲法”、“憲政 、 “政體 等詞語多次出現在亞里士多德的論著中，他主張用憲法的形式規范整個國家的 政治架構。古希臘是現代西方文明的發源地，以單一城邦為政治實體的古希臘世界各個 城邦國家政治制度大不相同，其中比較著名的是實行全城邦公民直接民主的雅典城邦和 實行貴族專制的斯巴達城邦，這兩種完全不同的政體被人稱為“雅典政制”與“斯巴達 政制”，這兩大古典政體最終成為西方憲政初始的邏輯原型。 近代意義上的憲政則指在民主的基礎上，保護公民權利，限制政府和國家權力，并 以憲法為平臺設計政治制度。“憲政的產生總是基于這樣的理由，即確定國家權力的邊 界并限制國家的管理者【1 】，。憲政和憲法密不可分，憲政以憲法為前提，是規范國家公共 權力和公民權利的最高契約，但是并不是有憲法就一定有憲政，實施憲政必須具備一定 條件，即有一部符合憲政精神的憲法，并且憲法得以很好的實踐和維護?？梢哉f憲政需 要外在動力，即公民和政府的憲政精神，同時憲政也是一種政治秩序，即憲法設計的政 治制度能被政治實體很好地實踐的政治社會秩序。 莢 丹尼爾s 勒夫社會運動、憲政與人權 a 憲法比較研究文集 c 濟南：山東人民j i j 版社，1 9 9 3 一、基本理論依據 有人說，憲政是西方資產階級的政治學說和思想，與我國國體并無關聯。我國是人 民民主專政的社會主義國家，國家是階級矛盾不可調和的產物，實際政治生活中人民大 眾是強力統治階級，不是可協商的契約關系，因此不存在憲政之說。這種思想是形而上 學的思想，是對馬克思主義的機械理解，是不正確的。 早在建國前，我國無產階級，馬克思主義者就提出了自己的憲政思想。1 9 4 0 年2 月2 0 日，毛澤東主持召開延安各界代表人物成立憲政促進會上就提到：“我們所說的新 民主主義憲政的具體內容，就是幾個革命階級聯合起來對于漢奸反動派的民主專政，就 是今天我們所要的憲政。他認為：“世界上歷來的憲政，不論是英國、法國、美國，或 者是蘇聯，都是在革命成功有了民主事實之后，頒布一個根本大法，去承認它，這就是 憲法。中國則不然。中國是革命尚未成功，國內除我們邊區等地而外，尚無民主政治的 事實。中國現在的事實是半殖民地半封建的政治，即使頒布一種好憲法，也必然被封建 勢力所阻撓，被頑固分子所障礙，要想順暢實行，是不可能的。所以現在的憲政運動是 爭取尚未取得的民主，不是承認已經民主化的事實。這是一個大斗爭，決不是一件輕松 容易的事【l 】，。毛澤東認為憲政的形式制定憲法，執政黨依憲法行使權力，憲政的核心就 是民主。他創造性的把馬克思主義憲法原理同中國實踐相結合，在總結中國近代以來憲 政運動歷史的基礎上，將馬克思主義憲政學說中國化，繼承和發展了馬克思主義憲政學 說。 建國以后，尤其是在改革開放以來，憲政思想和理論在我國得到更進一步的發展。 1 9 9 7 年9 月中共十五大首次提出的黨領導人民治理國家的基本方略，就是“廣大人民群 眾在黨的領導下，依照憲法和法律規定，通過各種途徑和形式管理國家事務，管理經濟 文化事業，管理社會事務，保證國家各項工作都依法進行，逐步實現社會主義民主的制 度化、法律化，使這種制度和法律不因領導人的改變而改變，不因領導人看法和注意力 的改變而改變【2 】。2 0 0 4 年3 月1 4 日，全國人大將尊重和保障人權這條憲政基本精神寫 入憲法。2 0 0 7 年，中共十七大提出“各級黨組織和全體黨員要自覺在憲法和法律范圍內 活動，帶頭維護憲法和法律的權劇3 】 。 之所以無產階級的代表馬克思主義者也提倡憲政，是因為憲政史人類政治生活的最 高價值，不因統治階級是誰而論高低。我國是社會主義國家，社會主義一樣有自己的憲 1 1 】毛洋東選集 c 北京：人民出版社，1 9 9 1 ：7 3 1 7 3 9 【2 l 中共- | 五人報告 3 1 中共十七大報告 湖北大學碩十學位論文 政，人民內部協調關系，平衡利益需要憲政制度，社會主義憲政與資本主義憲政一樣， 同樣追求憲政的最根本的價值，即用憲法來限制國家權力，保護公民的權利和自由。 結合西方古典憲政理論和馬克思主義憲政理論，本文將憲政定義為在一定經濟基礎 之上，公民借助國家公共權力來規范和實現特定利益，并將這種國家公共權力用憲法加 以規范，限制其侵害公民個人權利的政治秩序。憲政是人類社會發展中政治文明的最高 體現，其重大意義在于反對專制制度，限制國家權力，保障公民個人權利，充分踐行“以 人為本”的科學發展價值，推動人類社會政治生活不斷進步。 2 、憲政的條件 有憲法并不一定就有憲政，憲法可以制定，但是能否有效地執行，還需要一定的條 件，執行憲法、實施憲政必須具備一定的必要條件，即要有符合憲政精神的憲法作為外 在架構，有憲政精神和法治精神的公民社會作為內在動力，有穩定的權力制衡機制作為 制度保障。 ( 1 ) 有符合憲政精神的憲法作為外在架構 憲法是國家的根本大法，它表現出了國內各種社會元素的關系，如政府與公民的關 系，政府部門之間的關系等，憲法確定國家的目的和基本原則，規定國家的根本任務和 根本制度，即國家制度、社會制度的原則，規定了公民的基本權利和義務以及國家政權 的組織形式。 世界上最早的憲法是英國的不成文憲法，英國是世界上最早的具有憲法的國家，但 英國憲法唯一的缺陷是沒有制定出一部統一的成文法典。英國的不成文憲法是1 7 世紀 中期英國資產階級與封建貴族爭奪政權的產物。資產階級不斷限制王權，擴大自己的政 治權力最后與封建貴族達成妥協，在斗爭中先后出臺了一系列法律，如王位繼承法、 人身保護法、國會法等，這些各個歷史時期制定的具有憲法性質的法律同英國 的司法判例一起構成了英國憲法，從而確立了英國君主立憲制政體和“議會一內閣”制。 世界上最早的成文憲法是美國的憲法。美國于1 7 7 5 年到1 7 8 3 年進行獨立戰爭反對 英國殖民統治的8 年問，先后多次考慮制定一個完整的全國性的、綱領性的政治文件。 1 7 7 6 年，由各州代表參加的制憲會議草擬了邦聯條例，并與1 7 8 1 年3 月生效，成 為世界上第一部成文憲法文件，開創了一個成文憲法時代，具有里程碑意義。之后，1 7 8 7 年9 月在費城制憲會議上，以獨立宣言和邦聯條例為基礎制定并通過的美國 一、基本理論依據 憲法，成為美國乃至資本主義國家第一部成文憲法，從而確立了美國的聯邦制度和以 三權分立為核心的“國會一總統”二元權力中心制。 我國由于社會變革，分別于1 9 5 4 年、1 9 7 5 年、1 9 7 8 年、1 9 8 2 年制定了四部憲法， 至今沿用的是1 9 8 2 年制定的憲法及其四部修j 下案。我國憲法是符合社會主義民主憲政 精神的憲法，我國通過憲法來明確國家任務，約束國家權力，設計國家政治架構，規范 國家機關的設置和權力配置，保障公民個人的權利和自由。 之所以憲政的首要條件是要有符合憲政精神的憲法作為外在架構，是因為政治國家 要實踐憲政，必須得依據一套合理的國家制度，而國家基本的政治制度需要相關基本的、 規范性的文件作出架構，這種基礎性的文件就是憲法。當年英國浪人登陸美洲大陸之前， 在“五月花號上就擬定了一個基本的權利架構，即五月花號公約，最后成為美國 憲法的原型。憲法是憲政的首要保障，要實踐憲政，必須有一部憲法，而且憲法必須符 合憲政精神，即憲法的內容主要體現該法能限制國家和政府權力，要保護公民個人自由 和權利，要設計國家政治制度架構，將保障人權作為最高價值。2 0 0 4 年3 月1 4 日，我 國十屆全國人大二次會議通過了中華人民共和國憲法修正案，把“國家尊重和保障 人權”寫入憲法。憲法是憲政得以實踐的基本參照依據，如果沒有憲法，憲政無從談起。 有憲法，憲政也不一定能實現，憲法是憲政的必要非充分條件。 ( 2 ) 有穩定的權力分工與制衡機制作為制度保障 憲政既是宏觀的也是微觀的，既是抽象的也是具體的。憲政精神是抽象的價值，但 可以通過具體政治生活得以實踐，要保障憲政價值，維護憲法權威，除了社會的憲政監 督意識之外，必須還具備一整套符合政治實體具體情況的權力機制，世界上實行憲政的 國家普遍采用權力分工與相互制衡機制來作為憲政的制度保障。 之所以必須有穩定的權力制衡的政治架構作為憲政的制度保障，一是因為分權本來 就能削弱過于集中的國家權力，一種權力過于集中，就沒有什么力量約束它、控制它， 這種過于集中的權力能夠操縱政治實體內部的一切，如君權王權，因為過于集中，沒有 限制，所以成為專制，能夠操作一切。二是分散的權力之間相互制衡，也能很好的起到 限制國家權力的目的，西方國家普遍采用三權分立制衡的模式，三種權力沒有哪種權力 能不受其他權力約束和監督而獨大。三是制度本身具備穩定性，已經形成的分權制衡的 政治制度有利于憲政實踐的穩定推進。 目前世界上具有代表性幾個憲政國家的政治架構如美國的“國會一總統制”二元權 湖北大學碩+ 學位論文 力中心和三權分立制衡的政治制度，英國、同本的君主立憲的“議會一內閣”一元權力 中心制，以及中國的議行合一的全國人民代表大會制度。美國是聯邦制國家，政權來源 于選舉，歸屬總統。美國人在制定憲法的時候為了避免權力過分集中于某個領導人或者 某一部門，將國家權力劃分為立法、行政、司法三部分，分別有國會、總統、法院擔任。 美國憲法規定，三種權力相互制衡、沒有任何一種權力能夠獨自掌控國家事務，美國通 過三權分立制衡的制度來保障憲政的實踐。只本和英國的政治架構是君主立憲的議會 制，與美國不同，英國和日本不算嚴格意義上的三權分立制衡的國家。英國和同本行政 機關的權力來源于議會，議會選舉中勝出占多數席位黨派的領導人出任政府首相，首相 提名其他官員組成內閣建立政府，實際上是立法權和行政權統一，與我國“議行合一” 類似。雖然不是三權分立制衡，但是議會的上下兩院之間、議會與內閣之間、執政黨與 反對黨之間也展現出一種互相監督和制衡具有穩定性的政治制度，這種制度保障了憲政 的實踐。與三權分立制衡的國家不同，我國是全國人民代表大會掌握立法權下的行政、 審判、檢查議行合一的政權組織形式，行政、審判、檢查三權分別由國務院、最高人民 法院、最高人民檢察院三個國家機關行使。議行合一是我國國家機關在工作中進行決策 和執行統一進行的管理制度，它是社會主義國家民主集中制原則的具體體現。與資本主 義國家分權制衡不同，我國最高監督權屬于全國人民代表大會，全體公民的意志是國家 權力的制衡，是真正的制衡，而分權制衡的政治制度是資產階級自己制衡自己。另外、 與我國憲政實踐相關的具體政治制度還包括民族區域自治制度、特別行政區制度、基層 自治制度等。 ( 3 ) 有憲政精神和法治精神的公民社會作為外在動力 “憲政精神是指一種尊重憲法和政治風氣或者傳統。它包含兩個方面的的涵義，一 是嚴格遵守憲法，二是把握憲法的實質使之具有充分的適應能力【l p 。憲政得以實踐，主 要依靠公民的憲政訴求和政府的法治，二者缺一不可。公民沒有憲政訴求，沒有憲政意 識，掌握權力政府是不會主動約束自己的權力的，憲法也成文一紙空文，不能得以實踐 和維護。憲政得以實踐，需要有憲政精神和法治精神的公民社會作為其外在推動力。公 民社會又稱市民社會，是指由享有自由權利的公民和社會組織機構以及其他力量通過相 互協調，使整個社會達到一個平衡狀態，公民個人和社會團體都能在法律的框架下維護 自身的利益。也就是說在公民社會，社會力量達到均衡，除了法定的國家權力之外，沒 1 1 隆仕明憲政精神論 j 浙江學刊，1 9 9 3 ，2 一、基本理論依據 有其他的特權，公民能有效的維護自身自由和權利。 美國的公民社會非常發達，美國憲政得以實踐是因為美國的公民強烈的憲政訴求并 且有能力維護憲法，對違反憲法的行為將被訴諸司法機關予以裁決處罰。政府、社會團 體和公民自覺地在政治生活中落實、貫徹和維護憲法的權威，這種自覺成為推進憲政實 踐的外在動力。 我國公民社會還不是非常發達，由于我國施行以經濟建設為中心的基本國策，我國 公民的政治訴求不高，缺乏基本的憲政精神和政治契約精神。對政治權力的認識基本停 留在革命戰爭早期“槍桿子里出政權”的觀念階段，在一些經濟滯后地區甚至還有“君 權神授 的落后觀念存在，這些都不利于中國憲政發展。 推進憲政發展，政治實體內部必須具備憲政精神和法治精神，以憲政精神為核心價 值，以法治為實現手段，權力法定，依法行政，國家機關和領導人依法行使權力和管理 國家，要保障主要政治價值和政策的穩定性，不能隨個人意愿來隨意改變。 沒有憲政精神和法治精神的社會是不可能實踐憲政的。 ( 二) 憲政的理論依據 1 、關于權力起源的社會契約理論 施行憲政目的是為了限制國家和政府這種公權力，要對這種公權力加以限制，首先 要考慮國家和政府權力的起源。對于國家權力的起源，有很多種說法。在專制政體下， 君主的權力即是國家權力，權力來源于上天的恩賜，即君權神授。在共和狀態下，資產 階級典型的權力起源觀是社會契約思想。 社會契約理論在西方憲政民主社會非常重要的，這種理論最早可以追溯到古希臘時 期的伊壁鳩魯，他是最先提出社會契約理論的人。隨著西方社會的發展，特別是西方資 產階級走上歷史舞臺，西方政治學家門不斷繼承發揚社會契約理論，代表人物有英國的 霍布斯和洛克，法國的盧梭，盧梭更是社會契約思想集大成者，他系統的闡述了該理論 并且使社會契約精神深入人心，成為近代歐洲反對專制進行革命的思想武器，也為資本 主義國家創立憲政制度奠定了良好的思想基礎。 盧梭的社會契約思想可以總結為“天賦人權，人民主權。他認為國家主權屬于人 民，且不可轉讓，人權是上天賦予人的一種基本權利，國家要保障人權，不能侵犯人權。 國家權力起源于一種人們之間相互訂立的“契約，這種契約是建立在自愿的基礎之上 湖北人學碩十學位論文 的，訂立這種契約的目的是為了形成一種強大的國家權力，這種權力能夠支配國家的一 切，能夠保護國家內部每個公民的自由和權利。盧梭的這種社會契約思想實際帶有很濃 厚的唯心主義色彩，因為他所設想的在國家起源之前的那種人們生活的自然狀態是從來 沒有存在過的。 關于這種權力起源之前自然狀態，另一位社會契約思想家洛克這樣描述“那是一種 完備無缺的自由狀態，他們在自然法的范圍內按照他們認為合適的方法，決定他們的行 動和處理他們的財產和人身，而無需得到任何人的許可或聽命于任何人的意志【1 1 ，自然 狀態是一種平等自由的狀態，人們擁有與生俱來的不可剝奪的自然權利，如生命權、財 產權、自由權等?！霸谶@種狀態下，雖然人人都具有處理自己的人身或財產的無限自由， 但是他們并沒有毀滅自身或他所占有的任何生物的自由【2 p 。 這種狀態雖然平等自由，但是也存在著缺陷?！暗谝?，在自然狀態下，缺少一種確 定的、規定了的、眾所周知的法律，為共同的同意接受和承認為是非標準和裁判他們之 間一切糾紛的共同尺度。第二，在自然狀態下，缺少一個有權依照既定法律來裁判一切 爭執的知名的公j 下的裁判者。第三，在自然狀態下，往往缺少權力來支持j 下確的判決， 使它得到應有的執行【3 】。自然狀態無疑是最平等自然的，但是對于人類生產力發展，生 產社會化之后，政治社會出現而言