PPP項目服務方案XX市第一批旅游專線公路工程政府與社會資本合作（PPP）項目工程投資估算156,084.78萬元，建設期2年，運營期13年。項目采用PPP模式投資建設。若我公司有幸中標，將根據招標要求，與政府指定的平臺公司共同組建項目公司，項目公司注冊資本金為43,922.26萬元，其中政府方持股5%，社會資本方持股95%，項目公司資金實行專戶管理。根據投標文件確定的合作期，政府平臺公司完成投資回報支付后，我公司將項目公司股權轉讓給政府指定的平臺公司，項目公司成為政府平臺公司的全資子公司。一、財務方案（一）資金來源1、項目公司注冊資本金項目公司注冊資本金為43,922.26萬元，公私合營比例5:95，政府平臺公司出資2,196.11萬元，股權比例為5%，我公司出資41,726.15萬元，股權比例為95%。我公司準備對本項目投入自有資金41,726.15萬元，作為注冊資本金注入項目公司，作為該項目前期建設資金，見附表一。附表一：項目公司注冊資本金來源和金額表注冊資本金來源金額（萬元）股權比例占總投資百分比政府平臺公司2,196.115%1.41%投標人公司41,726.1595%26.73%合 計43,922.26100%28.14%2、自有資金情況為響應國家大力發展PPP的基本國策，近些年，我公司及母公司上市公司在每年年初資金使用計劃時已安排PPP項目專款資金預算，在PPP項目資金使用上已做好戰略布局。為確保本項目投資建設的順利開展，我公司高度重視，積極參與投標以支持XX旅游公路建設的需要，若我公司中標，將在PPP項目合同簽訂后30天內成立項目公司，籌措自有資金并聯合當地金融機構，在一個月內落實資本金及項目融資，及時保證項目建設進度。我公司擬投入的41,726.15萬元資本金全部為我公司的自有流動資金，從以下幾個方面，可以保證自有資金出資到位。（1）、我公司可出具 23,028.64萬元銀行存款證明，聯合方XX有限公司20,995.93萬元存款證明，總金額 44,024.57萬元可以覆蓋資本金部分出資（具體證明見附件）。（2）、從我公司2016年底經審計的財務報表上自有貨幣資金，可以保證我公司有充足的資金投入。（3）、我公司長年以來經營穩健高效，近年來經營業務高速增長，確保了公司營業利潤和穩定的經營性現金流，可以充分保證在本項目上自有資金的投入。（4）、在本項目建設期內，我公司前期大量工程項目已進入或即將進入收款高峰期，將帶來大量的現金流入，可以充分保障本項目的自有資金投入。3、項目融資方案本項目將采用項目貸款融資的方式進行建設，在項目公司注冊成立后，將與銀行等金融機構進行合作，并通過金融機構的融資渠道獲得更多的資金支持。本工程項目估算總投資156,084.78萬元人民幣，除資本金43,922.26萬元外，項目建設資金缺口112,162.52萬元。根據工程進度及資金使用計劃，通過項目融資的方式逐步到位。我公司已就本項目情況與多家合作銀行開展了深度溝通，在對招標人當地經濟發展實力和我公司經營狀況充分信任的基礎上，已有數家銀行提出了基本的貸款意向，在本項目的投資上，我公司優先考慮以項目貸款方式取得融資資金。目前我公司與南京銀行、工商銀行、光大銀行、基金公司等就本項目已達成融資意向，若我公司被貴方選定中標，銀行、基金公司等已承若將以相對優惠的利率向本項目提供不低于5億元的融資貸款用于項目建設。貸款方案如下表：項目貸款方案貸款方式貸款來源貸款時間擔保方式項目固定資產貸款1、南京銀行1、工商銀行2、恒豐銀行3、光大銀行5、交通銀行6、基金公司與項目投資計劃相匹配項目公司資產擔保4、保障措施對于項目貸款的融資方式，我公司已有多個投資項目的經驗，如XXX產業示范園PPP項目10.0億元融資、XXX主題樂園PPP項目20.0億元融資等。基于XX市政府財政及經濟發展狀況，綜合評估該項目融資申請難度比較低、資金保障性高、還款操作靈活，且以我公司資產和信用作為背書，可以確保資金足額、及時地到位。項目公司融資未能滿足本項目所需資金，在項目需要時，我公司提供必要的融資支持。保障措施主要基于以下幾方面：（1）、股東增信。作為項目公司融資，當金融機構對項目本身增信認可度不高時，上市公司出增信措施對項目的融資有很大的促進作用。我方股東母公司作為深交所上市公司對子公司XXX參與的PPP項目給予大力支持，必要時候，可提供補充擔保。（2）、貸款意向書。我公司與XXX公司作為本項目的聯合體對該項目資金已做提前規劃。根據與戰略合作機構南京銀行的前期洽談，南京銀行分別向XXX公司和XXX公司出具了針對“XX市第一批旅游專線公路工程政府和社會資本合作（PPP）項目”的12億元和5億元的信貸支持。當項目公司融資未能滿足本項目所需資金時，該筆貸款支持可作為項目融資的缺口補足。（3）、母公司PPP專項基金。母公司與合作銀行專門成立了100億元的PPP專項基金。對入財政部PPP庫的文旅、基建、配套等項目在符合PPP手續齊全的情況下投放。該筆基金可作為項目融資的缺口補足。資金來源表資金來源來源渠道比 例（%）金額（萬元）備 注自有資金28.14%43,922.26資本金部分銀行貸款71.86%112,162.52項目融資其他渠道30%50，000.00貸款意向書等（二）資金使用計劃為保證項目建設順利完成，項目公司根據項目建設的施工進度安排和工程的實際情況，制定詳細的資金運用計劃，并在此基礎上編制月度、季度、年度投資計劃表，保證資金安排既能滿足施工建設的正常需要，又避免資金閑置而增加財務費用，造成資金浪費。1、項目建設進度計劃本項目建設期為2年，總投資額XXX萬元，第一年完成產值約27.6%，第二年完成產值約73.4%，項目建設進度計劃如下表:項目建設進度計劃表時間計劃完成產值（萬元）工程進度比例完成進度部位2017年9月100006.41%施工準備、清表、場平、 路基、基層2017年10月1800011.54%清表、場平、路基、基層、 橋梁、構筑物等2017年11月100006.41%清表、場平、路基、基層、 橋梁、構筑物等2017年12月50003.21%冬季材料及設施準備2018年1月50003.21%冬季材料及設施準備2018年2月50003.21%冬季材料及設施準備2018年3月80005.13%材料準備、路基、基層2018年4月150009.62%路基、基層、橋梁、構筑物等2018年5月2000012.82%路基、基層、面層、橋梁、 構筑物等2018年6月2000012.82%路基、基層、面層、橋梁、 構筑物等2018年7月2000012.82%基層、面層、橋梁、構筑物等2018年8月2000012.82%面層、橋梁、構筑物、 收尾工作等產值合計156,000.00100%完工驗收2、資本金到位計劃若我公司中標，將在PPP項目合同簽訂后一個月內成立項目公司，成立時資本金43,922.26萬元自合同簽訂之日起一個月內到位，并滿足合同條款的約定。3、資金投資使用計劃根據項目建設進度計劃及資金需求，本項目的資金投資計劃如下表：資金投資使用計劃表時間計劃投資金額（萬元）自有資金債務資金投資小計2017年9月43,922.2643,922.262017年10月02017年11月02017年12月02018年1月4077.744077.742018年2月500050002018年3月800080002018年4月15000150002018年5月20000200002018年6月20000200002018年7月20000200002018年8月2000020000總 計43,922.26112，077.74156,000（三）資金籌措的應急預案1、在項目資金籌措過程中可能出現意外的情況，比如項目貸款融資銀行沒有及時放款等，針對這些意外情況，我公司制定了詳細的應急預案，主要包括以下應急措施：（1）、XXX股份有限公司作為集團的控股方，承諾在集團PPP項目上給予資金支持。當項目融資進度跟計劃有誤差時，我公司將提前做好與XXX的對接，以備資金及時到位；（2）、我公司與多家銀行擁有良好的合作關系，并建立了戰略伙伴合作關系，獲得南京銀行、恒豐銀行和廣發銀行等多家銀行和XXX投資基金的授信額度總計達50億元，如果已簽訂合作意向的銀行出現意外，不能履行融資協議，其他合作銀行完全可以替代。（3）、我公司作為大型的集團建筑施工企業，擁有良好的企業信用并很早開展了應付賬款、應付票據、預付賬款和上下游供應商信用融資業務，可以在較短的時間內籌集足夠的資金作為補充。（4）、在最不利的意外情況下，我公司可以動用自有流動資金、母公司母公司自有流動資金、XXX自有流動資金來保證項目建設資金需要。該部分自有流動資金完全能滿足本項目注冊資本金和后期建設資金的需求。（5）、本公司擁有健全完善的財務管理體系，為了加強資金管理，成立了內部融資部門，由專業團隊負責公司的融資、擔保、銀行承兌和保函等業務，并與多家基金公司及財務公司建立了戰略伙伴合作關系。（6）、為保證本項目資金需求，我公司將所需的資金納入年度預算管理，并實行專款專用。根據董事會批準的年度投資計劃，經財務部門審核、綜合平衡后編制年度現金流量表，報公司總經理、董事長審批后執行。資金實行專款專用管理，不得挪用，保證本項目的建設資金需求。2、項目融資風險分析及其控制方案本項目建設過程中可能會遇到以下融資風險：（1）、信用風險。項目融資所面臨的信用風險是指項目有關參與方不能履行協定責任和義務而出現的風險。（2）、完工風險。完工風險是指項目無法完工、延期完工或者完工后無法達到預期運行標準而帶來的風險。項目的完工風險存在于項目建設階段，它是項目融資的主要核心風險之一。完工風險對項目公司而言意味著利息支出的增加、貸款償還期限的延長。（3）、金融風險。項目的金融風險主要表現在項目融資中利率風險和匯率風險兩個方面。必須對自身難以控制的金融市場上可能出現的變化加以認真分析和預測，如匯率波動、利率上漲、通貨膨脹等，這些因素會引發項目的金融風險。（4）、環境保護風險。環境保護風險是指由于滿足環保法規要求而增加的新資產投入或迫使項目停產等風險。隨著公眾愈來愈關注對自然環境的影響，國家頒布了日益嚴厲的法令來控制輻射、廢棄物、有害物質的運輸及低效使用能源和不可再生資源。“污染者承擔環境債務”的原則已被廣泛接受。因此，也應該重視項目融資期內有可能出現的任何環境保護方面的風險。針對上述風險，我公司將采取如下措施進行控制。（1）、我公司將嚴格控制項目所有參與者，通過多種方式選擇優秀的供應商及項目參與方，并對他們持續進行評估，優勝劣汰，將各參與方的信用風險控制在較低的水平。（2）、我公司將采用項目總承包的方式進行項目整體實施，由我公司負責項目的整體建設，對項目公司負總責，我公司基于自身完備的管理體系，確保項目按時、保質竣工。（3）、我公司作為大型集團施工企業，與眾多銀行等金融機構建立了長期及穩固的資金使用平臺，具有運用傳統及新型的金融衍生工具獲得資金的能力。（4）、在項目建設期間，若出現超工程結算、資金以外短缺等困難情況，我公司將及時為以項目公司主體向銀行申請融資提供所需的相關文件、信用擔保及承若等支持，確保項目公司資金及時足額到位，保障本項目的順利建設和穩定運營。（5）、我公司將在項目的實施中充分考慮環境保護風險；擬定環境保護計劃，并在計劃中考慮到未來可能加強的環保管制；以環保立法的變化為基礎進行環保評估，把環保評估納入項目的監督范圍內。（四）投融資方案其他需要說明的內容需要說明的是，根據國家有關規定，目前的金融政策對以財政資金為還款來源的項目貸款進行了比較嚴格的限制，所以投標人若中標本項目，在實施過程中，該項目需要按照合規手續PPP入庫。政府方有關部門應當根據預算管理要求，確保將PPP項目合同中約定的政府服務費納入跨年度財政預算，在中長期財政規劃中予以統籌考慮，并通過人大決議，保障政府在項目全生命周期內的履約能力，以確保本項目的建設。（五）財務測算（6） 資金監管1、資金管理的內容（1）本項目資金管理以“指定開戶、專戶存儲、專款專用、銀行監督”為原則。我公司為本項目設立專戶，合同協議簽訂后7日內，我公司在XX市境內設立的銀行設立專戶，對該項目獨立進行建設期和運營期的資金使用和財務核算；（2）我公司將注冊資本金和融資所得按照工程進度匯入該項目專戶，專門用于本項目的投資、建設及運營等。政府方或者政府方指定機構可查閱賬戶資金金額及使用情況，對賬戶進行監督，我公司愿積極配合和支持政府方實施財務檢查和審計監督；（3）我公司根據合同規定的工程進度計劃按時向工程建設資金專戶撥付項目建設資金，該資金不得用于與本項目無關的支出。在發現我公司將本項目資金挪用、轉移或資金流向異常時，政府方有權中止工程支付，直至我公司改正為止。為提高資金監管效果，我公司愿按照政府方要求提供有關財務資料，反饋監管信息。（4）我公司對工程相關單位的工程進度款支付，按相關工程合同的約定執行，不拖欠。對支付情況，政府方或政府方指定機構有權核實，對不按時支付的，政府方可從