重大問題請示報告制度一.總 則1. 為規范中項目部重大事項的內部報告、傳遞程序，保證信息披露的真實、準確、完整、及時，做好公司內部控制，規范運作，保護公司和股東利益，根據中鐵八局集團有限公司重大事項內部報告制度、中鐵八局集團第三工程有限公司章程（以下簡稱公司章程）等有關規定，制定本制度。2. 重大事項內部報告制度是指本項目發生或即將發生可能對中國中鐵股份有限公司（以下簡稱“股份公司”）股票及其衍生品種的交易價格產生較大影響的任何事實或事件以及本制度規定的其他重大事項時，負有報告義務的有關人員按照本制度及時將有關信息向公司和中鐵八局集團有限公司（以下簡稱“集團公司”）報告的制度。3. 本制度適用于項目部。二. 組織機構和職責1. 項目經理管理重大事項內部報告工作，項目辦公室具體組織和協調此項工作，設專職聯系人。2. 下列人員為本報告所稱重大事項的報告義務人：（1）項目領導班子。（2）項目各部門負責人。（3）項目管理人員。上述報告義務人均負有按照本制度規定的時點向公司報告其職權范圍內所知悉的內部重大事項的義務，并對本部門或本公司日常聯系人所報告事項及相關資料的真實性、準確性和完整性負責。各部門負責人全面負責本部門或本單位的重大事項報告工作；辦公室具體負責組織和協調本單位的重大事項報告工作。三、重大事項的范圍及報告時點1. 本制度所稱重大事項，包括但不限于：（1）公司或各單位發生以下重大事項，應當于中標通知書發布或合同簽署前5個工作日內報告：a簽訂與日常生產經營活動相關的境內建筑工程（包括總承包、設計、施工、安裝，代建制，聯合體承包）等合同，合同額達到人民幣5億元（人民幣，下同）以上。b境內投資（包括固定資產投資、設備購置、轉讓或收購股權、合資、委托理財、BT、BOT等合同）、融資（包括委托貸款）等達到以下標準的：（a）合同額或交易涉及的資產總額達到人民幣5億元以上。（b）合同履行或交易預計產生的利潤或虧損達到人民幣1億元以上。（2）任何對外擔保（包括但不限于因申請由銀行向第三方出具的投標保函、預付款保函、履約保函提供的反擔保等）。（3）發生的關聯（連）交易事項，達到以下標準之一的，應當在合同簽署前5個工作日內報告：a與關聯（連）自然人之間發生的交易金額在人民幣10 萬元以上的關聯交易。b與同一關聯自然人進行的交易或與不同關聯人進行的交易標的類別相關的交易連續12個月內累計交易金額30萬元以上的關聯交易。c與關聯（連）法人發生的交易金額在人民幣100萬元以上的關聯交易。d與同一關聯法人進行的交易或與不同關聯人進行的交易標的類別相關的交易連續12個月內累計交易金額100萬元以上的關聯交易。e根據證券監管機構要求應當披露的其他關聯（連）交易。（4）發生的重大訴訟、仲裁事項，達到以下標準之一的，應當及時報告：a涉及金額在人民幣5000萬元以上的（標的額為外幣的，按立案當日匯率折算）的重大訴訟、仲裁事項。b雖未達到前款標準或者沒有具體涉案金額，但基于案件特殊性，可能對股份公司股票及其衍生品種交易價格產生較大影響的訴訟、仲裁事項。c涉及集團公司有關會議決議、公司總經理辦公會決議被申請撤銷或者宣告無效的訴訟事項。（5）出現下列可能致使公司面臨重大風險的情形時，應當及時報告：a項目部累計虧損比例達到合同額10%以上或者虧損達到500萬元以上的。b發生安全質量事故，造成直接經濟損失500萬元以上的。c在物資采購、設備購置等活動中，造成直接經濟損失100萬元以上的。d在企業投資、市場經營、房地產開發或者工程管理、資金管理活動中，造成直接經濟損失300萬元以上的。e主要債務人出現資不抵債或進入破產程序，公司對相應債權未提取足額壞賬準備。f主要資產被查封、扣押、凍結或被抵押、質押。h主要或全部業務陷入停頓。四、 重大事項報告程序1.發生或即將發生本制度第六條所述重大事項時，應向公司報告。（1）重大事項報告的權限：本制度所指報告義務人中的項目領導班子可直接向公司報告；同時應與公司主要領導和分管領導溝通信息。本制度所指報告義務人中的其他人員應向公司報告。（2）重大事項報告的方式：a項目領導班子在知悉本制度第六條所述重大事項發生時，按照本制度規定的時點以電話、傳真或郵件等便捷方式向公司董事會辦公室報告，同時將有關材料報送集團公司董事會辦公室；特別重大或緊急的事項也可直接向公司董事長、總經理報告。b本部各部門負責人，在知悉本制度第六條所述重大事項發生時，按照本制度規定的時點以電話、傳真或郵件等便捷方式向公司辦公室負責人報告；特別重大或緊急的事項也可直接向公司主要領導和分管領導報告，同時將有關材料報送公司辦公室。c辦公室負責人將需要披露的重大事項報項目主要領導，由其向公司報告。2 .本制度第十條第一款所述的“有關材料”，包括但不限于：（1）發生重大事項的原因、各方基本情況、重大事項的主要內容。（2）所涉及的中標通知書、合同意向書或協議書等相關法律文件。（3）所涉及的政府批文、法律法規、法律文書等。（4）公司法律事務部、中介機構針對重大事項出具的法律意見。（5）公司內部對重大事項審批的意見、相關決議。（6）公司執行董事、總經理、辦公室負責人或報告義務人認為與該事項密切相關的其他重要材料。3.公司辦公室需要進一步了解重大事項的詳細情況時，報告義務人應當積極配合。4.辦公室應當建立重大事項的管理臺帳。五、保密措施1. 在重大事項報告過程中，應當合理界定需要知悉該重大事項人員的范圍。2.任何接觸或知悉重大事項的單位和個人均負有保密義務，在其任職結束后仍然有效，直至該秘密成為公開信息。3.項目按行業管理要求向銀行、稅務、工商、統計、國資委、外管局等外部使用人報送的材料、報表等含有第六條所述重大事項的，必須事先征求公司辦公室負責人意見。如果確因工作需要提前向特定對象透露尚未發布的法定披露信息和其他股價敏感信息的，則必須設定盡可能少的透露內容和最小范圍的透露對象，有必要時，需與透露對象簽訂保密協議條款，約定其在該保密內容未發布前負有的保