行業經濟論文-基于綜合優勢原則的產業轉移和承接新戰略摘要對于產業轉移與承接的起因、形式和發展，傳統理論所給出的經典闡釋存在著諸多缺陷。文章在陸善勇等人提出的“綜合優勢原則論”的基礎上。對產業轉移與承接的指導思想進行了梳理，并提出我國產業轉移與承接的戰略選擇：從產業技術層次上來說，堅持長期以中技術產業為主導產業；從空間布局來說，集中優勢資源實現局部跨越式發展；從產業鏈角度統籌規劃，積極實行多元化區域發展戰略。關鍵詞產業轉移；產業承接；綜合優勢；戰略選擇近年來，關于產業轉移與承接的理論紛紛涌現，試圖為各國跨越比較優勢陷阱和貧困化增長困境提供政策性的指引，而中國各地區之間的產業轉移與承接也正在激烈的爭辯中如火如荼地向前推進。如何深入探討產業轉移與承接的基本原則，并在一個合理的理論框架上探討產業轉移與承接的戰略選擇問題，對于我國適時把握歷史機遇，順利完成自身產業結構調整和升級，具有重要的現實意義。一、產業轉移與承接的傳統理論及其缺陷產業轉移是由于資源供給或產品需求條件發生變化后，某些產業從某一地區或國家轉移到另一地區或國家的一種經濟過程(陳建軍2002)。在此過程中，轉移和承接是同步進行的。有關產業轉移的理論研究國外起步較早，比較有影響力的有美國學者阿瑟劉易斯的“成本上升論”、弗農的“產品生命周期理論”和日本學者赤松的“雁行發展模式”、小島清的“邊際產業擴張論”。劉易斯和弗農的產業轉移理論是從發達國家高度產業化的過程這一視角進行的闡述。而日本的赤松和小島清則從發展中國家的角度闡述產業轉移。國內關于產業轉移的研究還處在起步階段，盧根鑫(1997)用馬克思主義政治經濟學從理論的角度分析了國際產業轉移問題。陳建軍(2002)、戴宏偉(2002)等從實證的角度分析了國內產業轉移問題。雖然上述經濟學家關于產業轉移與承接的經典論述側重角度和出發點各有不同，但都是在成本稟賦梯度這一基礎之上解釋了產業轉移與承接的起因、形式和發展，并共同構成了產業轉移和承接的傳統理論框架。產業轉移和承接的傳統理論認為，產業轉移的基礎是各國或地區之間存在的產業梯度。由于這種產業梯度的存在以及各國或地區產業結構不斷升級的需要，產業在國家間或地區間是梯度轉移的，一國或地區相對落后或不再具有比較優勢的產業可以轉移到其他與該國(地區)存在產業梯度的國家和地區，成為其他國家(地區)相對先進或具有相對比較優勢的產業，從而提高承接方的產業結構層次與水平。這種產業轉移對于雙方都是有利的，是產業轉移方和承接方“雙贏”的良性轉移(戴宏偉2003)。在具體操作層面上，在外表上，產業轉移常常以相關國家或地區間的投資、貿易以及技術轉移活動等形式表現出來；在市場經濟條件下，產業轉移的主體是企業。然而，這些理論也都具有以下共同缺陷：1沒有考慮到交易效率因素。事實上，產業能否順利實現轉移和承接，與承接地的總體硬件環境和軟件環境所造成的總體交易效率密切相關。交易效率的低下往往會導致產業轉移流產或者早夭，進而造成資源的浪費。2無法解釋“要素密集度逆轉”現象。該現象表明，產業轉移并不一定遵循從處于產業高梯次的國家或地區向低梯次國家轉移的規律，落后國家或地區通過發揮部分資源的優勢，也能夠承接高層次的產業環節。3沒有考慮到產業的“內生轉移與承接”問題。一個國家或地區也可以通過利用自有的資源，亦即所謂的“內生力量”，抓住契機自主地建設和發展某一產業，并不一定通過從其他地區引進或轉移相關產業來實現。4沒有考慮到產業鏈的作用和整體配合。某一產業的轉移，并不是孤立環節的轉移，而需要整個產業鏈或者產業集群的整體配合。承接產業的國家或地方如果未能承接整個產業鏈條，從而在產業鏈條的分工地位上處于不利，則產業的轉移反而會使承接的國家或地區陷入貧困化增長的陷阱。二、產業轉移與承接新理論：綜合優勢原則論由于產業轉移與承接傳統理論上述的種種缺陷，本文在陸善勇等人所提出的綜合優勢戰略理論的基礎上，提出了產業轉移與承接的新理論綜合優勢原則論。綜合優勢原則論的核心思想如下：每個國家或地區在選擇產業轉移和承接的過程中，應該充分考慮到自身的外生比較優勢、內生比較優勢和交易效率比較優勢所共同組成的綜合比較優勢，而避免選擇有綜合比較劣勢的產業。當這些比較優勢之間有沖突時，選擇何種產業應該由該國從事該產業的外生比較劣勢是否超過其內生比較優勢或交易效率中的比較優勢而定。只要具有綜合比較優勢，一國選擇具有外生技術比較劣勢的產業也可以獲益。總之，產業轉移和承接都應當一切以綜合比較優勢原則為準繩。事實上，“要素密集度逆轉”的存在就是綜合優勢原則論的現實證據。在開放的市場經濟中，如果生產要素特別是資本要素和技術要素具有自主的可流動性，那么綜合優勢往往體現在產業轉移之中。也就是說，所謂的產業轉移，實際上就是某種“內生(動態)比較優勢”要素如資本技術要素主動去尋找最優的匹配要素某種具有“比較優勢”的資源要素的過程。而當“內生(動態)比較優勢”要素(如資本技術要素)往某個擁有豐富資源稟賦的區域不斷聚集時，“要素密度逆轉”現象就更容易發生。例如，發展中國家的一些大城市已經“逆轉”成為全球性的研發中心和高科技產業基地。當“要素密集度逆轉”已經出現時，仍然堅持按所謂的“比較優勢”來選擇產業不僅會導致資源的浪費，而且導致產業結構的低級化，產品失去競爭能力。相反，一味地實施“競爭優勢戰略”也是不合理的，因為當自身條件太低，即資源比較劣勢大大超過高技術和高層次產業所帶來優勢時，實施“競爭優勢戰略”不僅成本過高，而且很容易造成資源配置扭曲和企業活力下降，從而不利于經濟的健康發展。綜合優勢原則論的政策指導意義在于，一個國家或地區可以通過某種恰當的后天努力實現產業的轉移和承接，進而取得經濟的快速增長。這種后天努力包括兩方面：一是改進交易效率(制度創新)，二是提高競爭優勢。也就是說，一國“綜合優勢產業”的培育和形成，需要有某種形式的產業扶持政策和相應的市場機制，亦即有賴于政府積極而理智的行動。這實際上已經為“管理貿易論”(李群，2004)所充分論證。三、新形勢下我國產業轉移與承接的戰略選擇在經歷了連續四年的高速增長之后，世界經濟在2007年開始出現了調整跡象，經濟停滯和物價飛漲的“滯脹”現象，給世界經濟的前景蒙上了陰影。與此同時，瞭望東方周刊近來有文章指出，今天的中國與上世紀80年代中后期的拉美有許多相似之處：兩極分化、腐敗、國有企業效率低下、農村發展緩慢以及地區差別擴大，基尼系數突破國際警戒線，自然環境日益惡化，自然資源日益枯竭，而日愈嚴重的發展差距演化為日愈嚴重的社會沖突等等。面對外焦內困的現境，如何適當把握全球性產業結構調整的契機，在混亂的局勢中成功完成我國內部產業的轉移和承接，對于整個宏觀經濟局勢的穩定具有重要意義。本文認為，從經濟發展戰略的角度來看，中國要走出當前的“危機”，建設“社會主義和諧社會”，必須堅持“綜合優勢原則”，在產業轉移與承接方面采取以下幾個戰略步驟：1從產業技術層次上來說，堅持長期以中技術產業為主導產業。中技術產業一般是指技術水平和R&D支出比重處于中等，但規模效應和學習效應顯著、進入壁壘很高的產業，如汽車、化工、電氣、電子設備和精密機械等產業。這些產業實際上是整個制造業的核心產業。對于剛進入工業化中期的中國，如果將高技術產業作為自己的主導產業，那么就很容易陷入“趕超困境”；而若是繼續以低技術產業和資源型產業為主導產業，那么必然會落入“比較優勢陷阱”。所以，在相當長的一段時期內，中國必須以中技術產業作為自身產業轉移和承接的主導產業。2從空間布局來說，集中優勢資源實現局部跨越式發展。我國作為發展中國家來說，自身所具有的綜合優勢相當有限，不可能實現整體跨越式發展，但是若集中優勢資源于少數領域，還是可以實現在局部實現產業轉移和承接的跨越式發展。例如，持續多年的高校“擴招”，為我國造就了一支數量相當龐大的大中專畢業生群體和科研隊伍，北京、上海、深圳、杭州等城市已經成為高教育水平人群的集聚地。而相對于發達國家來說，我國高素質人群的人力資源成本目前尚處于較低水平，“要素逆轉”現象再次發生，跨國公司紛紛在這些城市建立研發部門甚至研發中心，推動上述城市成為以高新技術產業和服務業為主的“研發型”城市，從而在產業轉移和承接當中占據了一個較為有利的地位。按照以上思路，如我國繼續集中優勢資源于少數領域或區域，必然可以實現這些領域或地區的產業的跨越式發展。3從產業鏈角度統籌規劃。積極實行多元化區域發展戰略。以綜合優勢原則指導的經濟發展戰略，也意味著我國可根據自身地域遼闊、資源豐富、區域間發展層次多樣化的綜合優勢，在大力發展中技術產業的同時，適度發展一些低技術產業。目前，由于地理和歷史的原因，中國大致形成了東、中、西三個發展程度依次降低的區域，我們完全可以分別發展中、高、低技術產業，構建起在國內即可閉環完成的產業鏈條，從而牢牢控制住在國際資源配置和生產消費中的主動權和議價權，實現國內產業轉移和承接的良性拓展和循環。