管理制度參考范本監理專項檢查內容及注意事項和迎檢方法 撰寫人：_ 部 門：_ 時 間：_一監理專項檢查情況通報：本次檢查由市建委建管局工程處牽頭于20xx年10月10號至20xx年11月底，分三個組，對全市在建監理工程進行了全面的檢查（個別漏掉的未檢查的除外），本次共檢查市內四區在建監理工程項目共279個（市內一個區平均70個工程左右）抽查五市三區及高新區工程項目38個，對存在違規行為的47家監理企業（我市大約50多家監理公司）和28名項目總監進行了扣分處理，其中監理企業共扣610分，項目總監共扣923分，東方監理公司企業共扣11分（5+2+2+2=11），項目總監共扣19分（10+3+3+3=19分）。由于東方監理住宅工程較多，公建較少，可以說頂尖突出的項目沒有，最差的項目也沒有，大部分處于偏上的水平，但個別的不是很理想，東方監理要想處于行業的前頭，大家需要努把力、加把勁，從自己的項目做起，把自己的負責的項目做好，做精。以提高整個東方監理的管理水平，技術水平，組織協調水平，只有每個項目部的水平都得到了提高，東方監理的整體水平才能普遍提高，僅靠個別項目提高東方監理的整體水平，提升的明顯度不會很大，所以要想把東方監理這個品牌做好、做大、做成頂尖，與每一個項目部息息相關，與每一位員工息息相關，每一位員工都要樹立“與榮俱榮、與毀俱毀”的意識。二檢查內容及注意事項和迎檢方法：（一）監理企業履行基本建設程序方面：1、監理企業是否在建設單位前期手續不齊、是否沒有施工許可證的情況下進場監理，是否按照法律法規的規定履行了基本建設程序。建設工程質量管理條例第五條要求從事建設工程活動，必須嚴格執行基本建設程序，堅持先勘察、后設計、再施工的原則，嚴禁“三邊”工程的出現，也可以說“四邊”工程的出現（邊勘察、邊設計、邊施工、邊監理）2、需要注意的問題：所監理的項目，建設單位的前期手續是否齊全，是否具有施工許可證，（總包單位、土地證、建設資金、規劃許可證、設計圖紙、質安措施、拆遷進度、其他條件等，此八條為建筑法申領施工許可證應具備的條件，市還包括已委托監理和設計已通過消防審核兩條），總包單位安全生產許可證是否過期，總包單位為外地入青的，是否具有入青信用證、是否過期，如果建設單位前期手續不齊全，或正在辦理施工許可證，建設單位要求監理單位進場，監理單位為了生存發展只能進場，但前提條件是對外以建設單位的名義從事監督管理，對內是以監理的名義從事監督管理，對外進行的原材料試化驗、試塊試壓等監理只簽字，蓋建設單位公章，監理單位不要出現，如果是走綠色通道的項目或領導默許的項目，手續還未補辦好的必須證明已繳納了罰款（應有罰款單據）只有以罰代管了，政府主管部門才能進入程序按流程辦理，項目監理部審查并簽字開工報告日期時應謹慎，應因項目而異，否則會落下未有施工許可證監理先進場的把柄，在沒有施工許可證等手續不齊全的項目，施工單位上報的開工報告，監理公司可審查留存一份但不能簽字蓋章。（二）監理企業綜合管理方面：1、企業是否滿足獲準許可的監理資質標準條件，有無不在本單位執業的人員掛靠的行為，有無違反職業道德和工作紀律的行為，企業是否建立有效的企業員工培訓制度，勞動工資待遇標準，安全管理制度，信息化管理制度，工程檢測精密儀器維護校驗制度，內部檢查考核制度，檔案管理制度，以及定期對項目監理機構進行監督管理的完整體系。2、需要注意的問題：個別監理公司把本公司的管理制度裝訂成冊，以備檢查，建議把公司的管理制度裝訂成冊，形成東方監理管理制度手冊，以備檢查。（三）.監理企業市場行為方面：1、所承攬的監理業務中法定必須招標的是否依法履行招投標程序，有無超越本企業資質等級或以其他企業名義承攬監理業務行為，有無允許其他單位或個人以本企業名義承攬監理業務行為，有無轉讓監理業務行為，是否按國家收費標準收費，是否存在不按投標承諾簽訂監理合同或簽訂陰陽合同的行為。2、需要注意的問題：監理單位要有監理中標通知書和委托監理合同，施工單位要有施工中標通知書和施工合同。施工許可證的時間，施工中標通知書的時間，監理中標通知書的時間，施工合同簽訂的時間，監理合同簽訂的時間，監理簽發的開工報告的時間，甲方組織召開的第一次工地例會時間，監理規劃編制時間，監理細則編制時間，施工組織設計編制時間。以上各項資料的時間順序要正確，不能前后矛盾、次序顛倒，可參照下面進行排序且監理簽發的開工報告總監需要簽署意見并簽字蓋執業注冊章：施工中標通知書棥?0天內）簽訂施工合同監理中標通知書棥?0天內）簽訂監理合同棥砜芍棥櫓杓票嘀剖奔棥嗬砉婊嘀剖奔洌詡追階櫓諞淮喂乩崆氨嘀仆瓿桑傅夾暈募棥追階櫓諞淮喂乩崾奔洌嗬砉娣豆娑炭埃棥嗬砬目媸奔洌砜芍褪櫓杓剖強嫻母郊棥嗬硐岡蟣嘀剖奔洌諳嚶淌記氨嘀仆瓿桑僮饜暈募?（四）項目監理人員配備方面及項目部人員考勤考核方面：1、總監理工程師，總監理工程師代表，專業監理工程師，監理員是否按投標承諾和合同約定派駐到位，是否具備相應的資格，持證上崗，專業是否配套，人數是否達到標準規定，有無違反規定調整更換監理人員行為，監理人員有無違反規定同時從事其他工程監理工作的行為；監理人員和監理企業是否與施工單位以及建材、建筑構配件和設備供應單位有隸屬關系和其他利害關系。2、需要注意的是：各項目部現場人員是否與監理中標通知書的人員相同，若已變更必須要有變更手續，且人員數量要符合要求（不同階段要求人員的數量不同）總監的變更必須要有當地建設行政主管部門變更備案的證明，其他人員變更必須得到甲方認可同意后要有甲方的簽字蓋章的證明，且變更人員的等級不能低于中標通知書人員的等級（如中標一級總監不能變更為二、三級總監，高級工程師人員不能變更為工程師、助理工程師等），現場必須有市監理人員執業手冊和注冊證的復印件，其中市監理人員執業手冊，也就是市監理人員的上崗證，是“市地方糧票”，凡無證或證件不符合要求的監理人員不要在監理項目部現場人員簽字表上簽字，設有總代的項目部，總代應有注冊證或高級工程師資格（市三月份要實施的監理管理導則工程師資格即可），總代資格若不滿足要求，檢查組檢查時就不應體現總代崗位。山東省規定沒有注冊證但具有高級工程師資格可擔當三等工程的總監。（一等工程為住宅12萬平方米以上，公建3萬平方米以上；二等工程為住宅612萬平方米，公建13萬平方米；三等工程為住宅6萬平方米以下，公建1萬平方米以下。）項目部總監理工程師應按市規定要求，嚴格貫徹執行考勤考核制度，否則將扣企業和總監主體考核分數。手續齊全未開工的項目，在檢查前提前和建設行政主管部門溝通說明好，以免扣分。具體參照市城鄉建設委員會建筑工程管理局關于對建筑工程施工監理企業部分管理人員實行考勤考核管理的通知（青建管建字20xx17號）、市城鄉建設委員會建筑工程管理局關于進一步加強建筑施工、監理企業管理人員考勤考核管理工作的通知（青建管建字20xx67號）執行。（五）項目監理機構工作條件方面：1、是否具備獨立辦公場所，是否配備相應的辦公設施，是否配備相應的法規、規范、標準、圖集等，是否配備必要的檢測設備、工具以及應用計算機對監理的工程進行輔助管理，項目監理機構標準化建設情況。（規章制度要十上墻，人員要“三”統一，監理文檔統一信息化管理。）2、需要注意的是：各項目部辦公室、會議室要干凈整齊，檢測設備、工具要準備到位，規章制度等要十上墻，組織機構、規章制度、工作紀律、執業守則、服務承諾、監理目標、崗位職責、工作流程（開工報告簽發、施工組織設計審核、主要原材料報驗、隱蔽驗收等）、人員從業證書（復印件）、主要控制圖表（質量、進度、投資、安全）。人員要“三”統一，（人員統一著裝、統一安全帽、統一胸卡）精神面貌要好。（六）質量控制方面：1、組織圖紙會審、施工組織設計審核、工程分包審查工作情況，危險性較大的工程專項施工方案審查工作情況；原材料驗收及檢測臺帳，見證取樣送檢，抽檢，隱蔽驗收，分部分項驗收工作情況；對關鍵部位和關鍵工序施工過程的旁站情況；對質量隱患的處理情況。2、需要注意的事項：圖紙會審由建設單位組織，建設單位也可委托監理單位組織。施工組織設計審核流程：施工組織設計由項目技術負責人編制，編制內容應全面，不應漏項，然后由施工單位技術負責人或總工審批通過且簽字蓋施工單位公章后，報項目監理部審核，各專業監理工程師審核同意后簽字，然后交由總監理工程師審核同意并簽字、蓋章（按當地主管部門要求蓋章、要求必須蓋監理公章的就蓋公章、要求蓋項目章即可就蓋項目章）為了避免經濟糾紛，總監可額外多注明一條，“涉及經濟費用以現場三方（建設單位、監理單位、施工單位）簽證為準”。避免施工單位以施工組織設計已由監理審核同意為由，追加經濟費用，出現經濟糾紛。分包審查，包括審查分包資質是否在有效期內，是外地企業是否有入青信用證、是否過期，分包單位的安全生產許可證是否在有效期內，符合要求后簽字且蓋章。危險性較大的分部分項工程專項施工方案審核，嚴格按照文件要求執行（詳見建質20xx87號文危險性較大的分部分項工程安全管理辦法魯建管發20xx4號文，青建管質字20xx101號文）目前房建項目需要重點關注的是：項目是否有深基坑施工和高大模板施工等，如果有還需按要求對安全專項施工方案進行專家論證和審查，嚴格按專家評審通過的安全專項施工方案進行施工。原材料構配件和設備驗收及檢測臺帳、見證取樣送檢和抽檢，原材料、構配件和設備應建立規范的臺帳。其中各種材料的質量證明文件、檢測報告、復試報告應齊全有效、記錄清楚。不要有假冒和模糊不清的證明文件（是復印件的應寫明原件存放處，經辦人簽字，簽字日期），注意及時搜集閉合各種材料復試報告，及時檢查登記臺帳，保證臺帳的完整性、規范性和時效性。隱蔽工程驗收，分部分項工程驗收：嚴格按公司作業指導書上的示例填寫意見。對關鍵部位和關鍵工序施工過程的旁站情況：旁站監理方案的編制應全面，應包括依據、范圍、內容、程序和職責。其中需要旁站的關鍵部位和關鍵工序應寫清楚，然后在旁站記錄表中全部體現出來。對質量隱患的處理情況：首先根據質量隱患嚴重程度區別對待，是下發質量監理通知書還是要求暫停施工，存在質量隱患的要跟蹤處理到位、整改落實到位，一定要有處理結果、整改結果，要有質量隱患處理整改報告，使之隱患處理達到交圈閉合，最好要有圖片附頁，包括質量隱患前圖片的和質量隱患處理后的圖片。（七）安全生產監理責任落實方面：1、對施工組織設計，專項方案有無安全管理措施、預防控制檢查、應急預案、處理的審查情況，對安全隱患的處理情況；是否按照法律法規和工程強制性標準落實安全生產的監理責任。2、需要注意的是：施工單位所上報的施工組織設計和專項施工方案是否有安全技術措施，安全技術措施的編制是否符合法律、法規、規范、標準的規定，對于達到一定規模的危險性較大的分部分項工程的專項施工方案，一定要有安全驗算結果（即附有安全驗算書）詳見建設工程安全生產條例。對安全隱患的處理情況：存在安全隱患的要根據“三定”原則（定人、定時、定措施）跟蹤處理，整改落實到位，一定要有處理整改結果，要有安全隱患處理整改報告，使安全隱患處理達到交圈閉合，最好要有圖片附頁，包括安全隱患前的圖片和安全隱患處理整改后的圖片。（八）建筑節能，環保材料應用方面：1、監理規劃、監理細則中是否有建筑節能工程施工質量控制的措施和手段，實施中是否要求施工單位嚴格執行標準規范，對工程上應用的環保材料質量是否合格，是否進行了檢驗檢查。2、需要注意的是：監理規劃要編制節能專篇，監理細則要編制單獨的節能監理實施細則。在竣前檢查前、在市節能墻改辦進行節能專項驗收前保溫分包單位將節能分部工程編制整理好后送交總包單位，然后總包單位對節能分部工程單獨組卷。（九）監理資料管理方面：1、監理合同、監理規劃、監理細則、旁站方案、監理月報、監理日志、旁站記錄、會議紀要、監理通知、工程質量評估報告、監理工作總結等資料是否規范、完善、齊全。2、需要注意的是：監理合同，由于各種主客觀因素及市場競爭因素。有些企業為了生存迫于無奈，一個項目簽訂了兩個合同，外部辦手續合同，內部監理實際收費合同，按照法律法規的規定，內部合同是違規無效合同，一旦出現糾紛，將按外部辦手續合同執行，所以總監要保管好各自項目部的合同，不要其他人保管，不要在檢查中出問題。這次檢查中發現有幾家監理公司合同管理不規范、混亂，且一個項目簽訂了兩個合同，遭到了通報扣分處理。監理規劃：總監主持編寫，公司技術負責人要審核、簽字、蓋公章及總監和公司技術負責人執業注冊章。監理規劃編制依據要正確，修訂更新的規范要替代老的規范，勘察報告、圖紙要齊全；監理規劃編制依據里沒有施工組織設計，不要寫上；監理規劃編制一定要有針對性、時效性；內容要全面，不要有漏項、缺項，要有節能專篇和安全專篇，是人防工程的還要有人防專篇。監理細則：專業監理工程師編制，總監審核、簽字、蓋總監執業注冊章。編制依據要正確，修訂更新的規范要替代老的規范，編制依據包括施工組織設計，監理細則的編制要有針對性、操作性、時效性，并且應根據實際情況適時進行補充、修改和完善。以下情況需單獨編制監理細則：深基坑支護、土建（含大體積混凝土）、防水、建筑節能、裝飾裝修、電氣、水暖、幕墻、鋼結構、預應力、安全等。旁站方案：編制要符合規定要求，方案中要包括范圍、內容、職責、方式及編制依據（詳見原建設部房屋建筑工程施工旁站監理管理辦法）監理月報：嚴格按照公司監理作業指導書版本編制，圖片內容要有，且具有時段的代表性。要經總監審閱、簽字并蓋總監執業注冊章。監理日志：監理日志嚴格按照市規定、公司監理作業指導書和公司要求書寫，（市三月份要實施的監理管理導則要求每名現場監理人員都要有監理日志，每個項目監理部必須有一本完整的監理日志，可打印，這和公司的要求差不多，）字跡端正、內容完整、各事項清楚、記錄人簽字，總監每周審查后簽字；監理日志中應記錄旁站的內容，如果不記錄旁站記錄的內容，應注明詳見編號為幾的旁站記錄，做到四位一體（監理日志、旁站記錄、施工日志、施工記錄）統一，監理日志中還要寫明材料驗收情況，與臺帳中的要對應。這是此次檢查中咱們公司做的最好的一項，也是公司領導重視，未雨綢繆的結果，因為這是最能體現監理工作態度和監理責任心的第一手監理資料，所以大家還需繼續努力，使之做的更好。旁站記錄：同樣是體現監理工作態度和監理責任心的第一手監理資料，大家要和書寫監理日志一樣，把旁站記錄記錄詳實，整理好，還要簽字蓋章、把日期寫準。這里面需要注意的是記錄內容不要漏項、缺項，例如砼澆筑時間，砼澆筑方量多少、試塊留置組數多少，其中標養幾組，同條件幾組，拆模幾組，塌落度是否符合要求等，我建議每個項目在開始前總監不妨做個交底，統一一下項目部的監理旁站記錄格式，以免漏項、缺項、記錄不全、格式不統一。會議紀要：每個監理公司做的都不錯，需要注意的是簽到表，和各方會簽表要統一，檢查總監是否在位在職，實際一查會議紀要就會十分清楚，所以大家為了迎檢一定要把會議紀要參加人員，簽到表，各方會簽表，統一起來、做到閉合。會議紀要這次檢查的重點是第一次會議紀要，個別監理企業沒有第一次會議紀要，有的監理企業即使有但也沒有嚴格按照監理規范的格式去整理，所以大家一定注意把第一次會議整理歸檔好，以便于迎檢，第一次會議紀要要由建設單位主持召開，由項目監理機構負責起草，并經與會代表各方代表會簽確認，第一次會議紀要內容詳見監理規范監理通知：對于存在質量問題和安全隱患的情況，根據質量和安全隱患的嚴重程度，下發質量和安全隱患監理通知單，發現