第一章 建設工程監理概述 1 建設監理的基本概念 一、監理的基本概念 一個執行機構，依據一定的準則對某一行為主體進行監督、控制和評價，通過組織、協調、疏導幫助行為主體準確、完整地實現預期目標。 二、建設監理的起源 第一階段 總營造師階段 16世紀以前 總營造師負責設計、采購、雇傭工匠、組織施工。 第二階段 設計與施工分離 建設監理萌芽 16世紀以后 這一階段的監理局限于施工過程的質檢和計算工程量。 第三階段 實行總包制 監理的內容得到進一步擴充 英國在1830年以法律形式頒布總承包制度，導致招標制度出現，促進監理制度發展。這一階段的監理工作：招標、計算標底、工程控制和合同管理。 第四階段 可行性研究用于建設領域建設監理貫穿于建設活動的全過程。 二戰以后，1950年代末1960年代初，由于項目風險大，迫使業主重視可行性研究。 第五階段 建設監理向程序化法律化方向發展 第六階段 建設監理國際化 1980年代以后、發展中國家,三、我國建設監理制的發展 1 、我國工程建設監督方式演進的三個階段 第一階段：（19491979 ） 政府部門單向的行政監督和施工單位的自我監督;高度集權的計劃經濟，不承認建筑產品是商品，認為是單純的消費行為；被動接受任務，相互間無利業沖突，工程費用實報實銷，不計盈虧。 問題：主要在質量上，其次在進度。 19531957（一五）： 各部門成立工程局，承擔各主管部門所管理的工程（156項重點工程），常因質量檢驗爭執造成施工中斷。 19581962 （二五） 由乙方獨立的質檢機構負責質量管理；以快速施工為綱，造成第一次質量事故高潮。 19621965 （調整、鞏固、充實、提高） 主管：技術監督、管理文件，加強全過程監督；誰施工誰負責，自檢、互檢、交叉檢驗。 宏觀控制：建筑工程質量檢驗評定標準 質量的好壞還是掌握在施工企業領導手里。 19671976文革期間 第二次質量事故高潮 19771979 基本建設質量管理的若干規定 強調三牢四嚴,政府主管部門進行定期的監督抽查。,第二階段：1980年代 政府的質檢站與企業的自我質檢相互形成質檢體系。 1983年：成立了質檢站 、 開始實行招標制度 、 施工單位向獨立的商品生產者轉變、明確的經濟活動 、 強調經濟效益 、 取締無證施工。 第三階段：1980年代中后期 建設監理開始萌芽與發展（魯布革） 2、建設監理發展的三個階段 1988-1993年為試點階段 1993年-1995年為穩定發展階段 1996年至今為全面推行階段,四、建設工程監理的概念 1、概念 是指具有相應資質的工程監理企業，接受建設單位（業主）的委托和授權依 據國家批準的工程建設文件、有關工程建設的法律、法規和建設監理合同及其他 工程建設合同，承擔其項目管理工作，并代表業主對承建單位的建設行為進行監 控的專業化服務活動 2、從以下幾個方面理解 （1）建設工程監理的行為主體是監理企業 監理企業是指取得企業法人營業執照，具有監理資質證書的依法從事建設工 程監理業務活動的經濟組織。實行監理監理的建設工程，由業主委托具有相應資 質條件的監理企業實施監理。只有監理企業才能按照獨立自主的原則，以“公正 的第三方”的身份開展監理業務,（2）建設工程監理的實施需要業主的委托和授權業主也即建設單位或項目法人，是委托監理的一方。,(3)建設工程監理工作有明確的依據 有關法律、法規、規章和標準、規范。 法律是由全國人大及常委會制定的。行政法規是由國務院制定的。如建筑工程質量管理條理。部門規章是由建設部會同有關部門制定的。如工程監理企業資質管理規定,工程建設文件。包括國家批準的工程建設項目可行性研究報告、建設項目選址意見書、建設用地規劃許可證、建設工程規劃許可證、批準的設計文件、施工許可證等。,建設工程委托監理合同和有關的建設合同,二、建設工程監理的范圍 （1）國家重點建設工程 （2）大中型公用事業工程。指項目總投資在3000萬元以上的工程項目，包括供水、供電、供氣、供熱等市政工程項目；科技、教育、文化等項目；體育、旅游、商業等項目；衛生、社會福利等項目；其他公用事業項目。 （3）成片開發建設的住宅小區工程。建筑面積在5萬平方米以上的住宅建設工程必須實行監理 （4）利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程 （5）國家規定必須實行監理的其他工程。指項目總投資額在3000萬元以上，關系社會公共利益、公共安全的能源、交通運輸、信息、水利建設等基礎設施項目，以及學校、影劇院、體育館等項目,五、建設監理與工程項目 1、項目的含義與分類 項目的含義： 在一定約束條件下，具有特定的明確目標的一次性事業。 2、項目的分類 狹義：工程項目 廣義：還有工業生產項目、科研項目 3 、工程項目的條件、特征與建設監理 項目的一次性 生產過程的單件性帶來風險性 有明確的項目建設目標 功能性目標和控制性目標 沒有明確目標的項目無法監理 要有明確的工程量 項目的組成部分及各部分的聯系必須明確 4、項目的建設程序 流域規劃階段項目建議書階段可行性研究階段、項目評估（投資估算）(可行性研究報告)設計階段:初步設計（概算,列入年度計劃) ;技術設計(修正概算);施工圖設計（施工圖預算）施工準備階段(施工招標)施工階段竣工驗收階段（竣工決算）生產準備階段后評估 實施階段從初步設計開始直到竣工驗收交付使用。,三、建設工程監理的性質 1、服務性 服務性是建設工程監理的根本屬性。服務性主要 體現在它的業務性質方面，建設工程監理主要是運用規劃、控制、協調的手段，控制建設工程項目的投資、進度和質量，協助業主在計劃的項目目標內將工程項目建成投入使用。,2、獨立性 建設工程監理的獨立性，是公正性的基礎和前提，工程監理企業如果沒有獨立性、公正性便無從談起。 3、公正性 以事實為依據，以有關法律和為準，站在第三方立場上，公正的處理爭端，既要維護業主的合法權益，又不能損害和侵犯承建單位的合法權益,4、科學性 建設工程監理是為業主提供的一種高智能的技術服務，這就要求從事建設監理活動應當遵循科學的準則,四、建設工程監理的中心任務 就是有效地控制建設項目的目標。也即控制工程項目投資、進度和質量目標,五、建設工程監理的方法 目標規劃、動態控制、組織協調、信息管理、合同管理,（一）目標規劃 內容包括： （1）正確地確定投資、進度、質量目標或對已初步確定的目標進行論證 （2）按照目標控制的需要將各目標進行分解，使每個目標都形成一個即能分解又能綜合地滿足控制要求的目標劃分系統，以便實施控制。 （3）把工程項目實施過程、目標和活動編制成計劃，用動態的計劃系統來協調和規范工程項目的實施，為實現預期目標構筑一座橋梁，使工程建設項目協調有序地達到預期目標。 （4）對計劃目標的實現進行風險分析和管理，以便采取針對性的有效措施實施主動控制 （5）制定各工程項目目標的綜合控制措施，確保工程項目目標的實現。,（二）動態控制 動態控制是一個不斷反復中進行完善的過程，是開展建設工程監理活動時采用的基本方法，它貫穿于工程項目的整個監理過程。,（三）組織協調 包括兩個方面 1、工程項目監理組織內部人與人、機構與機構之間的協調 2、建設工程監理組織與其他工程建設相關組織之間的協調。,（四）信息管理 監理工程師對所需要的工程建設信息進行收集、整理、處理、存儲、傳遞、應用等一系列工作，稱為信息管理,（五）合同管理 工程監理企業和監理工程師應著重做好以下幾方面的工作： （1）合同分析 （2）建立合同目錄、編碼和檔案 （3）合同履行的監督、檢查。 （4）索賠,第三節 建設工程監理制及相關建設工程管理制度,一、建設工程管理制度 要按照社會主義市場經濟原則和現代企業制度進行工程管理，實行項目法人制、招標投標制、工程監理制和合同管理制 二、建設工程監理制 （一）建設工程監理的準則 “守法、誠信、公正、科學”的準則,（二）建設工程監理的主要內容 控制工程項目建設投資、建設工期、工程質量；進行工程建設合同管理和信息管理，協調有關單位的工作關系。 （三）建設工程建設的實施 1、業主委托監理的方式 直接指名委托和競爭擇優委托 2、簽訂建設工程監理合同 3、組建項目監理組織,4、建設工程監理程序 項目監理機構應當按下列程序開展建設工程監理工程 （1）總監理工程師主持、安排有關專業監理工程師編寫監理規劃。 （2）在監理規劃的基礎上由專業監理工程師編寫監理細則。 （3）依據監理規劃和監理細則，規范化地開展工作。 （4）工程達到竣工條件后，總監理工程師組織專業監理工程師進行竣工預驗收，并簽署工程總結。 （5）監理業務完成后，項目監理機構應當向業主提交工程項目監理檔案資料并做出監理工作總結。 5、工程監理企業與工程建設有關各方的關系 （四）工程監理企業實行資質審批制度（祥見第三章） （五）監理工程師實行資格考試和注冊制度,三、項目法人責任制 （一）項目法人責任制與建設工程監理制的關系 項目法人責任制是實行建設工程監理的必要條件，建設工程監理制是實行項目法人責任制的基本保障。 （二）項目法人責任制 即項目法人集責權、利、利于一體，他們既是投資者，又是投資使用者和投資償還者，并對工程項目實行全過程負責。 1、項目法人 2、項目法人的設立 3、組織形式 4、職責 （1）建設項目董事會職權。（1-8） （2）總經理職權（1-14）,四、工程招標投標制 （一）必須招標的范圍 （二）招標的方式 （1）公開招標 （2）邀請招標 （三）招標程序 招標準備階段、招標投標階段、決標成交階段 1、招標準備階段的主要工作內容 主要包括：選擇招標方式；選擇招標代理機構或辦理招標備案；編制招標有關文件等。 2、招標投標階段的主要工作內容 主要包括：發布招標廣告；對投標人進行資格預審；組織投標人現場勘察；解答投標人的疑問；投標人編制投標文件；投標文件傳送與簽收 3、決標成交階段的主要工作內容 開標、評標；定標；發中標通知書；雙方訂立書面合同；投標人向有關行政監督部門提交招標投標情況的書面報告。,（四）追究違反招標投標法行為的法律責任 判定招標無效，責令改正后重新招標；對單位負責人或其他直接責任人或其他直接責任者給予行政或紀律處分；沒收非法所得并處以罰金，構成犯罪的依法追究刑事責任。 五、合同管理制 合同管理制的基本內容是：工程項目建設的勘察、設計、施工、材料設備采購和建設工程依法訂立合同，各類合同都要有明確的質量要求、履約擔保和違約處罰條款,第四節 我國的建設程序及建設工程監理的發展趨勢,一、建設程序 1、基本概念 是指一項工程建設項目從設想、選擇、評估、決策、設計、施工到竣工驗收、投入生產或交付使用的整個建設過程中，各項工作必須遵循的先后次序的法則，是工程建設項目科學決策和順利進行的重要保證。,提出項目建議書,編制可行性研究報告,根據咨詢評估情況對建設項目進行決策,根據批準的可行性研究報告編制設計文件,初步設計經批準后，做好施工前的各項準備工作,組織施工，并根據施工進度做好生產或動工前的準備工作,項目按照批準的設計內容建成，經投料試車驗收合格后正式投產交付使用,生產運營一段時間，進行項目后評估,2、建設工程各階段工作內容（了解） 3、建設程序與建設工程監理的關系 （1）建設程序為建設監理提出了規范化的建設行為標準。 （2）建設程序為建設工程監理提出了具體的任務和服務內容。 （3）建設程序明確了工程監理企業在工程項目建設中的重要作用。 （4）堅持建設程序是監理人員的基本職業準則。