精選資料南京汽車零件有限公司內部控制制度編 號NAPC /ZLJC-2016發行版本A質量管理獎懲制度修 改 碼0頁 碼1/61 目的 為保證產品的實現過程符合規范，滿足顧客要求，明確過程不合格的單位及個人的質量責任，激勵在質量控制、質量改進中有特殊貢獻者，特制定本制度。 2 適用范圍 適用于公司范圍內，與所有產品形成全過程相關的單位及人員。 3 職責 3.1 技術質量部負責質量問題的分析、處置。 3.2 綜合管理部負責質量責任獎懲的考核實施。 3.3 其他部門負責質量問題的糾正及質量責任的落實。 4 工作流程 4.1 考核原則 4.1.1 技術質量部負責對內、外部及顧客反饋的質量問題建立臺帳，將質量問題的分析和處理結果，以質量周報形式向管理層領導及各部門通報，對造成產品質量問題的單位或個人提出處罰意見，以質量問題處罰申請單上報公司主管領導審批，并將結果在車間“質量屋”上公示。 4.1.2 質量問題的責任損失賠償，原則上由責任單位進行全額承擔，一般為材料費+人工損失費。 4.1.3 質量獎勵對于在質量管理、質量改進、質量控制中表現突出的單位和個人進行月、年度獎勵，由綜合管理部或技術質量部提出申請，報總經理批準。 4.1.4 對出現重大質量問題隱瞞不報，或知情不報、弄虛作假、混淆責任，阻撓質量問題責任調查的單位和個人，給予加重處罰或給予行政處罰。 4.1.5 質量問題分四類，按造成損失的大小和對公司聲譽的影響程度劃分為：一般質量問題、重大質量問題、嚴重質量問題、質量事故。只要有一項條件滿足其中的某一項規定，就定性為該類質量問題。 4.2 質量責任的定性范圍 4.2.1 下例行為、現象均屬質量問題范疇 4.2.1.1 違反工藝和操作規程； 4.2.1.2 違反標準、合同規定，編制工藝； 4.2.1.3 因錯、漏、誤檢，致使不合格原材料或不合格產品流入下道工序； 4.2.1.4 生產工序間沒有按規定進行三檢（專檢、互檢、自檢），而出現下道工序反饋； 4.2.1.5 過程檢驗記錄填寫不規范，不真實，不完整，不符合程序文件規定； 4.2.1.6 現場產品沒有按規定進行標識，造成錯用； 4.2.1.7 因物資運輸、保管不善，造成報廢、降級、返工、顧客退貨； 4.2.1.8 因錯發產品、材料、對生產銷售產生影響的； 4.2.1.9 因運輸維護不當，造成用戶的質量投訴或退貨； 4.2.1.10 質量問題處理不及時，造成顧客抱怨； 4.2.1.11對質量問題處理扯皮、推諉； 4.2.1.12糾正措施不按要求進行整改，質量責任不落實。 4.2.2 質量責任的類別 4.2.2.1 質量事故的判定 a 造成直接經濟損失20000元或賠償顧客損失20000元； b 因質量問題造成產品召回或顧客索賠，并可能終止合同； c 嚴重影響公司形象。 4.2.2.2 嚴重質量問題的判定 a 造成經濟損失10000元或賠償顧客損失10000元； b 因質量問題造成顧客退貨或拒收； c 顧客抱怨強烈，對公司整體形象造成不良影響。 4.2.2.3 重大質量問題的判定 a 造成經濟損失5000元或賠償顧客損失5000元； b 因質量問題造成顧客退貨或拒收； c 顧客抱怨，對公司整體形象造成不良影響。 4.2.2.4 一般質量問題的判定 凡行為、現象屬于4.2.1內容，影響程度或顧客抱怨達不到4.2.2.1-4.2.2.3中一項要求的。 4.2.3 質量責任的認定 4.2.3.1 第一責任：最后造成質量缺陷的責任者（即對上道工序出現的明顯質量缺陷、尺寸、外觀等不合格品不隔離，而仍繼續生產；或應該檢查發現而未發現，造成質量缺陷延續擴大的責任者。 4.2.3.2 第二責任：原始產生質量缺陷的責任者。 4.2.3.3 第一責任、第二責任共同承擔質量責任。 4.2.4 質量責任的處罰 對于質量問題的責任者，將根據造成事故的歸類，給予不同程度的行政處分和罰款。 行政處分：包括通報批評、警告、降級、嚴重警告、留職查看、直至辭退。 4.2.4.1 對出現一起嚴重質量問題或以上者，對有關責任單位和責任人予以否決，給予責任人行政記過以上處分，個人承擔損失的30%，公司級領導處以1000-3000元處罰；主管部門領導和責任單位領導處以500-3000元處罰；所在班組班長處以500-3000元處罰，必要時給予行政處分。 4.2.4.2 對出現一起重大質量問題者, 對有關責任單位和責任人予以否決，給予責任人行政警告以上處分,個人承擔損失40%,主管部門領導和責任單位領導處以300-2000元處罰；所在班組班長處以300-2000元處罰。 4.2.4.3 對出現一起一般質量問題者，損失金額在1000-5000元之間，給予責任人通報批評并處罰50-500元；損失金額在1000元以下，給予責任人30-200元。 4.2.4.4 在生產現場檢查過程中，如果首次發現有3個工位以下，沒有技術文件或相關自檢表的，直接處罰責任人10元/次。如果首次發現有3個工位以上，沒有技術文件或相關自檢表的，則處罰責任車間（部門），班組長20元/次，車間（部門）領導50元/次。 4.2.4.5 在生產現場檢查過程中，如果是重復發生，有3個工位以下的，直接處罰責任人20元/次。有3個工位以上的，則處罰責任車間（部門），班組長罰50元/次，車間（部門）領導罰100元/次。 4.2.4.6 在產品的過程質量控制中，在公司內反饋的質量問題，則處罰責任部門20元/件，由部門分解到責任人。如是客戶反饋的質量問題，則處罰責任部門50元/件。由部門分解到責任人。 4.2.4.7 對重大質量問題當月出現2次；年累計出現4次的主要責任單位領導予以降職以上處分，所在班組班組長予以撤職處分。 4.2.4.8 凡在本年度內接受過重大質量問題，或兩次以上一般質量問題處罰的個人，取消評選先進個人資格。 4.3 質量獎勵的定性范圍 4.3.1 下例行為、現象均屬獎勵范疇 4.3.1.1 積極提出合理化建議，并被采納應用； 4.3.1.2 在技術改進和新產品研發方面做出貢獻者； 4.3.1.3 積極推進質量改進，使本部門、工序產品質量、工作效率提高，質量降本效果明顯者； 4.3.1.4 QC項目獲公司以上獎勵者； 4.3.1.5 在對外業務往來中，維護公司利益/形象，減少損失者； 4.3.1.6 發現了非本工序產品的質量問題，并制止了質量問題的進一步擴大。 4.3.2 獎勵的類別 質量獎勵分：口頭表揚、書面表揚、記功。頒發榮譽證書并發獎品或獎金。 4.3.2.1 對在質量方面做出成績，能直接計算經濟效益的，如：合理化建議被采納，獎勵按公司合理化建議實施辦法執行；無標準依據可按經濟效益的5%實施獎勵。 4.3.2.2 對在質量方面做出成績，不能直接計算經濟效益的，可由技術質量部根據成績大小申請，報總經理批準。 4.3.2.3 有特別突出貢獻者，由總經理發給特別獎。并進行宣傳。 4.3.3 質量獎勵的認定 4.3.3.1 上級部門評定或獲獎者。 4.3.3.2 總經理直接授予。 4.3.3.3 內部評審通過。 4.3.3.4 部門申請或技術質量部根據成績上報。 5 質量獎懲的實施 5.1 綜合管理部按月根據質量問題處罰申請單內容，對責任單位實施考核，責任單位落實責任人。 5.2 質量獎勵由技術質量部上報，總經理批準后，綜合管理部實施。 5.3 質量處罰有財務部建立專項登記，作為質量獎勵的補充。 5.4 對于受到行政處分、書面表揚的員工，由綜合管理部計入個人檔案。 6、附則 6.1 本制度由公司技術質量部牽頭擬定，公司“產品質量安全委員會”批準并頒布，本制