2025年證券從業之證券市場基本法律法規題庫含答案【最新】一、單項選擇題（每題1分，共20題）1.根據2023年修訂的《證券法》，下列關于證券公開發行的表述中，正確的是（）。A.向特定對象發行證券累計超過150人的，視為公開發行B.公開發行證券必須依法報經國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門注冊C.采用廣告、公開勸誘方式發行證券的，不屬于公開發行D.公開發行新股無需披露招股說明書答案：B解析：根據《證券法》第九條，有下列情形之一的，為公開發行：（一）向不特定對象發行證券；（二）向特定對象發行證券累計超過二百人，但依法實施員工持股計劃的員工人數不計算在內；（三）法律、行政法規規定的其他發行行為。非公開發行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。第十二條規定，公開發行證券，必須符合法律、行政法規規定的條件，并依法報經國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門注冊。公開發行新股需披露招股說明書，故B正確。2.證券公司從事證券經紀業務，客戶的交易結算資金應當存放在（），以每個客戶的名義單獨立戶管理。A.商業銀行B.證券公司自有資金賬戶C.證券登記結算機構D.證券交易所指定賬戶答案：A解析：《證券法》第一百三十八條規定，證券公司客戶的交易結算資金應當存放在商業銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。3.下列關于證券從業人員執業行為的說法中，錯誤的是（）。A.從業人員不得從事與其履行職責有利益沖突的業務B.可以向客戶推薦自己持有的股票C.不得違規向客戶提供資金或有價證券D.不得利用職務便利牟取不正當利益答案：B解析：《證券從業人員執業行為準則》規定，從業人員不得向客戶推薦自己持有或利害關系人持有的證券，避免利益沖突，故B錯誤。4.根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經營機構向普通投資者銷售高風險產品時，應履行的特別義務不包括（）。A.制定專門的工作程序B.追加了解相關信息C.告知投資限制條款D.給予更多的考慮時間答案：C解析：《辦法》第二十條規定，經營機構向普通投資者銷售高風險產品或者提供相關服務，應當履行特別的注意義務，包括制定專門的工作程序，追加了解相關信息，告知特別的風險點，給予普通投資者更多的考慮時間，或者增加回訪頻次等。不包括告知投資限制條款，故C錯誤。5.下列行為中，構成內幕交易的是（）。A.張三通過公開信息分析買入某公司股票B.李四是某上市公司財務總監，利用職務便利獲取未公開的重大利好信息后買入該公司股票C.王五聽說某公司將重組，未經核實買入股票D.趙六作為基金經理，根據研究報告買入某股票答案：B解析：內幕交易是指證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動。李四作為財務總監（內幕信息知情人）利用未公開的重大信息交易，構成內幕交易，故B正確。6.證券公司凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于（）。A.100%B.50%C.200%D.80%答案：A解析：《證券公司風險控制指標管理辦法》第二十條規定，證券公司必須持續符合下列風險控制指標標準：（一）凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%。7.下列關于證券發行信息披露的說法中，錯誤的是（）。A.發行人及法律、行政法規和國務院證券監督管理機構規定的其他信息披露義務人，應當及時依法履行信息披露義務B.信息披露義務人披露的信息應當真實、準確、完整，簡明清晰，通俗易懂C.證券同時在境內境外公開發行、交易的，其信息披露義務人可以只披露境內市場要求的信息D.信息披露文件應當采用中文文本答案：C解析：《證券法》第七十八條規定，證券同時在境內境外公開發行、交易的，其信息披露義務人在境外披露的信息，應當在境內同時披露，故C錯誤。8.根據《公司法》，股份有限公司董事會決議的表決，實行（）。A.一人一票B.按出資比例表決C.董事長一票否決制D.累積投票制答案：A解析：《公司法》第一百一十一條規定，董事會會議應有過半數的董事出席方可舉行。董事會作出決議，必須經全體董事的過半數通過。董事會決議的表決，實行一人一票。9.下列不屬于證券市場禁入措施適用對象的是（）。A.發行人的控股股東B.證券服務機構的工作人員C.普通投資者D.證券公司的高級管理人員答案：C解析：《證券市場禁入規定》第三條規定，下列人員違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，中國證監會可以根據情節嚴重的程度，采取證券市場禁入措施：（一）發行人、上市公司、非上市公眾公司的董事、監事、高級管理人員，其他信息披露義務人或者其他信息披露義務人的董事、監事、高級管理人員；（二）證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務機構、證券登記結算機構、證券交易所的董事、監事、高級管理人員；（三）其他人違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，中國證監會可以根據情節嚴重的程度，采取證券市場禁入措施。普通投資者一般不適用，故C正確。10.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務，應當按照（）的規定，與客戶簽訂融資融券合同，并開立信用證券賬戶和信用資金賬戶。A.國務院證券監督管理機構B.證券交易所C.證券業協會D.商業銀行答案：A解析：《證券法》第一百四十二條規定，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務，應當按照國務院證券監督管理機構的規定，與客戶簽訂融資融券合同，并開立信用證券賬戶和信用資金賬戶。11.下列關于投資者保護機構的說法中，錯誤的是（）。A.投資者保護機構可以接受投資者委托，作為代表人參加證券民事賠償訴訟B.投資者保護機構持有某上市公司已發行股份的1%以上，可以依法對該公司提起股東代表訴訟C.投資者保護機構無權對證券違法行為進行調查D.投資者保護機構可以組織投資者與上市公司、證券公司等進行調解答案：C解析：《證券法》第九十四條規定，投資者保護機構可以對證券違法行為進行調查，故C錯誤。12.根據《證券公司監督管理條例》，證券公司應當自每一會計年度結束之日起（）個月內，向國務院證券監督管理機構報送年度報告。A.1B.3C.4D.6答案：C解析：《證券公司監督管理條例》第六十三條規定，證券公司應當自每一會計年度結束之日起4個月內，向國務院證券監督管理機構報送年度報告。13.下列行為中，屬于操縱證券市場的是（）。A.上市公司回購本公司股份B.證券公司根據客戶指令買賣證券C.利用虛假或者不確定的重大信息，誘導投資者進行證券交易D.基金經理根據研究報告調倉答案：C解析：《證券法》第五十五條規定，禁止任何人以下列手段操縱證券市場，影響或者意圖影響證券交易價格或者證券交易量：（一）單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣；（二）與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易；（三）在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易；（四）不以成交為目的，頻繁或者大量申報并撤銷申報；（五）利用虛假或者不確定的重大信息，誘導投資者進行證券交易；（六）對證券、發行人公開作出評價、預測或者投資建議，并進行反向證券交易；（七）國務院證券監督管理機構認定的其他操縱證券市場的行為。故C正確。14.證券登記結算機構應當妥善保存登記、存管和結算的原始憑證及有關文件和資料，其保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.20D.30答案：C解析：《證券法》第一百五十一條規定，證券登記結算機構應當妥善保存登記、存管和結算的原始憑證及有關文件和資料。其保存期限不得少于二十年。15.下列關于證券投資咨詢機構的說法中，正確的是（）。A.可以與客戶約定分享投資收益B.可以代理客戶從事證券投資C.應當對其從業人員的證券投資咨詢服務行為負責D.無需向證券業協會備案答案：C解析：《證券法》第一百六十條規定，證券投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務不得有下列行為：（一）代理委托人從事證券投資；（二）與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失；（三）買賣本證券投資咨詢機構提供服務的證券；（四）法律、行政法規禁止的其他行為。證券投資咨詢機構應當加入證券業協會，并報送基本信息，故C正確。16.根據《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》，單一資產管理計劃的投資者人數不得超過（）人。A.20B.50C.100D.200答案：B解析：《管理辦法》第二十八條規定，單一資產管理計劃的投資者人數不得超過50人，但符合《證券期貨投資者適當性管理辦法》規定條件的專業投資者，單個投資者的投資金額不低于1000萬元的除外。17.下列關于證券公司合規管理的說法中，錯誤的是（）。A.合規負責人由董事會決定聘任B.合規負責人不得兼任與合規管理職責相沖突的職務C.合規部門可以為業務部門的經營決策提供合規支持D.合規負責人可以同時分管風險管理部門答案：D解析：《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第十三條規定，合規負責人不得分管與合規管理職責相沖突的部門，風險管理部門與合規管理可能存在職責交叉，故D錯誤。18.下列關于短線交易的表述中，正確的是（）。A.上市公司董事、監事、高級管理人員及持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后6個月內賣出，不構成短線交易B.短線交易的收益歸上市公司所有C.短線交易的追責時效為3年D.短線交易僅適用于A股，不適用于B股答案：B解析：《證券法》第四十四條規定，上市公司、股票在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司的董事、監事、高級管理人員、持有該公司5%以上股份的股東，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權性質的證券在買入后6個月內賣出，或者在賣出后6個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。故B正確。19.證券公司從事證券自營業務，持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過（），但因包銷導致的情形除外。A.3%B.5%C.10%D.20%答案：B解析：《證券公司風險控制指標管理辦法》第二十二條規定，證券公司持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外。20.下列關于證券賬戶實名制的說法中，錯誤的是（）。A.任何單位和個人不得違反規定，出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易B.證券公司為客戶開立證券賬戶，應當對客戶申報的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查C.證券賬戶可以以虛擬身份開立D.證券登記結算機構應當按照規定以投資者本人的名義為投資者開立證券賬戶答案：C解析：《證券法》第五十八條規定，任何單位和個人不得違反規定，出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易。第五十九條規定，證券賬戶應當以本人名義開立，不得使用虛假身份開立賬戶，故C錯誤。二、多項選擇題（每題2分，共10題）1.根據《證券法》，下列屬于證券交易內幕信息的是（）。A.公司分配股利或者增資的計劃B.公司股權結構的重大變化C.公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的30%D.公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任答案：ABCD解析：《證券法》第八十條、第八十一條規定，內幕信息包括公司分配股利或者增資的計劃；公司股權結構的重大變化；公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的百分之三十；公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任等。2.證券公司應當建立健全客戶投訴處理機制，下列屬于投訴處理要求的是（）。A.明確投訴處理流程B.公開投訴處理方式C.及時處理客戶投訴D.對投訴情況進行記錄和分析答案：ABCD解析：《證券公司監督管理條例》第四十條規定，證券公司應當建立健全客戶投訴處理機制，明確投訴處理流程，公開投訴處理方式，及時處理客戶投訴，并保存有關記錄。同時，需對投訴情況進行分析，改進服務。3.下列關于證券從業人員禁止行為的說法中，正確的是（）。A.不得從事或協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱證券市場等活動B.不得編造、傳播虛假信息或者誤導性信息C.不得違規向客戶提供資金或有價證券D.可以買賣法律、行政法規允許的證券答案：ABCD解析：《證券法》和《證券從業人員執業行為準則》規定，從業人員禁止從事欺詐、內幕交易、操縱市場等行為；禁止編造、傳播虛假信息；禁止違規提供資金；同時，符合規定的證券可以買賣（如從業人員經批準可買賣國債）。4.根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，普通投資者享有下列哪些特別保護（）。A.信息告知B.風險警示C.適當性匹配D.優先交易答案：ABC解析：《辦法》第十七條規定，經營機構應當按照《辦法》的規定，對普通投資者進行細化分類和管理，對普通投資者與機構投資者實施差別適當性管理，給予普通投資者特別保護，包括信息告知、風險警示、適當性匹配等。優先交易不屬于特別保護，故ABC正確。5.下列情形中，構成欺詐發行證券的是（）。A.發行人在招股說明書中隱瞞重要事實B.發行人在債券募集辦法中編造重大虛假內容C.發行人的控股股東協助發行人篡改財務數據D.證券公司未勤勉盡責，導致未發現發行人虛假記載答案：ABC解析：《證券法》第一百八十一條規定，發行人在其公告的證券發行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行證券的，構成欺詐發行。控股股東協助篡改數據屬于共同行為，證券公司未勤勉盡責可能承擔連帶責任，但不直接構成欺詐發行，故ABC正確。6.證券公司的風險控制指標包括（）。A.凈資本B.風險覆蓋率C.資本杠桿率D.流動性覆蓋率答案：ABCD解析：《證券公司風險控制指標管理辦法》第六條規定，證券公司風險控制指標體系以凈資本和流動性為核心，主要包括凈資本、風險覆蓋率、資本杠桿率、流動性覆蓋率、凈穩定資金率等。7.下列關于上市公司收購的說法中，正確的是（）。A.收購人持有的被收購公司的股份，在收購完成后12個月內不得轉讓B.收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日C.收購人可以撤銷其收購要約D.收購上市公司部分股份的要約應當約定，被收購公司股東承諾出售的股份數額超過預定收購的股份數額的，收購人按比例進行收購答案：ABD解析：《證券法》第六十七條規定，收購要約約定的收購期限不得少于三十日，并不得超過六十日；第七十五條規定，在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的十二個月內不得轉讓；第六十五條規定，收購要約的期限屆滿，收購人應當按照收購要約規定的條件購買被收購公司股東預受的股份；預受要約的股份數量超過預定收購數量時，收購人應當按照同等比例收購預受要約的股份。收購要約不得撤銷，故C錯誤，ABD正確。8.下列屬于證券服務機構的是（）。A.會計師事務所B.律師事務所C.資產評估機構D.證券投資咨詢機構答案：ABCD解析：《證券法》第一百六十條規定，證券服務機構包括會計師事務所、律師事務所、資產評估機構、財務顧問機構、資信評級機構、證券投資咨詢機構等。9.證券公司從事證券資產管理業務，不得有下列行為（）。A.向客戶做出保證其資產本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾B.挪用客戶資產C.以轉移資產管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產管理賬戶之間進行買賣D.利用所管理的客戶資產為第三方謀取不正當利益答案：ABCD解析：《證券公司監督管理條例》第四十三條規定，證券公司從事證券資產管理業務，不得有下列行為：（一）向客戶做出保證其資產本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾；（二）挪用客戶資產；（三）以轉移資產管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產管理賬戶之間或者不同的資產管理賬戶之間進行買賣，損害客戶的利益；（四）利用所管理的客戶資產為第三方謀取不正當利益，進行利益輸送等。10.下列關于證券市場監管原則的說法中，正確的是（）。A.依法監管原則B.保護投資者利益原則C.“三公”原則（公開、公平、公正）D.監督與自律相結合原則答案：ABCD解析：證券市場監管的基本原則包括依法監管、保護投資者利益、“三公”原則、監督與自律相結合原則。三、判斷題（每題1分，共10題）1.證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經營必需的非貨幣財產出資，非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的20%。（）答案：×解析：《證券公司監督管理條例》第九條規定，證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經營必需的非貨幣財產出資。證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。2.證券業協會是證券業的自律性組織，是社會團體法人，其權力機構為全體會員組成的會員大會。（）答案：√解析：《證券法》第一百六十四條規定，證券業協會是證券業的自律性組織，是社會團體法人。證券公司應當加入證券業協會。證券業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會。3.投資者通過證券交易所的證券交易，持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的有表決權股份達到5%時，應當在該事實發生之日起3日內，向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。（）答案：√解析：《證券法》第六十三條規定，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的有表決權股份達到百分之五時，應當在該事實發生之日起三日內，向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。4.證券登記結算機構為證券交易提供凈額結算服務時，應當要求結算參與人按照貨銀對付的原則，足額交付證券和資金，并提供交收擔保。（）答案：√解析：《證券法》第一百五十三條規定，證券登記結算機構為證券交易提供凈額結算服務時，應當要求結算參與人按照貨銀對付的原則，足額交付證券和資金，并提供交收擔保。5.證券公司可以將客戶的交易結算資金和證券歸入其自有財產。（）答案：×解析：《證券法》第一百三十八條規定，證券公司客戶的交易結算資金應當存放在商業銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。證券公司不得將客戶的交易結算資金和證券歸入其自有財產。禁止任何單位或者個人以任何形式挪用客戶的交易結算資金和證券。6.證券投資咨詢機構及其從業人員可以代理委托人從事證券投資。（）答案：×解析：《證券法》第一百六十條規定，證券投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務不得代理委托人從事證券投資。7.上市公司董事會應當對公司定期報告簽署書面確認意見，監事會應當提出書面審核意見。（）答案：√解析：《證券法》第七十九條規定，上市公司應當披露的定期報告包括年度報告、中期報告。董事、監事和高級管理人員應當保證上市公司所披露的信息真實、準確、完整。上市公司董事、高級管理人員應當對公司定期報告簽署書面確認意見。監事會應當對董事會編制的公司定期報告進行審核并提出書面審核意見。8.證券公司設立、收購或者撤銷分支機構，變更業務范圍或者注冊資本，變更持有5%以上股權的股東、實際控制人，應當經證券業協會批準。（）答案：×解析：《證券法》第一百二十八條規定，證券公司設立、收購或者撤銷分支機構，變更業務范圍或者注冊資本，變更持有百分之五以上股權的股東、實際控制人，應當經國務院證券監督管理機構批準。9.為股票發行出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，在該股票承銷期內和期滿后6個月內，不得買賣該種股票。（）答案：√解析：《證券法》第四十二條規定，為證券發行出具審計報告、資產評估報告、財務顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，在該證券承銷期內和期滿后六個月內，不得買賣該證券。10.證券市場禁入措施的期限可以是3至5年；情節嚴重的，可以延長至5至10年；情節特別嚴重的，可以終身禁入。（）答案：√解析：《證券市場禁入規定》第五條規定，違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以對有關責任人員采取3至5年的證券市場禁入措施；行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節較為嚴重的，