政策分析措施和政策理論模型1本章要點政策分析的環(huán)節(jié)1政策模型及有關(guān)理論3政策分析的措施22第一節(jié)政策分析的環(huán)節(jié)與措施?一政策分析的過程框架及環(huán)節(jié)?1政策分析的基本原因?（1）問題?指政策問題，即政策分析者所要分析、研究或處理的對象。政策分析所要處理的問題是公共問題。?（2）目的?（3）備選方案（alternatives）?是決策者用來到達目的的選擇或手段。在不一樣的場合，它們可以是政策、方略、項目或行動等。?（4）效果?（5）選擇原則（criteria）又稱決策原則或決策規(guī)則。3第一節(jié)政策分析的環(huán)節(jié)與措施?（6）模式（models）?是一系列有關(guān)世界及其過程的概括或假定，一種有關(guān)實在的簡化了的圖像；它可以用來研究一項行為的成果，而不必采用實際的行動。模式有多種體現(xiàn)形式，如公式、物理構(gòu)造、計算機程序等，甚至不過是一種心靈的圖像。?（7）政治可行性（politicalfeasibility）?是指符合處理問題的政治限制。限制指環(huán)境的因素，即影響政策成果的原因和不受政策制定者所掌握的原因。4第一節(jié)政策分析的環(huán)節(jié)與措施?一政策分析的過程框架及環(huán)節(jié)?2政策分析的過程框架?綜合政策分析家們的觀點，陳振明提出包括如下六步的政策分析過程模型：?圖3—1政策分析過程的基本環(huán)節(jié)5第一節(jié)政策分析的環(huán)節(jié)與措施?一政策分析的過程框架及環(huán)節(jié)?2政策分析的過程框架寧騷認為公共政策分析過程的邏輯次序分為如下幾種階段：（1）闡釋目的：分析有關(guān)問題和爭論點；弄清這些爭論的來龍去脈；說明目的；發(fā)現(xiàn)起作用的重要原因以及獲得對它們之間關(guān)系的初步認識。（2）尋找方案：根據(jù)政策目的來搜尋和設(shè)計出所有也許的備選方案，包括對已經(jīng)有方案的整頓。在此基礎(chǔ)上，搜集與方案有關(guān)的資料和數(shù)據(jù)，并進行分析。（3）預(yù)測效果：根據(jù)備選方案的內(nèi)容和性質(zhì)，以及方案實行的環(huán)境和條件，對方案的效果做出估計。（4）構(gòu)造模型：構(gòu)造一種或多種有關(guān)政策系統(tǒng)及其環(huán)境的模型；根據(jù)模型，對政策系統(tǒng)的操作進行分析，并對政策系統(tǒng)的工作方式和工作性能做出估計。（5）評估方案：選擇一定的（一種或多種）原則，把多種備選方案按照優(yōu)先次序排列起來，使決策者更輕易做出選擇。6第一節(jié)政策分析的環(huán)節(jié)與措施一政策分析的過程框架及環(huán)節(jié)2政策分析的過程框架?政策分析在實際應(yīng)用中不僅是遞進的，并且往往互相交叉、互相滲透，有些階段還要循環(huán)往復(fù)若干次。奎德用框架圖來表達政策分析的反復(fù)過程。?圖3—2分析過程的反復(fù)性7第一節(jié)政策分析的環(huán)節(jié)與措施二政策問題界定的措施?威廉·N·鄧恩歸納出政策問題界定的八大措施：?表3—1措施目的程序知識來源評價原則邊界分析估計元問題的邊界飽和抽樣、啟發(fā)問題知識系統(tǒng)限定范圍的正確性類別分析澄清概念概念的邏輯劃分與分類個別分析人員邏輯一致性層級分析明確也許的、可行的及合理的理由原因的邏輯劃分與分類個別分析人員邏輯一致性綜攝法確認問題間的相似點建立個人的、直接的、象征性的、幻想的類比個別分析人員或集體比較的合理性8頭腦風(fēng)暴產(chǎn)生想法、目的、戰(zhàn)略產(chǎn)生想法和評價集體一致性多角度分析產(chǎn)生洞察力綜合運用技術(shù)、組織和個人觀點集體洞察力的改進假設(shè)分析沖突性假設(shè)的發(fā)明合成明確利益相關(guān)人，提出假設(shè)，質(zhì)疑，集中并合成集體沖突論證圖形化假設(shè)評估合理性和重要性的評估排序并制圖集體最佳的合理和重要性案例3—1政策問題界定的措施的應(yīng)用（見章后鏈接）9第一節(jié)政策分析的環(huán)節(jié)與措施三目的確立的措施1價值分析?（1）價值判斷構(gòu)成確定政策目的的基本前提。?（2）價值（觀）是由復(fù)雜的原因所決定的超理性或非理性的既成的東西，不一定是合于理性的思索成果。生活環(huán)境、家庭、學(xué)校、生活小圈子、文化、職業(yè)范圍、社會聯(lián)絡(luò)等是價值觀形成的土壤。?（3）價值分析：政策及其目的的價值含義、價值的一致性，絕對價值和相對價值；對明確價值觀的可行性限制；價值組合、價值沖突以及價值觀的加強和變化。?（4）為澄清目的而作價值分析，重要處理的是目的反應(yīng)誰的價值觀，目的有關(guān)群體的利益等問題。?對多種價值表征進行行為研究；對作為規(guī)范性的價值系統(tǒng)即社會政治意識形態(tài)進行分析；決策分析（包括對不一樣價值的敏感性進行分析）；預(yù)測分析（資源分派是價值觀的最突出的表征之一）；面談；運用德爾菲法進行詳細調(diào)查；辨別目的群體及個人價值觀的基本含義和范圍等。10第一節(jié)政策分析的環(huán)節(jié)與措施三目的確立的措施2政治分析?影響政策目的的政治原因包括決策者的政治立場和政治需要，以及多種利益團體的政治訴求。3處理多重及沖突的目的?奎德認為，假如在政策目的這個問題上存在著爭論，人們不能在目的問題上到達一致或無法確定目的，就應(yīng)努力尋找一種能獲得共識的更高一級或更一般性的目的。可以采用兩種此外的途徑（最優(yōu)化途徑和“滿意”途徑）來確定一種偏好的目的。11第一節(jié)政策分析的環(huán)節(jié)與措施三目的確立的措施4目的最優(yōu)化的措施及技術(shù)?實質(zhì)上是在多種目的和多種限制條件（約束）之間尋求一種合理的妥協(xié)。?常用的多目的決策分析的措施和技術(shù)有：?（1）化多為少法；?（2）重排次序法；?（3）分層列序法；?（4）直接求非劣解法；層次分析法。12第一節(jié)政策分析的環(huán)節(jié)與措施四方案搜尋的措施（一）備選方案的來源?魏墨和維寧認為有四個來源：1）既有的政策提案；2）通用的處理方案；3）調(diào)整過的通用處理方案；4）非現(xiàn)成的處理方案。?阿西認為，備選方案可以通過四種途徑獲得：1）保留既有的制度；2）調(diào)整既有的制度；3）使用已預(yù)先進行的方案設(shè)計；4）進行全新的制度系統(tǒng)設(shè)計。13第一節(jié)政策分析的環(huán)節(jié)與措施?鄧恩在《公共政策分析導(dǎo)論》中列舉了備選方案的八個來源：1）權(quán)威；2）見識；3）措施；4）科學(xué)理論；5）動機；6）相似案例；7）類比；8）倫理體系。?陳振明認為備選方案的重要來源有：由政策問題的性質(zhì)以及政策目的所派生；既有的政策；從他人或別的地方處理相似問題的經(jīng)驗中得到借鑒；某些特殊政策案例的啟示；從類似的問題中加以類比或推廣；向?qū)＜艺埥蹋桓鶕?jù)權(quán)威的規(guī)定；從政策參與者的價值觀及信念、法律的規(guī)定和科技知識中進行推導(dǎo)等。14第一節(jié)政策分析的環(huán)節(jié)與措施四方案搜尋的措施（二）備選方案產(chǎn)生的環(huán)節(jié)和措施1搜尋與發(fā)現(xiàn)?應(yīng)盡量地在方案的來源中弄清備選方案的也許范圍和種類，通過大膽的搜尋、調(diào)查與發(fā)現(xiàn)，盡量產(chǎn)生出廣泛而實際的處理措施或方案。?多種查明潛在備選方案的措施，包括：頭腦風(fēng)暴法、文獻評論法、迅速的調(diào)查、與理想的比較、無所作為的分析、實踐經(jīng)驗的比較、被動的搜集與分類、類型學(xué)的發(fā)展、類比等等。2設(shè)計和發(fā)明?實際上包括兩個環(huán)節(jié)：?政策方案輪廓的設(shè)想：是指運用發(fā)明性思維，從不一樣的角度和途徑，勾勒出多種實現(xiàn)政策目的的思緒和方案輪廓。?方案細節(jié)的設(shè)計：是指按照設(shè)想的方案輪廓，確定實現(xiàn)政策目的的詳細途徑、措施和措施。3篩選?要在可供選擇的備選方案的基礎(chǔ)上，對多種可行方案進行比較和鑒別，然后加以優(yōu)劣判斷，加以取舍，以便作深入的分析研究。15第一節(jié)政策分析的環(huán)節(jié)與措施四方案搜尋的措施（三）若干應(yīng)注意的事項?沒有一致公認的規(guī)則可以保證我們找到合適的或理想的備選方案。詳細的注意事項：?（1）不要過度依賴于過去的經(jīng)驗；?（2）不要急于批評他人的意見，不要讓好的主意溜掉；?（3）防止過早鎖定問題定義；?（4）防止過早形成偏好；?（5）防止未經(jīng)評估而排除備選方案；?（6）注意在條件發(fā)生變化時，重新考慮此前被排除了的備選方案。16第一節(jié)政策分析的環(huán)節(jié)與措施五成果預(yù)測的措施1、趨勢外推法。根據(jù)過去的變化趨勢預(yù)測未來。?基本前提是預(yù)測對象的變化規(guī)律從過去到目前直至未來是基本不變的，即發(fā)展的過程是漸進的。?本質(zhì)特性是運用既有的數(shù)據(jù)資料，發(fā)現(xiàn)預(yù)測對象的變化趨勢，并把這一趨勢推向未來。?常用于中、短期經(jīng)濟預(yù)測與技術(shù)預(yù)測。2、因果分析法。找出事物變化的原因，找出原因與成果之間的聯(lián)絡(luò)方式，并據(jù)此預(yù)測未來。?基本前提是預(yù)測變量（成果變量）與其他解釋變量（原因變量）之間的聯(lián)絡(luò)方式。?本質(zhì)特性是以過去的構(gòu)造為根據(jù)，做未來的預(yù)測。?重要應(yīng)用于經(jīng)濟領(lǐng)域。17第一節(jié)政策分析的環(huán)節(jié)與措施3、直觀預(yù)測法。重要靠預(yù)測者的經(jīng)驗、學(xué)識和經(jīng)驗分析能力來做預(yù)測，因此更富有“藝術(shù)”的特色。?重要應(yīng)用于較難定量化的領(lǐng)域。?此類措施有諸多種，但并未形成完整的體系。較常見的有德爾菲法、頭腦風(fēng)暴法、交叉影響分析法、有關(guān)圖示法、類推法、形態(tài)分析法、空缺分析法、“腳本”法等等。18第一節(jié)政策分析的環(huán)節(jié)與措施?六方案比較的措施?巴達克（Bardach）認為，對政策目的產(chǎn)生較大影響的重要制約原因是：技術(shù)可行性、政治可行性、經(jīng)濟可行性和行政可行性。帕頓以為，大部分重要的評估原則都可以歸入這四種綜合類型。?（1）技術(shù)可行性（technicalfeasibility）原則。測量備選方案或項目的成果能否到達預(yù)期的目的。包括兩層含義：?既有的技術(shù)或措施能否使得目的的實現(xiàn)成為也許；?在既有的技術(shù)水平或措施論上到達目的的也許性有多大，即能在多大程度上實現(xiàn)政策目的。?（2）經(jīng)濟可行性（economicfeasibility）原則。是可用資源的也許性。包括兩方面內(nèi)容：?某一備選方案占有和使用經(jīng)濟資源的也許性，進而實現(xiàn)政策目的的也許性；?實行某一政策方案所花費的成本和獲得的收益。19第一節(jié)政策分析的環(huán)節(jié)與措施?（3）政治可行性。?鄧恩等人將政治可行性細分為可接受性、回應(yīng)性、合法性和公正性等方面；美國學(xué)者馬杰（G·Majone）認為一個政策方案或提議僅當它滿足所有有關(guān)的約束或限制（constraints）時才是可行的。這里的約束是指任何可以影響政策成果和不在政策制定者控制之下的環(huán)境特性。?（4）行政可行性（administrativefeasibility）。也稱行政或管理的可操作性。?案例3—2方案比較的措施的應(yīng)用——可行性分析（見章后鏈接）20?1成本—效益分析法：是對在整個的一種政策運行過程中所投入的成本和所獲得的收益進行對比分析措施。效果評估的措施2前后對比法：是對政策執(zhí)行前后的有關(guān)狀況進行對比。可分為四種方式：（1）簡樸“前—后”對比分析；（2）“投射—實行后”對比分析；（3）“有—無政策”對比分析；（4）“控制對象—試驗對象”對比分析。3對象評估法：指由政策對象通過親身感受和理解對政策及其效果予以評估的措施。4專家判斷法：組織專家審定各項有關(guān)政策的記錄，觀測政策的執(zhí)行，對政策對象和此前的政策參與者進行調(diào)查，與執(zhí)行人員及工作人員互換意見，最終撰寫評估報告，堅定政策的成效。5自評法：政策執(zhí)行人員自己對政策的影響及達成預(yù)定政策目的的進展狀況進行評估。七效果評估的措施21第二節(jié)政策分析措施一系統(tǒng)分析措施（一）系統(tǒng)分析概述1系統(tǒng)分析的概念?系統(tǒng)分析是一種系統(tǒng)研究的措施，它運用現(xiàn)代科學(xué)的措施和技術(shù)對構(gòu)成事物的系統(tǒng)的各個要素及其互相關(guān)系進行分析，比較、評價和優(yōu)化可行方案，從而為決策者提供可靠的根據(jù)。系統(tǒng)分析從事物的整體出發(fā)，著眼于整體與部分、整體與構(gòu)造及層次、構(gòu)造與功能、系統(tǒng)與環(huán)境等方面的互相聯(lián)絡(luò)和互相作用，以求優(yōu)化整體目的的現(xiàn)代科學(xué)措施以及政策分析措施。2系統(tǒng)分析的要素：目的、備選方案、效果、原則和模型22第二節(jié)政策分析措施3系統(tǒng)分析的特性?（1）以整體為目的?（2）以特定問題為重點?（3）運用定量分析措施?（4）憑借價值判斷4系統(tǒng)分析的基本原則?（1）內(nèi)部條件和外部條件相結(jié)合?（2）目前利益與長遠利益相結(jié)合?（3）局部效益和整體效益相結(jié)合?（4）定量分析和定性分析相結(jié)合23第二節(jié)政策分析措施5系統(tǒng)分析的作用：協(xié)助人們理解政策系統(tǒng)及對不一樣的政策系統(tǒng)加以比較；鼓勵人們對系統(tǒng)的不一樣部分進行同時的研究；使人們注意系統(tǒng)中的構(gòu)造和層次的特點；開拓新的研究領(lǐng)域，增長新的知識；突出對未知東西的探索，使人們在過去和目前的基礎(chǔ)上理解未來；使人們轉(zhuǎn)換視角，從不一樣的角度或側(cè)面看問題；在考慮目的和處理問題時，注意考慮協(xié)調(diào)、控制、分析水平和貫徹執(zhí)行的問題；誘導(dǎo)新的發(fā)現(xiàn)，注意進行從目的到手段的全面調(diào)查等。24第二節(jié)政策分析措施6系統(tǒng)分析的局限性?（1）系統(tǒng)分析的各個詳細措施之間仍然難以協(xié)調(diào)。?（2）系統(tǒng)分析措施仍然會在處理公共政策問題時體現(xiàn)出無能。?張國慶認為，系統(tǒng)分析的缺陷體現(xiàn)為：?（1）缺乏發(fā)明性。?（2）缺乏對價值體系的考量。?（3）缺乏政治分析的維度。?（4）缺乏對制度的研究。?（5）忽視歷史的原因。?（6）傾向于依賴純邏輯式的分析推論。25第二節(jié)政策分析措施（二）系統(tǒng)分析的內(nèi)容1整體分析?（1）系統(tǒng)的各個要素和單元對系統(tǒng)整體均有其獨特作用，突出整體中的任何局部的作用都將影響到整體效果的發(fā)揮，不能盲目夸張或縮小其中任一部分的作用。?（2）系統(tǒng)的各個構(gòu)成部分必須按照系統(tǒng)的整體目的進行有序化，偏離系統(tǒng)整體目的或分散目的都會增長系統(tǒng)的內(nèi)耗，從而導(dǎo)致系統(tǒng)整體功能的無輸出或少輸出。?（3）必須不停和調(diào)整系統(tǒng)的各個要素和單元中不合理或互相矛盾的成分，以增進系統(tǒng)各構(gòu)成部分的均衡發(fā)展，提高系統(tǒng)的整體效果。?（4）系統(tǒng)的整體功能不小于部分功能之和。26系統(tǒng)的優(yōu)化從整體與局部的關(guān)系來看：?一是局部的每個子系統(tǒng)的效益都好，并且組合起來的系統(tǒng)的整體效益也最優(yōu)；?二是局部的每個子系統(tǒng)的效益都好，但組合起來的系統(tǒng)的整體效益卻沒有到達最優(yōu)；?三是局部的每個子系統(tǒng)的效益并沒有到達最優(yōu)，但系統(tǒng)的整體效益較優(yōu)。從近期和長遠的角度來看：?對近期與長遠均有利；對近期有利而對長遠無利甚至有害；對近期不利但對長遠有利等。因此，整體優(yōu)化的原則是：根據(jù)已確定的目標，在整體利益最優(yōu)的前提下，處理好整體與局部、近期與長遠的關(guān)系。27第二節(jié)政策分析措施2構(gòu)造分析?系統(tǒng)的構(gòu)造分析指的是系統(tǒng)內(nèi)部諸要素的排列組合方式。（1）層次分析?系統(tǒng)內(nèi)部構(gòu)造是分層次的，如表層構(gòu)造和深層構(gòu)造、橫向構(gòu)造和縱向構(gòu)造、微觀構(gòu)造和宏觀構(gòu)造等，系統(tǒng)各層次既有相對獨立性，又有相對關(guān)聯(lián)性。?五個環(huán)節(jié)：建立層次構(gòu)造模型；構(gòu)造判斷矩陣；層次單排序；層次總排序；一致性檢查。28第二節(jié)政策分析措施（2）有關(guān)分析?在政策研究的過程中，尤其是在問題界定、目的確定和方案規(guī)劃中，充足注意到多種問題以及問題各個方面之間、各個目的之間、各個方案之間、子目的與總目的以及子方案與總方案之間的關(guān)系，注意問題目的和方案與社會、經(jīng)濟和政治環(huán)境之間的互相聯(lián)絡(luò)和互相作用，考慮多種原因?qū)φ邎?zhí)行效果也許產(chǎn)生的影響。（3）協(xié)同分析?協(xié)同性是指系統(tǒng)發(fā)展變化中各部分發(fā)展變化的同步性，即系統(tǒng)的變化引起系統(tǒng)各要素或單元及環(huán)境的變化的必然性和規(guī)律性。29第二節(jié)政策分析措施?一系統(tǒng)分析措施?（二）系統(tǒng)分析的內(nèi)容?3邏輯分析?圖3—9邏輯分析過程?4環(huán)境分析?系統(tǒng)存在于環(huán)境之中，與環(huán)境相聯(lián)絡(luò)、相作用，又與環(huán)境相區(qū)別。環(huán)境原因重要有：（1）物理技術(shù)環(huán)境；（2）社會經(jīng)濟環(huán)境；（3）文化心理環(huán)境。30第二節(jié)政策分析措施一系統(tǒng)分析措施（三）系統(tǒng)分析中的定量技術(shù)?克朗根據(jù)決策類型的不一樣分類：確定型的分析技術(shù)和隨機分析技術(shù)。?確定型，是指只有一種姿態(tài)，并在做出可接受的假定之后，其變量、限制技術(shù)、不一樣的選擇都是已知的、確定的、可以預(yù)見的措施或技術(shù)。31模型、工具或技術(shù)應(yīng)用基礎(chǔ)知識線性規(guī)劃處理在商業(yè)、交通、庫存、建筑、后勤及網(wǎng)絡(luò)中的配置、分派和優(yōu)化問題計算機科學(xué)、敏感性分析、代數(shù)解法、單純形表、經(jīng)濟學(xué)排隊論人或事物或事件的等待服務(wù)問題蒙特卡羅法、模擬、記錄學(xué)規(guī)劃管理技術(shù)生產(chǎn)和建設(shè)計劃PERT（成本或時間）、CANTT圖、網(wǎng)絡(luò)分析（CPN）、決策樹馬爾柯夫分析銷售經(jīng)營、預(yù)測矩陣代數(shù)、經(jīng)濟學(xué)對抗分析商業(yè)、心理學(xué)、國防研究博弈論質(zhì)量保證工業(yè)、國防科學(xué)、技術(shù)損益分析資源分派經(jīng)濟學(xué)、記錄學(xué)表3—2確定型的定量模型、措施和技術(shù)32第二節(jié)政策分析措施?隨機分析技術(shù)則是應(yīng)用于不確定型或風(fēng)險決策的分析方法及技術(shù)。?表3—3隨機定量模型、措施和技術(shù)模型、工具或技術(shù)應(yīng)用基礎(chǔ)知識動態(tài)規(guī)劃在生產(chǎn)、配置活動中的多階段決策計算機科學(xué)和概率論計算機模擬系統(tǒng)內(nèi)部的互相作用計算機科學(xué)和蒙特卡洛法隨機庫存論需求或提前時間是隨機的狀況概率論和期望值記錄量隨機模型計算系統(tǒng)轉(zhuǎn)換的概率矩陣代數(shù)、微積分取樣、回歸、指數(shù)平滑大總體的問題解記錄學(xué)和概率論貝葉斯定理條件概率下的預(yù)測、有關(guān)和因果分析代數(shù)、概率論以及有關(guān)先驗概率和知識損益分析資源分派經(jīng)濟學(xué)和記錄學(xué)決策樹系統(tǒng)行為代數(shù)和記錄學(xué)33第二節(jié)政策分析措施一系統(tǒng)分析措施（四）系統(tǒng)分析中的定性措施?1、因果分析法：是運用因果分析圖來分析影響系統(tǒng)的原因，并從中找出產(chǎn)生某種成果的重要原因的一種定性分析措施。?2、KJ法：KJ法是一種直觀的定性分析措施，由日本東京工業(yè)大學(xué)的川喜田二郎（KauakidaJir）專家開發(fā)的。KJ法是從許多信息中歸納出問題整體含義的一種分析方法。基本原理是把每個信息做成卡片，將這些卡片攤在桌子上，然后綜觀全面的卡片，把有“親近性”的卡片集中起來合成子問題，依次做下去，最終求的問題整體的構(gòu)成。34第二節(jié)政策分析措施?一系統(tǒng)分析措施?（四）系統(tǒng)分析中的定性措施?3.目的——手段分析法?目的——手段分析法，就是將要到達的目的和所需要的手段按照系統(tǒng)展開，一級手段等于二級手段，二級手段等于三級手段，依次類推，便產(chǎn)生了層次分明、互相聯(lián)絡(luò)又逐漸詳細化的分層目的系統(tǒng)。?圖3—11目的—手段分析圖案例3—3政策系統(tǒng)分析措施的應(yīng)用（見章后鏈接）35第二節(jié)政策分析措施二其他分析措施（一）矛盾分析措施?矛盾普遍性和特殊性：在普遍性原理的指導(dǎo)下，詳細的分析矛盾的特殊性。?重要矛盾和次要矛盾：在分析政策問題、制定和執(zhí)行政策時首先要善于抓住重點，抓住關(guān)鍵，集中重要力量去處理重要矛盾，統(tǒng)籌兼顧，學(xué)會“彈鋼琴”。?矛盾的主、次方面：在分析政策問題、制定和執(zhí)行政策時要善于抓住重點，分清事物的主流和支流，堅持兩點論和重點論的統(tǒng)一。36第二節(jié)政策分析措施二其他分析措施（二）歷史—比較分析措施1歷史分析?在認識事物時，要堅持變與不變的辯證統(tǒng)一。?在評價事物時，要堅持肯定與否認的辯證統(tǒng)一。?在改造事物時，要堅持繼承和變革的辯證統(tǒng)一。2比較分析（1）確定比較研究的范圍；（2）進行個案研究；（3）類型分析；（4）設(shè)定比較對象的自變量和因變量，比較變量之間的關(guān)系，考察其共同特性和個別特性，發(fā)現(xiàn)共同本質(zhì)和個別事物的特殊屬性。3個案分析?個案分析也叫個案研究或案例研究，是對單一的研究對象進行深入而詳細研究的措施。37第二節(jié)政策分析措施二其他分析措施（三）經(jīng)濟—社會分析措施1利益分析措施?研究目前中國的公共政策，要明確目前中國存在哪些利益關(guān)系，這些利益關(guān)系體現(xiàn)出哪些新特點，怎樣進行針對性的調(diào)控。2經(jīng)濟分析措施?（1）成本—效益分析法?第一步：識別階段，判斷目的。?第二步：調(diào)查階段，主理解能實現(xiàn)該目的的方案。?第三步：搜集信息階段。?第四步：選擇階段，采用不一樣的分析措施。?第五步：決策階段。案例3—4京津唐高速公路的成本—效益分析（見章后鏈接）38第二節(jié)政策分析措施?（2）成本—效能分析法?對于不合合用成本—效益分析法的項目，可以運用成本—效能法進行分析。這個措施的要點是根據(jù)方案或項目預(yù)期成果的成本與效能，來評估每個方案或項目的效果。?（3）公共定價法?由于政府也提供大量滿足社會公共需要的“市場性物品”，那么，這些物品也波及同其他商品和服務(wù)同樣的問題，即價格確實定，這就是所謂的公共定價。39第二節(jié)政策分析措施二其他分析措施（三）經(jīng)濟—社會分析措施3社會形態(tài)分析?社會形態(tài)是一定社會發(fā)展階段上經(jīng)濟制度、政治制度和思想文化體系的總稱，是這個階段生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟基礎(chǔ)和上層建筑的詳細的、歷史的統(tǒng)一。人類社會發(fā)展的不一樣歷史階段，都是由特定的經(jīng)濟基礎(chǔ)和上層建筑統(tǒng)一構(gòu)成的不一樣社會形態(tài)。經(jīng)濟基礎(chǔ)是指由社會一定發(fā)展階段的生產(chǎn)力所決定的生產(chǎn)關(guān)系的總和；上層建筑是建立在經(jīng)濟基礎(chǔ)之上的意識形態(tài)以及與之相適應(yīng)的制度、組織和設(shè)施的總和。經(jīng)濟基礎(chǔ)是上層建筑賴以存在的本源，它決定上層建筑；上層建筑是經(jīng)濟基礎(chǔ)在政治和思想上的體現(xiàn)，它反作用于經(jīng)濟基礎(chǔ)。4社會階級與階層分析?階級分析就是用階級和階級斗爭的觀點去觀測和研究階級社會中社會現(xiàn)象的措施40第二節(jié)政策分析措施二其他分析措施（四）制度分析措施?制度（Institution）包括政治組織、法律和規(guī)則等。這些制度構(gòu)成每個政治體系的關(guān)鍵部分，制約著決策者的行為。它們劃分各級組織的權(quán)力和責(zé)任，并且授予個人和團體以權(quán)利。（五）價值、超理性與宏觀分析措施1價值分析?案例3—5向“三陪”小姐收個人所得稅的倫理學(xué)分析（見章后鏈接）2超理性分析?超理性的過程是極為復(fù)雜的過程。超理性過程基本上是非邏輯的過程，它直接影響人的決定和行為。R·M·克朗進行了很好的概括。41圖3—12克朗超理性過程過程定義判斷從經(jīng)驗中獲得的決策智慧直覺不依托邏輯推理而在頭腦中領(lǐng)悟到的知識發(fā)明力產(chǎn)生形式、構(gòu)造和關(guān)系的腦力過程靈感通過非理性的方式而得到的偶爾發(fā)現(xiàn)隱含的知識通過生活體驗而獲得的知識信奉未經(jīng)理性檢查而接受為真理愛情、歡樂、歉意、憎恨、恐懼從感情而產(chǎn)生的意識中的情緒狀態(tài)領(lǐng)袖的魅力激發(fā)忠誠和稱頌的能力忠誠對人或組織的忠順和自覺承擔(dān)義務(wù)洞察力理解能力意志到達目的的決心（越是耐心和克己，意志越是堅強）政治決定什么人在什么時候、怎樣得到、得到什么的過程（決定分派的理性）超感交流越出感覺的正常范圍的交流預(yù)見能力預(yù)見未來事件的能力42第二節(jié)政策分析措施?3德洛爾宏觀公共政策分析?德洛爾的22條原則?（1）以判斷和行為的哲學(xué)而不是科學(xué)的哲學(xué)為基礎(chǔ)。?（2）以超理性為根據(jù)。?（3）以宏觀公共政策為焦點。?（4）對公共政策模式的考慮。?（5）從國家興衰、革命和政權(quán)的命運等“宏觀”高度來思索問題。?（6）未來原因的設(shè)計。?（7）在歷史中思索。?（8）對形勢進行廣泛、遠期和動態(tài)的預(yù)測，尤其要注意衰落曲線、轉(zhuǎn)瞬即逝的機會和意外事變。?（9）以協(xié)調(diào)的觀點為指導(dǎo)，注意關(guān)鍵性抉擇。?（10）防止不利結(jié)局，爭取良好績效。?（11）清除弊病。43第二節(jié)政策分析措施?（12）在與動態(tài)環(huán)境交互作用的意義上進行分析。?（13）深層復(fù)雜性的處理。?（14）公共政策賭博。?（15）價值分析和目的探索。?（16）理解新狀況，修改舊決定。?（17）創(chuàng)新和發(fā)明性。?（18）政治上的周密性和相對獨立性。?（19）與危機決策的有關(guān)性。?（20）同公共政策探索的廣泛社會過程保持富有成果的聯(lián)絡(luò)。?（21）元政策的制定。?（22）重視溝通。44第二節(jié)政策分析措施（六）發(fā)明性分析措施1專家預(yù)測法（專家決策法、專家評優(yōu)法）?以專家的發(fā)明性思維（如直覺、靈感、判斷和頓悟等）來獲取未來信息的一種直觀型決策措施。?（1）個人判斷法（個人頭腦風(fēng)暴法）?依托專家的微觀智能構(gòu)造對政策問題及其所處環(huán)境的現(xiàn)實狀況和發(fā)展趨勢、政策方案及其也許成果等作出判斷的一種發(fā)明性政策研究措施。?（2）專家會議法（智囊團預(yù)測法、頭腦風(fēng)暴法）?依托一定數(shù)量專家的發(fā)明性思維來對決策對象未來的發(fā)展趨勢及其狀況作出集體判斷的發(fā)明性思維措施。45第二節(jié)政策分析措施2德爾菲法?采用匿名通信和反復(fù)征求意見的形式，向與所預(yù)測的問題有關(guān)領(lǐng)域的專家分別提出問題，是專家們在互不知曉、彼此隔離的狀況下交換意見，而后將他們回答的意見綜合、整頓、歸納、匿名反饋給各個專家，再次征求意見，然后再加以綜合反饋，這樣通過多次反復(fù)循環(huán)、技術(shù)處理，最終得到一種比較一致且可靠性較大的預(yù)測成果。46第二節(jié)政策分析措施（六）發(fā)明性分析措施3腳本寫作?在公共政策分析中，腳本是對設(shè)想實現(xiàn)所要分析、設(shè)計和評估的系統(tǒng)或政策需要的多種條件的描述或預(yù)言。?腳本寫作（scenariowriting）就是準備一系列的從目前到未來的某個時候的假設(shè)可信事件的邏輯序列。綜合運用決策者自己已經(jīng)有的知識、技術(shù)和經(jīng)驗，并依托直覺、靈感、判斷和頓悟等非理性或超理性思維，從目前到未來某個時候一系列假設(shè)可信事件的邏輯來編寫腳本的構(gòu)思和寫作過程。?回答的是：決策者要實現(xiàn)的目的在5年、10年、20年或更長時間中與環(huán)境之間有多大的有關(guān)性；為了改善和實現(xiàn)這些目的以保證它們適應(yīng)未來的環(huán)境，必須采用哪些措施。47第二節(jié)政策分析措施4運籌博弈?運籌博弈（operationalgaming）是由人參與的模擬活動，博弈的局中人（參與者）通過飾演多種角色來互相影響，從而模擬個人、團體或社會經(jīng)濟部門的行為。?四個基本元素：博弈參與者（player）、方略空間（strategyspace）、博弈次序（theorderofplay）、博弈信息（information）。48案例3—6運籌博弈的應(yīng)用?田忌賽馬?我國在數(shù)年前的戰(zhàn)國時代，就產(chǎn)生了一種人人皆知的齊王與田忌賽馬的故事。這是一種詳細運用博弈措施的經(jīng)典例子。齊王與大將田忌各有上馬、中馬、劣馬若干匹，齊王要與田忌賽馬，并約定每次各選上、中、劣馬參與比賽，賽制為三局兩勝制，輸家付給贏家1000兩黃金。不過，在同等級的馬中齊王的馬都比田忌的馬強。假如是以上馬對上馬、中馬對中馬、劣馬對劣馬進行比賽，田忌則完全沒有取勝的但愿。于是著名的兵法家孫臏為田忌籌劃、制定對策，以田忌的上馬對齊王的中馬、以田忌的中馬對齊王的劣馬、以田忌的劣馬對齊王的上馬進行比賽。成果田忌以兩勝一負的成績獲得了勝利。?（摘自張兆本、王國華：《新公共政策分析》，北京：人民出版社，年）49第三節(jié)政策模型及有關(guān)理論?一政策模型概述?（一）政策模型的含義?寧騷認為，模型就是對原型的抽象與模擬（仿真）。它是認識主體為一定的認識目的，根據(jù)相似性原則而構(gòu)造出來的一種理念系統(tǒng)。?張國慶認為，模型就是人們?yōu)榱四撤N特定的目的，根據(jù)相似性原則而發(fā)明或選擇一種系統(tǒng)，用于代表被研究的對象，對認識對象所做的抽象描述。?（二）模型的特點?第一，相似性和真實性。?第二，抽象性和簡樸性。?第三，模擬性和關(guān)聯(lián)性。50第三節(jié)政策模型及有關(guān)理論一政策模型概述（三）政策模型的認識論意義寧騷認為，?第一，由于模型與原型具有相似性，因此就有也許通過解釋模型而認識原型的某種本質(zhì)規(guī)定性，對所構(gòu)模型事物的運行成果和發(fā)展趨勢做出有效預(yù)測。?第二，模型是進行科學(xué)抽象的重要工具。?第三，模型是研究過程中資料搜集和經(jīng)驗觀察的指南。51第三節(jié)政策模型及有關(guān)理論一政策模型概述（四）政策模型的作用?托馬斯·戴伊認為模式的作用為：?（1）簡化和澄清有關(guān)政治和公共政策的思索?（2）界定政策問題中的重要方面?（3）協(xié)助我們就政治生活同他人交流見解?（4）引導(dǎo)我們理解公共政策?（5）解釋公共政策和預(yù)測其成果52第三節(jié)政策模型及有關(guān)理論?（五）政策模型必備的條件?德洛爾認為：第一，必須明確把握社會發(fā)展方向；第二，必須與宏觀政策親密有關(guān)，即具有包容各項微觀、詳細政策的宏觀特性；第三，必須建立行為科學(xué)與管理科學(xué)兩者互相交融的基礎(chǔ)上；第四，必須對宗教、意識形態(tài)等大量非理性原因持客觀態(tài)度；第五，須對時間非常敏感，具有歷史感，即具有歷史觀測的功能。53第三節(jié)政策模型及有關(guān)理論一政策模型概述（六）怎樣衡量模型的有效性?模型有效性準則：1排列并簡化現(xiàn)實；2認定重要層面；3符合社會現(xiàn)實；4提供故意義的溝通；5指導(dǎo)調(diào)查與研究6提出一定的解釋。（七）政策模型的種類?模型的使用措施分類：描述模型、規(guī)范模型、語句模型、符號模型和程序模型。?按變量分類，有確定模型、概率模型；?按分析對象分類，有過程模型、狀態(tài)變量模型、時間模型。?采用何種模型，完全取決于所需要處理的問題。。?在政策科學(xué)的研究中，模型與措施沒有嚴格辨別的必要，許多分析措施自身也就是不一樣的分析模型。54第三節(jié)政策模型及有關(guān)理論二幾種重要的政策分析模型及有關(guān)理論?托馬斯·戴伊（ThomasR.Dye）在《理解公共政策》一書中提出了如下幾種重要的政策分析模型及有關(guān)理論：（一）制度模式?托馬斯·戴伊認為，政府制度賦予了公共政策三個鮮明的特性：?第一，政府賦予政策合法性。?第二，政府政策具有全局性。?第三，政府賦予政策強制力量。55第三節(jié)政策模型及有關(guān)理論（二）過程模式?托馬斯·戴伊（ThomasR.Dye）的公共政策次序：?（1）問題確實定。?（2）議程設(shè)置。?（3）政策形成。?（4）政策合法化。?（5）政策貫徹。?（6）對政策進行評估。?政策決策過程是一系列政治行為——問題確定、議程設(shè)置、政策形成、合法化、貫徹和評估。56第三節(jié)政策模型及有關(guān)理論?二幾種重要的政策分析模型及有關(guān)理論?（三）理性模式?寧騷認為，決策者根據(jù)完整而綜合的信息做出理性的決策，即它遵照以最小的投入獲得最大的產(chǎn)出的原則，選擇最優(yōu)方案，使用最佳、最合適的手段，到達最大值的政策成果。這就是理性決策模型或者決策的理性主義模型。?托馬斯·戴伊指出，理性主義選擇政策必須符合如下條件：（1）懂得社會上所有的價值取向以及它們各自的分量；（2）懂得所有可行的政策選擇；（3）懂得每一項政策選擇產(chǎn)生的社會后果；（4）對每一項政策選擇計算成本收益比；（5）選擇最有效的替代政策。即我們可以理解和衡量作為一種整體的社會價值偏好。?必須對社會價值進行充足的理解。理性的決策還需要有關(guān)替代政策的信息，以及對的計算成本收益比的能力。在政策形成過程中，有一種被理性的決策體系。57第三節(jié)政策模型及有關(guān)理論圖3—15決策體系的理性模式58第三節(jié)政策模型及有關(guān)理論?理性決策存在的障礙有：?（1）人們在社會利益上無法到達一致或共識，利益往住是互相沖突的。?（2）這些沖突的收益和成本不能互相比較和衡量。?（3）決策者的動機并不是社會收益的最大化，而是自己的利益最大化。?（4）在既有項目和政策中的大規(guī)模投資（沉淀成本。?（5）信息障礙。?（6）預(yù)測能力還不能協(xié)助決策者完全理解政策選項的成本和收益。?（7）決策者沒有足夠的智力水平來精確計算成本和收益。?（8）多種替代性政策后果的不確定性。?（9）大型官僚體系中決策過程的分割性特性使決策協(xié)調(diào)很難實現(xiàn)。59第三節(jié)政策模型及有關(guān)理論?（四）漸進模式（incrementalismmodel）?漸進主義將公共政策看作是政府過去行為的延續(xù)，只有一些增量件的改動。?查爾斯·E·林德布羅姆在批評老式的理性決策模式時，初次提出漸進模型。?由于時間、信息和成本的限制，決策者無法對所有政策選項及其后果進行充足的評估。漸進模型認為“理性—理解”型文化在決策中是不現(xiàn)實的，實際的決策過程愈加保守。?漸進主義將既有項目，政策和開支作為思索問題的基礎(chǔ)，對新項目和新政策關(guān)注的焦點是對既有項目進行哪些改動。決策者認同既有項目的合理性，同意延續(xù)本來的政策。60第三節(jié)政策模型及有關(guān)理論?圖3—16漸進模型61第三節(jié)政策模型及有關(guān)理論?推行漸進決策模型的原因：?第一，理性決策的時間和成本過高。?第二，決策者接受過去政策的合理性，全新政策后果具有很大的不確定性。?第三，在已經(jīng)有政策中也許已經(jīng)有了很大的投入（基礎(chǔ)成本。?第四，漸進主義也是政治上的權(quán)宜之計。漸進主義是減少沖突，保持穩(wěn)定，保護政治體系自身的重要手法。?第五，決策者自身的特點。在大多數(shù)時候，對既有計劃的調(diào)整會滿足特定的規(guī)定。?第六，由于在社會或價值目的上缺乏共識，多元社會中的政府會更輕易延續(xù)現(xiàn)存計劃，而不是進行的全面政策規(guī)劃。62第三節(jié)政策模型及有關(guān)理論（五）團體模式?團體（集團）理論提出，團體之間的互動是政治的核心內(nèi)容。共同的利益將個人以正式或非正式的方式結(jié)合在一起，向政府施加壓力，提出規(guī)定。?政治體系的任務(wù)就是管理團體之間的沖突。?管理沖突的方式包括：（1）為團體之間的爭斗制定游戲規(guī)則；（2）促成不一樣利益之間的妥協(xié)與平衡；（3）通過公共政策通告妥協(xié)內(nèi)容；（4）貫徹實行妥協(xié)方案。?特定期間內(nèi)的公共政策是團體斗爭所形成的平衡（如圖3—17），這種平衡由所有利益集團的對應(yīng)影響力所決定。?團體的影響力由內(nèi)部組員、擁有的財富、組織力量、領(lǐng)導(dǎo)力量、能否靠近決策者以及內(nèi)部團結(jié)程度等原因所決定。63圖3—17團體理論第三節(jié)政策模型及有關(guān)理論64第三節(jié)政策模型及有關(guān)理論?決策者要不停回應(yīng)團體壓力，其形式包括討價還價、協(xié)商，以及有影響力的團體的競爭性規(guī)定達成妥協(xié)。政黨被當作是團體之間的聯(lián)盟。?整個利益集團體系（政治體系自身）由幾種力量構(gòu)成，并形成一種均衡。首先，社會中有一種很大的，幾乎波及每個人的潛在團體，他們支持憲政體制和維護社會穩(wěn)定的運行機制。第二，團體組員的重疊性有助于保持平衡，其方式是防止某一種團體離主流價值太遠。最終，團體競爭形成的制衡機制也有助于保持系統(tǒng)平衡。65第三節(jié)政策模型及有關(guān)理論（六）精英模式?公共政策還被當作是政治精英的偏好和價值體現(xiàn)。精英理論認為，民眾對于公共政策態(tài)度冷漠和缺乏理解。公共政策確實會變成精英的偏好。政策從精英朝下流向大眾，它們不是反應(yīng)來自于大眾的需求(見圖3—18)。圖3—18精英模型66第三節(jié)政策模型及有關(guān)理論?精英理論可總結(jié)如下：?1社會被提成兩個部分，少數(shù)人掌握權(quán)力，而其他許多人則沒有。只有很少的人為社會分派價值；大眾不能決定公共政策。?2少數(shù)行使統(tǒng)治權(quán)的人，在被統(tǒng)治的大眾中并沒有代表性。精英是從社會經(jīng)濟上層體系中不成比例地抽取出來的。?3從非精英演變?yōu)榫⒌倪^程很漫長，同步可以持續(xù)不停地維持社會穩(wěn)定和防止革命。只有那些接受基本的精英共識的人才能被統(tǒng)治圈所容納。?4精英的共識代表了社會系統(tǒng)的基本價值以