基金投資管理辦法各省總則目的與依據(jù)為了規(guī)范各省基金投資活動，加強基金投資管理，保護投資者的合法權益，促進基金投資行業(yè)的健康、有序發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等相關法律法規(guī)和行業(yè)標準，結合各省實際情況，制定本辦法。適用范圍本辦法適用于在各省行政區(qū)域內進行的各類基金投資活動，包括但不限于證券投資基金、私募股權投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金等。本辦法所稱基金投資管理，是指基金管理人對基金資產(chǎn)進行募集、投資運作、風險管理、信息披露等一系列活動。管理原則基金投資管理應當遵循合法合規(guī)、公平公正、誠實信用、風險可控的原則，保護投資者的合法權益，維護市場秩序?；鸸芾砣藨斻”M職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務，以專業(yè)的投資管理能力和良好的職業(yè)道德，為投資者創(chuàng)造價值?；鸸芾砣速Y格條件1.基金管理人應當依法設立，具有獨立法人資格，并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成登記備案。2.基金管理人應當具備完善的治理結構、內部控制制度和風險管理制度，有與基金投資管理業(yè)務相適應的專業(yè)人員和設施。3.基金管理人的高級管理人員應當具備相應的專業(yè)知識和管理經(jīng)驗，誠實守信，無不良記錄。職責與義務1.基金管理人應當按照法律法規(guī)和基金合同的約定，履行基金募集、投資運作、風險管理、信息披露等職責。2.基金管理人應當建立健全內部控制制度，加強對投資決策、交易執(zhí)行、風險控制等環(huán)節(jié)的管理，防范內部風險。3.基金管理人應當按照規(guī)定及時、準確、完整地向投資者披露基金的相關信息，包括基金的投資策略、投資組合、業(yè)績表現(xiàn)等。4.基金管理人應當妥善保管基金資產(chǎn)，確?；鹳Y產(chǎn)的安全、獨立和完整。禁止行為1.基金管理人不得從事內幕交易、操縱市場、利益輸送等違法違規(guī)行為。2.基金管理人不得向投資者承諾保本保收益，不得夸大宣傳基金的業(yè)績表現(xiàn)。3.基金管理人不得挪用基金資產(chǎn)，不得將基金資產(chǎn)用于與基金投資無關的活動?；鹉技技绞?.基金募集可以采用公開募集和非公開募集兩種方式。公開募集基金應當符合法律法規(guī)規(guī)定的條件，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會注冊。非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者的標準按照相關法律法規(guī)和行業(yè)標準執(zhí)行。2.基金管理人應當根據(jù)基金的類型、投資策略和風險特征，選擇合適的募集方式和募集對象。募集文件1.基金管理人在募集基金時，應當制作并向投資者提供募集文件，包括基金合同、招募說明書、風險揭示書等。2.募集文件應當真實、準確、完整地披露基金的相關信息，包括基金的投資策略、投資組合、風險收益特征等，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。投資者適當性管理1.基金管理人應當對投資者進行風險評估，了解投資者的風險承受能力和投資目標，向投資者推薦與其風險承受能力相匹配的基金產(chǎn)品。2.基金管理人應當向投資者充分揭示基金的風險，確保投資者在充分了解基金風險的基礎上做出投資決策。基金投資運作投資范圍與限制1.基金管理人應當按照基金合同的約定，確定基金的投資范圍和投資比例。基金的投資范圍應當符合法律法規(guī)和行業(yè)標準的規(guī)定，不得投資于法律法規(guī)禁止投資的領域。2.基金管理人應當根據(jù)基金的投資策略和風險特征，合理配置基金資產(chǎn)，控制投資風險。投資決策與執(zhí)行1.基金管理人應當建立健全投資決策機制，明確投資決策的流程和權限。投資決策應當基于充分的研究分析和風險評估，確保投資決策的科學性和合理性。2.基金管理人應當建立健全交易執(zhí)行機制，確保交易執(zhí)行的高效、準確和合規(guī)。交易執(zhí)行應當遵循公平、公正、公開的原則，不得進行內幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為。風險管理1.基金管理人應當建立健全風險管理體系，對基金投資過程中的各類風險進行識別、評估和控制。風險管理體系應當包括風險管理制度、風險監(jiān)測指標、風險應對措施等。2.基金管理人應當定期對基金的風險狀況進行評估和分析，及時調整投資策略和資產(chǎn)配置，確?；鸬娘L險控制在合理范圍內?；鹦畔⑴杜秲热?.基金管理人應當按照法律法規(guī)和基金合同的約定，及時、準確、完整地向投資者披露基金的相關信息，包括基金的投資策略、投資組合、業(yè)績表現(xiàn)、費用情況等。2.基金管理人應當在基金合同約定的時間內，向投資者披露基金的定期報告和臨時報告。定期報告包括年度報告、半年度報告和季度報告，臨時報告包括重大事項報告等。披露方式1.基金管理人可以通過基金管理人網(wǎng)站、基金銷售機構網(wǎng)站、指定媒體等渠道向投資者披露基金的相關信息。2.基金管理人應當確保信息披露的渠道暢通，方便投資者獲取基金的相關信息。披露責任1.基金管理人對信息披露內容的真實性、準確性和完整性負責?；鸸芾砣藨斀⒔∪畔⑴豆芾碇贫?，加強對信息披露工作的管理和監(jiān)督。2.基金管理人不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏等違法違規(guī)行為?；鹜泄芡泄苋速Y格與職責1.基金托管人應當依法設立，具有獨立法人資格，并取得基金托管資格?；鹜泄苋藨敯凑辗煞ㄒ?guī)和基金合同的約定，履行基金資產(chǎn)保管、資金清算、會計核算、投資監(jiān)督等職責。2.基金托管人應當建立健全內部控制制度，加強對基金資產(chǎn)的管理和監(jiān)督，確保基金資產(chǎn)的安全、獨立和完整。托管人與管理人的關系1.基金托管人與基金管理人應當簽訂托管協(xié)議，明確雙方的權利和義務。托管協(xié)議應當符合法律法規(guī)和行業(yè)標準的規(guī)定，確?；鹜泄軜I(yè)務的規(guī)范、有序開展。2.基金托管人應當對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)基金管理人有違法違規(guī)行為的，應當及時制止并向相關監(jiān)管部門報告。監(jiān)督管理監(jiān)管部門職責1.各省金融監(jiān)管部門負責對本行政區(qū)域內的基金投資活動進行監(jiān)督管理。監(jiān)管部門應當加強對基金管理人、基金托管人等市場主體的監(jiān)管，維護市場秩序，保護投資者的合法權益。2.監(jiān)管部門應當建立健全監(jiān)管制度和監(jiān)管機制，加強對基金投資活動的日常監(jiān)測和檢查，及時發(fā)現(xiàn)和處理違法違規(guī)行為。自律管理1.各省基金行業(yè)協(xié)會應當發(fā)揮自律管理作用，制定行業(yè)自律規(guī)則，加強對會員的自律管理和服務。行業(yè)協(xié)會應當組織開展行業(yè)培訓、交流和研究活動，促進行業(yè)的健康發(fā)展。2.基金管理人、基金托管人等市場主體應當遵守行業(yè)自律規(guī)則，接受行業(yè)協(xié)會的自律管理和監(jiān)督。法律責任1.基金管理人、基金托管人等市場主體違反本辦法規(guī)定的，由相關監(jiān)管部