委托持股管理暫行辦法一、總則（一）目的在公司運營過程中，我們有時會遇到一些股東因各種原因，無法以自己的名義直接持有公司股份，而是委托他人代持股份。這種委托持股情況雖然常見，但也存在諸多風險和管理上的難題。為了規范公司內部委托持股行為，保護公司、股東以及相關各方的合法權益，保障公司的穩定運營和健康發展，特制定本《委托持股管理暫行辦法》。（二）適用范圍本辦法適用于本公司內部所有涉及委托持股的相關事宜，包括但不限于公司股東委托他人持有公司股份以及受托人接受委托后的持股管理等情況。無論是自然人股東還是法人股東，只要存在委托持股情形，均需遵照本辦法執行。（三）原則1.合法性原則：我們希望大家在處理委托持股相關事務時，必須嚴格遵守國家法律法規以及相關證券監管規定，確保每一個環節都于法有據。任何違反法律法規的行為，不僅會給公司帶來嚴重的法律風險，也會損害個人的利益。2.真實性原則：委托持股關系應當真實、明確。委托人與受托人之間的委托事項、權利義務等內容必須清晰，不得弄虛作假、虛構委托持股關系。只有真實的委托持股關系，才能有效保障各方權益，維護公司正常的股權結構和治理秩序。3.風險可控原則：委托持股不可避免地伴隨著一定風險，我們鼓勵大家提前對可能出現的風險進行預估，并采取有效的措施加以防范和控制，將風險降至最低限度，保證公司運營不受重大影響。二、委托持股的設立（一）委托持股意向的提出1.當股東有委托持股的需求時，應首先向公司董事會提交書面的委托持股意向書。意向書中需詳細說明委托持股的原因、擬委托的受托人基本情況（包括但不限于姓名、身份證號碼、聯系方式等，如果是法人受托，還需提供法人營業執照等相關信息）。2.我們建議股東在考慮委托持股時，要慎重選擇受托人，確保受托人具備良好的信用和相應的履約能力。因為受托人將在一定程度上代表股東行使相關權利，其行為可能對股東權益產生重大影響。（二）公司審核1.公司董事會在收到股東的委托持股意向書后，將組織專門的審核小組對該意向進行全面審核。審核內容包括但不限于股東委托持股原因的合理性、受托人是否符合公司要求等方面。2.在審核過程中，希望審核小組能夠秉持公正、客觀的態度，嚴格按照公司制定的標準進行審核，不得偏袒任何一方。對于不符合要求的委托持股意向，要及時向股東說明原因，并給出合理的建議。（三）委托持股協議的簽訂1.經公司審核通過后，委托人與受托人應當簽訂正式的委托持股協議。協議內容應當包括但不限于委托持股的股份數量、委托期限、委托費用（如有）、雙方的權利義務、違約責任等條款。2.我們希望雙方在簽訂協議前，能夠仔細研讀協議條款，確保對協議內容充分理解。如有疑問或異議，應及時溝通協商，避免日后因協議條款不清晰而產生糾紛。同時，為確保協議的法律效力，建議委托持股協議由專業律師進行審核。（四）登記備案1.委托持股協議簽訂后，委托人和受托人應共同向公司提交協議副本及相關資料，公司將對委托持股情況進行登記備案。登記內容包括委托人和受托人的基本信息、委托持股的股份情況等。2.公司相關工作人員要認真做好登記備案工作，保證登記信息的準確性和完整性。這不僅有助于公司對內部股權結構的管理，也便于日后查閱和追溯相關信息。三、委托人與受托人的權利與義務（一）委托人的權利1.委托人有權按照委托持股協議的約定，要求受托人按照自己的意愿行使股東權利，如參加股東大會、行使表決權、獲取股息紅利等。這是委托人委托持股的核心權利，受托人應當嚴格按照委托人的指示履行相關職責。2.委托人有權了解公司的經營狀況和財務狀況，受托人有義務協助委托人獲取相關信息，不得故意隱瞞或阻礙委托人行使知情權。公司運營情況與委托人的利益息息相關，委托人有權及時、準確地掌握相關信息，以便做出合理的決策。（二）委托人的義務1.委托人應當按照委托持股協議的約定，向受托人支付委托費用（如有）。費用的支付方式、時間等應嚴格按照協議執行，不得拖欠。這是對受托人勞動的合理補償，也是維持委托持股關系穩定的重要因素。2.委托人應當向受托人如實披露與委托持股相關的重要信息，不得隱瞞或提供虛假信息。如果因委托人提供不實信息導致受托人或公司遭受損失，委托人應當承擔相應的賠償責任。（三）受托人的權利1.受托人有權依據委托持股協議的約定，獲得相應的委托費用（如有）。這是受托人接受委托的合理回報，也是對其工作的認可。2.受托人在履行委托事務過程中，因合理支出所產生的費用，有權要求委托人予以報銷，如因行使股東權利而產生的差旅費、通訊費等。但受托人應當保留好相關的費用憑證，以便向委托人報銷。（四）受托人的義務1.受托人必須嚴格按照委托持股協議的約定，忠實、勤勉地履行受托義務，按照委托人的意愿行使股東權利，不得擅自改變委托人的指示。任何違背委托人意愿的行為，都可能損害委托人的利益，受托人需為此承擔法律責任。2.受托人應當對委托人的相關信息予以保密，不得向任何第三方泄露委托人的商業秘密、個人隱私等信息。這不僅是職業道德的要求，也是受托人的法定義務。一旦發生泄密事件，受托人將承擔相應的法律后果。3.受托人應當定期向委托人報告委托持股相關事務的進展情況和公司的經營狀況等信息，使委托人能夠及時了解情況。報告內容應當真實、準確、完整，不得虛報、瞞報。四、委托持股的變更與終止（一）委托持股的變更1.在委托持股期限內，如果發生委托持股協議約定的變更情形，如委托持股股份數量的增減、委托期限的調整等，委托人與受托人應當協商一致，并簽訂書面的變更協議。2.變更協議簽訂后，雙方應及時將變更協議提交公司備案。公司將根據變更協議對委托持股登記信息進行相應調整。希望委托人和受托人能夠及時辦理變更備案手續，避免因信息不及時更新而產生不必要的麻煩。（二）委托持股的終止1.當出現以下情形時，委托持股關系終止：委托持股期限屆滿，且雙方未就續期達成一致意見的；委托人或受托人按照委托持股協議約定的解除條件，行使解除權的；因不可抗力等不可預見、不可避免的原因，導致委托持股無法繼續履行的；法律法規規定的其他終止情形。2.委托持股關系終止后，委托人和受托人應當及時辦理相關的股份過戶手續（如有必要），并向公司提交終止報告及相關資料。公司將對委托持股的終止情況進行登記，注銷相關委托持股登記信息。在辦理股份過戶等手續過程中，委托人和受托人要嚴格遵守法律法規和公司規定，確保手續合法、合規、順利完成。五、風險管理與監督（一）風險管理1.公司應當建立委托持股風險預警機制，密切關注委托持股過程中可能出現的各種風險，如法律風險、信用風險等。對于可能出現的風險，要及時進行評估和分析，并制定相應的應對措施。2.公司鼓勵委托人和受托人在委托持股過程中，加強溝通與協作，及時發現和解決潛在的風險問題。如果遇到重大風險情況，雙方應及時向公司報告，共同商討解決方案。（二）監督檢查1.公司監事會將定期對公司委托持股情況進行監督檢查，檢查內容包括委托持股協議的簽訂和履行情況、公司對委托持股的登記備案情況等。監事會在檢查過程中，希望能夠認真、細致，發現問題及時提出整改意見。2.對于監督檢查中發現的違規行為，公司將視情節輕重，對相關責任人采取相應的處罰措施，如警告、罰款等。造成公司損失的，相關責任人應當承擔賠償責任。我們希望通過嚴格的監督檢查，確保公司委托持股行為合法、規范，維護公司和股東的合法權益。六、附則（一）解釋權本辦法的解釋權歸本公司董事會所有。如果大家在執行本辦法過程中遇到任