證券考試試題及答案

一、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.證券交易的核心是（）A.證券交易所B.證券公司C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)2.股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指（）A.股票的發(fā)行價(jià)格B.股票在一級(jí)市場(chǎng)上的價(jià)格C.股票在二級(jí)市場(chǎng)上的價(jià)格D.股票的賬面價(jià)值3.以下屬于債券特征的是（）A.收益性B.永久性C.參與性D.流動(dòng)性4.證券投資基金的資金主要投向（）A.實(shí)業(yè)B.郵票C.有價(jià)證券D.珠寶5.可轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換前是（）A.股票B.債券C.權(quán)證D.基金6.證券市場(chǎng)的基本功能不包括（）A.籌資-投資功能B.定價(jià)功能C.資本配置功能D.風(fēng)險(xiǎn)消除功能7.下面不是證券交易所職能的是（）A.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則B.接受上市申請(qǐng)、安排證券上市C.對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管D.制定證券交易價(jià)格8.以下不屬于證券市場(chǎng)監(jiān)管手段的是（）A.法律手段B.經(jīng)濟(jì)手段C.行政手段D.自律手段9.股票發(fā)行制度不包括（）A.審批制B.核準(zhǔn)制C.注冊(cè)制D.推薦制10.證券投資分析中最古老、最著名的股票價(jià)格分析理論是（）A.波浪理論B.道氏理論C.切線理論D.形態(tài)理論二、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.證券的特征包括（）A.收益性B.流動(dòng)性C.風(fēng)險(xiǎn)性D.期限性2.股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為（）A.普通股票B.優(yōu)先股票C.記名股票D.無(wú)記名股票3.債券的基本要素有（）A.票面價(jià)值B.票面利率C.到期期限D(zhuǎn).發(fā)行價(jià)格4.證券投資基金的特點(diǎn)有（）A.集合理財(cái)、專業(yè)管理B.組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)C.利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)D.嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明5.金融衍生工具的基本特征包括（）A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動(dòng)性D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性6.證券市場(chǎng)參與者包括（）A.證券發(fā)行人B.證券投資者C.證券中介機(jī)構(gòu)D.自律性組織7.證券交易所的組織形式有（）A.公司制B.會(huì)員制C.合伙制D.個(gè)人獨(dú)資制8.證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則包括（）A.依法監(jiān)管原則B.保護(hù)投資者利益原則C.三公原則D.監(jiān)督與自律相結(jié)合原則9.證券發(fā)行市場(chǎng)的作用主要體現(xiàn)在（）A.為資金需求者提供籌措資金的渠道B.為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機(jī)會(huì)C.形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制D.促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化10.技術(shù)分析的要素包括（）A.價(jià)B.量C.時(shí)D.空三、判斷題（每題2分，共10題）1.證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證。（）2.普通股票是最基本、最常見(jiàn)的一種股票，其持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)。（）3.債券票面利率越高，債券價(jià)格越容易上漲。（）4.封閉式基金在封閉期內(nèi)不能追加認(rèn)購(gòu)或贖回。（）5.金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)。（）6.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。（）7.證券交易所本身不持有證券，也不進(jìn)行證券的買(mǎi)賣。（）8.證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)是保護(hù)證券發(fā)行人的合法權(quán)益。（）9.核準(zhǔn)制是一種實(shí)質(zhì)管理原則，它要求發(fā)行人必須符合一系列實(shí)質(zhì)性的條件。（）10.技術(shù)分析認(rèn)為市場(chǎng)行為涵蓋一切信息。（）四、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）1.簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)的功能。答：證券市場(chǎng)具有籌資-投資功能，實(shí)現(xiàn)資金供需對(duì)接；有定價(jià)功能，確定證券合理價(jià)格；還有資本配置功能，引導(dǎo)資金流向效益好的部門(mén)，優(yōu)化資源配置。2.簡(jiǎn)述普通股票股東的權(quán)利。答：普通股票股東有公司重大決策參與權(quán)，如投票表決；有公司資產(chǎn)收益權(quán)，可獲股息紅利；有剩余資產(chǎn)分配權(quán)，公司清算時(shí)按比例分剩余資產(chǎn)；還有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)等。3.簡(jiǎn)述證券投資基金與股票、債券的區(qū)別。答：基金是間接投資工具，股票、債券是直接投資工具。基金風(fēng)險(xiǎn)低于股票，高于債券。收益上，股票可能高收益高風(fēng)險(xiǎn)，債券較穩(wěn)定，基金收益相對(duì)適中且波動(dòng)較小。4.簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義。答：能保障廣大投資者合法權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)公平、透明和有序。促進(jìn)證券市場(chǎng)合法合規(guī)運(yùn)行，合理配置資源，防范金融風(fēng)險(xiǎn)，保障金融體系穩(wěn)定，推動(dòng)市場(chǎng)健康發(fā)展。五、討論題（每題5分，共4題）1.討論注冊(cè)制對(duì)證券市場(chǎng)的影響。答：注冊(cè)制使企業(yè)上市條件更寬松，增加市場(chǎng)供給，提升市場(chǎng)效率和包容性。促使市場(chǎng)定價(jià)更合理，資源配置優(yōu)化。但可能帶來(lái)上市企業(yè)質(zhì)量參差不齊問(wèn)題，對(duì)投資者專業(yè)能力要求提高。2.談?wù)勀銓?duì)金融衍生工具風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)。答：金融衍生工具因具有跨期、杠桿等特征，風(fēng)險(xiǎn)較大。杠桿性以小博大，可能帶來(lái)巨大收益也會(huì)導(dǎo)致巨額損失。其價(jià)格與基礎(chǔ)資產(chǎn)聯(lián)動(dòng)，基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格波動(dòng)會(huì)引發(fā)衍生工具價(jià)值大幅變動(dòng)，不確定性高。3.分析證券市場(chǎng)投資者保護(hù)的重要性及措施。答：重要性在于保護(hù)投資者權(quán)益能增強(qiáng)市場(chǎng)信心，促進(jìn)市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展。措施包括完善法律法規(guī)，加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法，規(guī)范信息披露，強(qiáng)化投資者教育，建立賠償機(jī)制等。4.探討技術(shù)分析在證券投資中的作用與局限性。答：作用是通過(guò)分析價(jià)、量、時(shí)、空等要素，判斷市場(chǎng)趨勢(shì)和買(mǎi)賣時(shí)機(jī)。局限性在于技術(shù)分析基于歷史數(shù)據(jù)，市場(chǎng)變化快，過(guò)去規(guī)律未必適用于未來(lái)，且易受人為操縱等因素干擾，信號(hào)有滯后性。答案一、單項(xiàng)選擇題1.A2.C3.A4.C5.B6.D7.D8.D9.D10.B二、多項(xiàng)選擇題1.ABC2.AB3.AB