技術轉移數字化平臺服務規范2025-05-09發布2025-08-09實施I 12規范性引用文件 13術語和定義 14服務要求 34.1技術供方 34.2技術需方 34.3技術轉移服務機構 35平臺建設與服務框架 35.1數字化平臺 35.2服務框架 46服務功能 46.1信息發布 46.2智能匹配 46.3支付交付 46.4合同存證 56.5數字資源提供 57服務管理 67.1用戶管理 67.2信息管理 67.3統計分析 78服務終端 78.1電腦終端 78.2移動終端 79服務保障 79.1人員保障 79.2安全保障 810服務評價與改進 910.1服務評價 910.2服務改進 9本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規則》的規定起草。請注意本文件的某些內容可能涉及專利。本文件的發布機構不承擔識別專利的責任。本文件由云南省科學技術情報研究院提出。本文件由云南省科學技術廳歸口。本文件起草單位：云南省科學技術情報研究院。本文件主要起草人：張維、王鵬林、余東波、姜大昌、安道淵、甘祖兵、常冬、王志勇。1本文件規定了技術轉移數字化平臺服務要求、平臺建設與服務框架、服務功能、服務管理、服務終端、服務保障和服務評價與改進。本文件適用于技術轉移數字化平臺開展的服務工作。2規范性引用文件下列文件中的內容通過文中的規范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用于本文件。技術轉移服務規范技術產權交易服務流程規范信息安全技術信息系統安全管理要求3術語和定義GB/T34670界定的以及下列術語和定義適用于本文件。利用科學技術知識、信息和經驗作出的涉及產品、工藝、材料及其改進等的技術方案，包括專利、專利申請、技術秘密、計算機軟件、集成電路布圖設計、植物新品種等。制造某種產品、應用某種工藝或提供某種服務的系統知識，通過各種途徑從技術供方向技術需方轉移的過程。包括科學知識、技術成果、科技信息和科技能力等的轉讓、移植、引進、運用、交流和推廣。為實現和加速技術轉移提供的各類服務，包括科技信息交流、科技查新與文獻信息檢索、技術咨詢、技術孵化、技術成果評估、技術成果推廣、技術交易、技術盡職調查、科技成果轉移轉化服務和科技鑒證等。技術供方和技術需方對技術成果和知識性服務，通過技術開發、技術轉讓、技術許可、技術咨詢和技術服務等進行交易的行為。2為促成技術交易而從事中介、居間、經紀或代理等，并取得合理傭金對新技術、新產品、新工藝、新材料、新品種及其系統進行研究開發的行為。提供可行性論證、技術預測、專題技術調查、分析評價等服務的行為。3組織各方面專家、研發團隊和相關機構，通過必要的資金、裝備條件與技術支持，對有產業化前景的技術成果，進行二次開發、整合、配套、中間試驗、工程化設計等服務。4服務要求4.1技術供方應滿足但不限于以下要求：a)提供相關的身份信息、技術指標及相關信息，且確保信息真實；b)積極配合對接洽談工作；c)積極回應技術需方訴求；d)與技術需方協同解決問題；e)不應泄露技術需方的相關信息；f)及時解答技術需方提出的技術指標和參數信息、產權歸屬等問題。4.2技術需方應滿足但不限于以下要求：a)提供相關的身份信息、技術需求及相關信息，且確保信息真實；b)提供與技術需求相關聯的信息；c)積極配合推進技術成果的交易工作；d)與技術供方協同解決問題；e)不應泄露技術供方信息和技術成果信息。4.3技術轉移服務機構應滿足但不限于以下要求：a)秉持公平原則，站在第三方中立立場，構建數字化平臺，設計交易規則和管理規范；b)擁有相應的技術供給資源、需求資源、專家資源；c)擁有一定數量的技術經紀人和技術經理人，為技術供需雙方提供業務指導；d)提供支付服務、交付服務、見證服務，保障交易方的利益和交易安全；e)提供確權服務、檢索服務、評價服務，確保科技成果產權清晰；f)未經交易雙方許可，不泄露科技成果技術信息和交易方信息。5平臺建設與服務框架5.1數字化平臺數字化平臺在整合技術轉移相關資源的基礎上建設，應提供用戶注冊和開放性的技術成果供需征集入口。45.2服務框架平臺的服務框架由公共開放的服務功能和平臺內部的服務管理構成，并通過服務終端和服務保障實現，如表1所示。表1平臺服務框架電腦終端、移動終端6服務功能6.1信息發布平臺可提供技術供給信息、技術需求信息和科技人才信息發布，應審查信息來源、與法律和政策符合性、發布范圍與傳遞方式，其中：a)技術供給信息應確保技術成果產權清晰；b)技術需求信息應明確技術指標；c)科技人才信息應確保真實性、有效性。6.2智能匹配平臺可提供基于供需信息分析的智能匹配，流程如下：a)對技術需方和技術供方進行畫像，提取信息關鍵字對信息進行標簽管理，再依據供需之間的標簽關聯性進行匹配分析；b)按關聯最多優先確認的原則，確認多個標簽匹配的數據和關鍵指標關聯度高的信息；c)利用平臺用戶預留聯系方式進行相關信息推送。6.3支付交付6.3.1資金支付平臺可提供技術交易資金支付相關服務，流程如下：a)技術需方通過平臺依據合同約定將款項支付到第三方資金監管機構(銀行)賬戶，并取得憑證；b)技術供方收到款項到達第三方資金監管機構(銀行)賬戶通知后，應提供合同約定的服務或資料，服務或資料交付完成后技術需方應進行線上確認操作；c)技術需方在合同約定服務或資料交付完成后，應及時向第三方資金監管機構(銀行)賬戶發送打款指令，相關款項到賬后技術供方應進行線上確認操作；d)平臺跟蹤合同執行完成后，獲知技術需方未在約定時間內向第三方資金監管機構(銀行)發送打款指令，經三次問詢后，通知第三方資金監管機構(銀行)打款給技術供方。e)第三方資金監管機構(銀行)賬戶打款；f)技術供方收到款項。5平臺可提供技術交易標的電子加密文檔交付。6.4合同存證6.4.1合同類型平臺提供標準格式技術合同模板，類型包括：a)技術開發合同；b)技術轉讓合同；c)技術許可合同；d)技術咨詢合同；e)技術服務合同。可根據實際工作需要，按照《民法典》選擇適合的合同類型。6.4.2合同內容合同明確技術性能、資金結算、成果交付，以及合同約定的資金在第三方資金監管機構(銀行)保管時間等具體內容，包括但不限于以下內容：a)交易方的名稱和住所；b)技術性能基本描述；c)交易方式；d)相關債務和債權情況；e)交易價格；f)交割事項；g)資金放置第三方監管機構(銀行)的期限；h)合同生效條件；i)各方違約責任；j)爭議解決方式；k)變更和解除的條件；1)約定的其他事項。6.4.3爭議糾紛解決交易方在履行合同過程中出現爭議或糾紛時，平臺應根據交易方要求組織開展爭議或糾紛的協商和解決，或配合相關單位的調查處理。6.5數字資源提供6.5.1服務對象數字資源的服務對象為注冊用戶。6.5.2服務要求數字資源發布或提供下載前，應征得版權所有者的許可。數字資源應由專人負責更新和維護，確保可正常使用。66.5.3服務內容數字資源的內容應包括但不限于：a)技術供方科技成果推介路演視頻在線觀看；b)技術需方技術需求路演視頻在線觀看；c)數字技術文獻和圖書在線閱覽和下載；d)技術轉移人才培養系列課程在線觀看；e)其他數字資源。7服務管理7.1用戶管理7.1.1用戶注冊用戶分為個人用戶和單位用戶，用戶注冊應滿足如下要求：b)可根據需要對信息進行修改或完善。7.1.2實名認證平臺可依據交易進展對用戶開展實名認證：a)應依據交易進展，要求用戶完善相關信息；b)依據身份證號、統一社會信用代碼等進行實名認證。7.2信息管理7.2.1發布權限信息發布的權限僅限于實名認證用戶。7.2.2信息審查大7.2.2.1平臺應對信息進行審查，內容包括但不限!a)信息來源；b)信息的法律、政策符合性；c)信息的發布范圍與傳遞方式。7.2.2.2經審查批準待發布的信息，按批準范圍與方式發布。7.2.2.3用戶修改信息后，應重新提交審查。7.2.3技術披露技術供給應公開以下具體內容：a)按照平臺設定，確定技術類型；b)技術名稱；c)基本技術參數；d)技術特點和出讓需求；7e)技術所處的階段。7.3統計分析7.3.1數據統計后臺自動記錄的數據，應包括但不限于：a)注冊用戶數量；b)信息瀏覽量；c)技術供需智能匹配量；d)技術交易量和金額；e)加密文檔交付量；f)合同存證量和金額；g)數字資源發布、下載和瀏覽量。應不定期對后臺數據進行分析，了解用戶使用習慣，并根據分析結果進行服務調整。8服務終端8.1電腦終端應提供可通過臺式機、筆記本、平板等載體的網站瀏覽器獲得平臺服務的有效域名，確保可通過各類載體上網獲得平臺各類服務。8.2移動終端8.2.1開發軟件應開發適用于智能手機操作系統的應用軟件，并根據智能手機操作系統的發展及時更新。8.2.2發布渠道可依托微信公眾號、視頻號、微博、抖音、小紅書等，及時發布各類信息，開展線上活動。9服務保障9.1人員保障9.1.1技術經理人平臺應配備多名技術經理人，技術經理人應具備技術轉移服務相關知識、專業技能和相關從業工作經驗，熟悉網絡平臺管理模式，宜取得國家技術轉移人才培養基地頒發的高級技術經理人證書。9.1.2技術經紀人平臺應配備多名技術經紀人，技術經紀人應具備技術轉移服務相關知識和專業技能，對網絡平臺管理模式有一定了解，宜取得國家技術轉移人才培養基地頒發的初級或中級技術經紀人證書。89.1.3平臺工作人員平臺應配備多名工作人員。平臺工作人員應熟悉計算機操作系統及平臺操作方法。9.1.4工作內容9.1.4.1技術經理人的工作內容應包括但不限于：a)落實平臺發展計劃和管理要求；b)為交易方提供信息匹配、交易流程跟蹤、技術評價等服務；c)針對技術成果提供技術入股、技術并購、技術集成等服務；d)交易過程中的應急情況處置。9.1.4.2技術經紀人的工作內容應包括但不限于：a)落實平臺具體工作安排和工作任務；b)為交易方提供服務流程介紹與說明；c)組織推進交易方開展對接洽談；d)協助指導交易方簽訂合同。9.1.4.3平臺工作人員的工作內容應包括但不限于：a)信息收集、審核、發布及更新；b)公眾咨詢、意見和投訴的接收、處理及回復；c)后臺數據的記錄、整理和分析；d)與技術經理人、技術經紀人及交易方的溝通協調；e)平臺日常的管理和維護。9.2安全保障9.2.1系統與網絡安全9.2.1.1系統安全應采取設置操作系統管理權限、設定系統安全等級等措施保證平臺運行安全。9.2.1.2網絡安全應提供防火墻、入侵檢測、網絡線路安全等保障，并對所有網絡及設備的運行狀態進行實時跟蹤，確保網絡運行狀態安全可控。9.2.2數據安全9.2.2.1應提供數據訪問控制和痕跡記錄、敏感數據存儲和傳輸加密、數據備份和快速恢復等保障，確保數據安全。9.2.2.2應采取必要措施保護可能涉及用戶隱私、商業秘密等方面的信息。9.2.3應用安全9.2.3.1應對不同用戶進行分級權限管理，保存其對平臺操作的