/2025年基金從業資格證考試題庫（滿分必刷）第一部分單選題(400題)1、在杠桿收購基金的融資渠道中，夾層資本相比銀行貸款()。A.優先級低、成本高B.優先級高、成本低C.優先級高、成本高D.優先級低、成本低【正確答案】:A2、關于基金信息披露的說法，不正確的是()。A.在我國，基金的信息披露具有強制性B.基金信息披露時間一般是可以事先預見的C.在信息披露中應提高對證券投資業績進行預測的準確性D.可分為基金募集信息披露、運作信息披露和臨時信息披露三大類【正確答案】:C3、境內首次公開發行上市的主要程序不包括()。A.改制設立股份有限公司B.IPO申請文件制作C.國務院批準D.路演、詢價【正確答案】:C4、(2016年)不可以召集基金份額持有人大會的是()。A.基金管理人B.基金托管人C.代表基金份額10%以上的基金份額持有人D.基金監管部門【正確答案】:D5、期權是指標的證券發行人或其以外的第三人發行的，約定在規定期間內或特定到期日，持有人有權按約定價格向發行人購買或出售標的證券，或以現金結算方式收取結算差價的有價證券。下列關于期權的說法錯誤的是()。A.美式權證可在失效日之前一段規定時間內行權B.認沽權證近似于看跌期權，行權時其持有人可按照約定的價格賣出約定數量的標的資產C.當認股權證行權時，標的股票的市場價格一般高于其行權價格，認股權證在其有效期內具有價值D.認股權證的價值可以分為兩部分：內在價值和時間價值。一份認股權證的價值等于其內在價值與時間價值之和【正確答案】:A6、除ETF聯接基金外，FOF投資其他基金時，被投資基金的運作期限應當不少于(),最近定期報告披露的基金凈資產應當不低于()。A.2年；1億元B.2年；2億元C.1年；1億元D.1年；2億元【正確答案】:C7、短期融資券由()承銷并采用無擔保的方式發行，通過市場招標確定發行利率。A.中國人民銀行B.證券公司C.商業銀行D.政策性銀行【正確答案】:C8、在有限合伙型股權投資基金中，有限合伙人沒有()。A.獨立審計權B.執行合伙事務權C.知情權D.監督權【正確答案】:B9、下列關于ETF份額的說法錯誤的是()。A.ETF基金份額折算對基金份額持有人的收益無實質性影響B.在發生暫停申購和贖回的情形之一時，基金的申購和贖回不會同時暫停C.ETF份額折算的登記是由基金管理人辦理D.ETF份額折算時，持有人持有的基金份額占基金份額總額的比例不發生變化【正確答案】:B10、我國相關法律法規規定，系統運行數據中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份，應當在不可修改的介質上保存()年。A.25B.3C.15D.5【正確答案】:C11、基金合同是約定基金管理人、()和基金份額持有人權利義務關系的重要法律文件。A.基金公司B.基金托管人C.商業銀行D.某行業投資占股票投資的比例【正確答案】:B12、下列關于債券償還期限的說法正確的是()。A.短期債券，一般而言，其償還期在1年以上B.中期債券的償還期一般為10年以上C.長期債券的償還期一般為1～5年D.按償還期限分類，債券可分為短期債券、中期債券和長期債券【正確答案】:D13、上證50指數期貨的合約乘數為每個指數點300元，某投資者賣出了10張上證50指數期貨合約，保證金比例為20%,當上證50指數期貸合約的價格為2500點時，他所需要的保證金為()A.15萬元B.75萬元C.150萬元D.750萬元【正確答案】:C14、下列不屬于基金管理人及其董事、監事、高級管理人員和其他從業人員禁止行為的是()。A.以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為B.侵占、挪用基金財產C.向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失D.將其固有財產或者他人財產混同與基金財產從事證券投資【正確答案】:A15、(2017年真題試卷)關于中國證券投資基金業協會的性質，下列表述準確的是()。A.行業的自律性組織B.監管機構C.營利性社會組織D.行政機關【正確答案】:A16、依據證券投資法規規定，我國封閉式基金的募集期限為()個月。A.1B.2C.3D.4【正確答案】:C17、以下不屬于私募基金基金合同必備條款的是()。A.基金的投資范圍、投資策略和投資限制B.基金的運作方式C.基金收益預測D.基金的出資方式、數額和認繳期限【正確答案】:C18、股權投資基金的估值方法有()。A.I.Ⅱ.IⅢ.IVB.I.Ⅱ.IⅢC.I.Ⅱ.IVD.IⅡ.IⅢ.IV【正確答案】:C19、以下關于市場風險說法不正確的是()。A.基金投資于股票市場時，上市公司的股價不但受其自身業績、所屬行業的影響，更會受到政府的經濟政策、經濟周期、利率水平等宏觀因素的影響，從而使股票的價格表現出一種不確定性B.基金投資于國債市場時，國債的價格也會隨著利率的變動而大幅波動，當利率上升時，國債價格會上升C.即使基金具有分散風險的功能，但由于股票、債券等市場存在固有的風險，投資于股票、債券的基金也難免會面臨風險D.市場風險是投資風險中的一種【正確答案】:B20、明確內控目標、內控原則、控制環境、內控措施等內容的文件是()。A.基本管理制度B.部門規章C.內部控制大綱D.業務操作手冊【正確答案】:C21、關于我國開放式基金贖回的說法中，不正確的是()。A.必須以金額贖回方式進行B.贖回申請的辦理開放日為證券交易所交易日C.采取份額贖回的方式D.采取未知價法【正確答案】:A22、對于處于擴張期的企業，盡職調查重點關注的事項不包括()。A.管理團隊B.產品服務C.發展戰略D.風險分析【正確答案】:D23、下列關于基金托管人的信息披露義務的說法，不正確的是()。A.當代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會，管理人和托管人都不召開時，代表基金份額10%以上的持有人有權自行召集B.在基金份額發售的2日前，將基金合同和托管協議登載在托管人網站上C.在基金年度報告中出具托管人報告D.對報告期內托管人是否盡職盡責等情況作出說明【正確答案】:B24、出具警示函是()對股權投資基金行業違法違規者的處罰措施。A.行業自律組織B.政府監管機構C.社會監督機構D.機構內控部門【正確答案】:B25、根據《中華人民共和國證券投資基金法》的規定，基金財產投資的相關稅收，由()承擔。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份額持有人D.基金銷售機構【正確答案】:C26、開放式基金的()是指不采用申購、贖回等交易方式，將一定數量的基金份額按照一定規則從某一投資者基金賬戶轉移到另一投資者基金賬戶的行為，主要包括繼承、司法強制執行等方式。A.份額的轉換B.非交易過戶C.轉托管D.凍結【正確答案】:B27、(2020年真題試卷)關于項目跟蹤與監控的常用指標，以下表述錯誤的是()A.主要管理指標包括公司戰略與業務定位、公司經營風險控制、公司治理情況等B.投資機構應從經營、管理、財務等方面跟蹤及監控企業的發展C.主要經營指標包括收入、凈利潤、增長率等，公司企業價值與這些指標高度負相關D.主要財務指標包括關鍵比率分析、財務虧損情況等，投資機構應重點關注財務報表的真實性【正確答案】:C28、2006年-2010年我國私募股權基金步入()。A.蓬勃發展階段B.成熟、健康發展階段C.盤整階段D.復蘇發展階段【正確答案】:B29、(2017年真題試卷)基金管理人向投資者介紹股權投資基金的基礎知識，普及股權投資的相關法律常識，重點應提示()。A.股權投資基金的收益B.股權投資基金管理人的歷史業績C.股權投資基金的擬投資項目D.股權投資基金的投資風險【正確答案】:D30、歐盟《另類投資基金管理人指令》的主要內容不包括()。A.私募股權投資基金的資產剝離規定B.資金分配C.初始資本金要求D.基金杠桿水平和流動性要求【正確答案】:B31、在基金招募說明書封面的顯著位置，管理人一般會作出的風險提示中不包括()。A.基金過往業績不預示未來表現B.可預計一定區間的盈利C.不保證基金一定盈利D.不保證最低收益【正確答案】:B32、(2016年真題試卷)下列各項，不屬于封閉式基金內容的是()。A.基金份額在基金合同期限內固定不變B.一般有一個固定的存續期C.基金份額不固定D.是在證券市場的投資者之間進行轉讓【正確答案】:C33、貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限不得超過()天，平均剩余存續期不得超過()天。A.100;180B.120;180C.120;240D.100;240【正確答案】:C34、基金管理人為確保會計核算系統的正常運轉，所采取會計控制措施應當包括()。A.I、Ⅲ、IVB.I、IⅡC.I、Ⅱ、Ⅲ、IVD.I、IV【正確答案】:A35、投資上市公司的股權投資基金其投資標的流動性較好，一般持有所投資項目的期限會()創業投資基金。A.短于B.長于C.等同于D.無法比較【正確答案】:A36、關于基金分紅方式，以下表述錯誤的是()。A.開放式基金可以采用現金分紅或分紅再投資方式B.基金收益分配默認為采用分紅再投資方式C.分紅再投資方式是指將投資者應分配的凈利潤折算成定的基金份額分配給投資者D.封閉式基金只能采用現金分紅【正確答案】:B37、(2017年真題試卷)2014年3月11日，投資者A認購了甲基金公司發行的乙靈活配置混合型證券投資基金(以下簡稱“乙基金”)300萬元，認購費率為1%,基金份額面值為1元。A.3000000.00B.3030000.00C.2970297.00D.2947642.43【正確答案】:C38、私募股權投資基金收益分配排序正確的是()A.1234B.2341C.2143D.1324【正確答案】:C39、藝術品與收藏品市場主要以()為主，其投資價值建立在藝術家的聲望、銷售紀錄等條件之上A.市場售賣B.拍賣C.展覽D.匿名買賣【正確答案】:B40、一般地，貨幣市場基金從基金財產中計提比例不高于()的銷售服務費，用于基金的持續銷售和給基金份額持有人提供服務。A.0.25B.0.5C.1D.1.5【正確答案】:A41、速動比率總是()流動比率。A.小于B.不大于C.大于D.不小于【正確答案】:B42、下列關于道德與法律的區別，說法不正確的是()。A.調整手段不同B.表形式不同C.目的一致D.內容結構不同【正確答案】:C43、我國的股權投資基金行業獲得了長久的發展，主要體現在()。A.I.Ⅱ.IⅢIB.I.Ⅱ.IVC.I.IⅢ.IVD.I.Ⅱ.IⅢ.IV【正確答案】:B44、LOF基金在交易所的規則與()的相同。A.股票B.債券C.封閉式基金D.開放式基金【正確答案】:C45、職業道德的特征包括()。A.I、Ⅲ、IVB.I、Ⅱ、IVC.Ⅱ、Ⅲ、IVD.I、Ⅱ、Ⅲ、IV【正確答案】:D46、下列不屬于增值服務的主要內容的是()。A.完善公司治理結構B.為企業提供管理咨詢服務C.提供外部關系網絡D.改善公司經營狀況【正確答案】:D47、關于股權投資基金的設立，以下表述正確的是()A.I、IVB.Ⅲ、IVC.Ⅱ、Ⅲ、IVD.Ⅱ、Ⅲ【正確答案】:B48、(2017年真題試卷)股份有限公司型股權投資基金作出增資或者減資決議，必須經()通過。A.全體股東所持表決權的2/3以上B.出席股東大會的股東所持表決權的1/2以上C.出席股東大會的股東所持表決權的2/3以上D.全體股東所持表決權的1/2以上【正確答案】:C49、某基金管理公司在新股申購過程中因未遵守市值申購的原則導致申購失敗，事后進行原因分析時發現公司新股申購制度在法規發生變化后未及時更新，該事件反映貴公司在內部控制方面違背了()原則。A.健全性B.有效性C.相互制約D.獨立性【正確答案】:B50、關于普通股和優先股的風險收益比較，下列說法錯誤的是()。A.普通股和優先股的不同特征決定其各自不同的風險和收益B.普通股在分配股利和清算時剩余財產的索取權優先于優先股C.固定的股息收益降低了優先股的風險D.普通股股東享有對剩余利潤的要求權意味著其有較高的潛在收益率【正確答案】:B51、公募基金具有()等特征滿足了百姓投資和個人養老儲蓄的需求。A.IB.I、ⅡC.I、Ⅱ、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅲ、IV【正確答案】:D52、(2017年真題試卷)某股份制商業銀行，在一個小縣城新開設了營業網點，為了吸引更多客戶前來選購基金產品，開展了以下宣傳推廣活動，其中符合基金銷售費用規范的是()。A.客戶現場購買，發放現金紅包B.當日購買基金，手續費先收再返C.買基金，送保險D.網銀申購基金，手續費8折優惠【正確答案】:D53、以下關于股權投資基金募集說法錯誤的是()。A.直接募集機構指基金管理人B.基金募集機構分直接募集機構和受托募集機構C.委托募集就是由發起人自行擬定資本募集說明材料，尋找投資人的基金募集方式。D.基金的募集分為自行募集和委托募集【正確答案】:C54、某股權投資基金擬投資A公司5000萬元，A公司當年的財務數據為：凈利潤9000萬元，凈債務3000萬元，利息200萬元，所得稅稅率為25%,按照企業價值/息稅前利潤倍數法進行投后估值時，使用5倍倍數，則該基金在完成本次投資后在A公司的股權占比為()。A.8.62%B.8.73%C.8.20%D.9.22%【正確答案】:C55、(2020年真題試卷)如果沒有(),創始人股東可以做以下事情：發行巨量股份給創始人，將投資人股份比例稀釋成接近零A.保護性條款B.回售條款C.優先認購權條款D.反攤薄條款【正確答案】:A56、基金管理公司內部控制制度的組成部分不包括()。A.內部控制大綱B.基本管理制度C.經營理念D.部門業務規章【正確答案】:C57、(2019年真題試卷)關于公司型股權投資基金，說法錯誤的是()。A.基金可自行或委托基金管理人進行基金管理B.基金可采取有限責任公司或股份有限公司的形式C.有限責任公司型基金投資者以認繳的出資為限對基金債務承擔有限責任D.基金投資決策委員會由公司股東組成【正確答案】:D58、對內部控制的監督，不能只重程序監督，而忽視對“內部人”監督，以下屬于加強對“內部人”監督措施的是()。A.Ⅱ.IⅢ.IVB.I.Ⅱ.IⅢIC.I.Ⅲ.IVD.I.Ⅱ.IV【正確答案】:D59、下列說法正確的是()。A.IB.I、ⅡC.I、Ⅱ、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅲ、IV【正確答案】:C60、為防范債券回購風險可以采取的措施有()。A.IⅡ.Ⅲ.IVB.I.Ⅱ.IⅢ.IVC.I.Ⅲ.IVD.I.Ⅱ.Ⅲ【正確答案】:D61、(2020年真題試卷)關于協議轉讓并購退出的步驟，以下表述錯誤的是()。A.受讓方可按照股權轉讓意向書的約定，對目標公司進行盡職調查B.轉讓方與受讓方協商達成初步意向后，應當簽署股權轉讓意向書C.轉讓協議簽署完成后，由目標公司、轉讓方、受讓方共同配合完成股權交割與登記事宜D.受讓方盡職調查完成后，轉讓方與受讓方即可立即簽署轉讓協議，約定股權轉讓事宜【正確答案】:D62、下列關于證券投資基金的表述，錯誤的是()。A.基金管理人員負責基金的投資操作B.基金投資者是基金的所有者C.基金管理人員要負責基金財產的保管D.基金實行組合投資，以便分散風險【正確答案】:C63、(2017年真題試卷)就股權投資基金對被投資企業的投后管理，下列不屬于投后管理行為的是()。A.對被投企業進行的項目監控活動B.對被投企業提供的增值服務C.項目估值D.定期參加董事會會議【正確答案】:C64、根據《企業所得稅法實施條例》,創業投資企業采取股權投資方式投資于未上市的中小高新技術企業2年以上的，可以按照其()的70%的股權持有滿2年的當年，抵扣該創業投資企業的應納稅所得額。A.總資產B.凈利潤C.凈資產D.投資額【正確答案】:D65、私募股權投資基金一般是從事()公司股權投資的基金。A.上市B.新興C.非上市D.成熟【正確答案】:C66、下列指標可以用來分析企業盈利能力的是()。A.資產收益率B.資產周轉率C.資產負債率D.利息保障倍數【正確答案】:A67、(反向)盡職調查資料內容中，不屬于一項是()A.基金管理人基本情況B.團隊成員信息C.基金管理人內部治理和重要制度D.歷史基金或項目業績【正確答案】:B68、()是對投資額較大的個人投資者和機構投資者提供的最具有個性化特征的服務。A.電子信箱B.互聯網C.“一對一”專人服務D.電話服務中心【正確答案】:C69、金融類資產一般分為()金融資產兩類。A.股權類和基金類B.股權類和債權類C.基金類和債權類D.證券類和股票類【正確答案】:B70、基金收益分配的第一個環節是()。A.償還債務B.向投資者返還投資本金C.向投資者支付約定的優先收益D.剩余收益按照約定的比例在股東之間進行分配【正確答案】:B71、(2017年真題試卷)下列關于基金從業人員“忠誠盡責”職業道德規范的描述中，正確的是()。A.忠誠盡責高于基金從業人員的所有其他職業道德規范B.忠誠盡責是指基金從業人員應當忠實于投資人C.忠誠盡責是指基金從業人員應當以對待自己事情一樣的謹慎和注意來對待所在機構的工作D.忠誠盡責是指基金從業人員應當避免投資人利益與所在機構利益發生沖突72、股權投資基金估值方法通常不包括()。A.相對估值法B.成本法C.折現現金流法D.競價估值法【正確答案】:D73、()是指通過事先約定基金的風險收益分配，將母基金份額分為預期風險收益不同的子份額，并可將其中部分或全部類別份額上市交易的結構化證券投資基金。A.系列基金B.基金中的基金C.ETFD.分級基金【正確答案】:D74、基金銷售機構應當建立基金銷售適用性管理制度，至少包括以下內容()。A.Ⅱ.IⅢ.IVB.I.Ⅲ.IVC.I.Ⅱ.IVD.I.Ⅱ.IⅢ.IV【正確答案】:D75、()《證券投資基金管理公司內部控制指導意見》正式出臺。A.2002年2月B.2001年9月C.1999年12月D.1999年3月【正確答案】:A76、(2017年真題試卷)某股權投資基金擬投資甲公司，甲公司的管理層承諾投資當年的凈利潤為2.0億元，按投資當年的凈利潤的15倍市盈率進行投資后估值，則甲公司投資后價值是()億元。A.30B.7.5C.18D.20【正確答案】:A77、我國基金資產估值的責任人是(),但()對基金管理人的估值結果負有復核責任。A.基金托管人、基金公司B.基金公司、基金管理人C.基金管理人、基金托管人D.中國證券會、基金公司【正確答案】:C78、基金管理人的內部控制機制的層次包括()。A.I.Ⅱ.IⅢB.I.Ⅱ.IⅢ.IVC.Ⅲ.IVD.IⅡ.IⅢ.IV【正確答案】:B79、基金費用不包括()。A.管理人報酬B.銷售服務費C.交易費用D.手續費返還【正確答案】:D80、關于私人股權，以下表述錯誤的是()。A.包括未上市企業和上市企業非公開發行和交易的普通股B.包括未上市企業和上市企業非公開發行和交易的可轉換債券C.包括未上市企業和上市企業非公開發行和交易的公司債D.包括未上市企業和上市企業非公開發行和交易的依法可轉換為普通股的優先股【正確答案】:C81、根據適當性匹配原則，可以購買所有風險等級的基金產品是()型普通投資者。A.ClB.C2C.C4D.C5【正確答案】:D82、基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務累計達()次的，基金業協會將其列入異常機構名單，并通過私募基金管理人公示平臺對外公示。A.2B.3C.4D.5【正確答案】:A83、(2016年真題試卷)契約型股權投資基金應于基金合同正文訂明管理人、托管人及投資者的聲明與承諾，以下描述錯誤的是()。A.投資者聲明其為符合《私募投資基金監督管理暫行辦法》規定的合格投資者，保證財產的來源及用途符合國家有關規定，并已充分理解基金合同條款，了解相關權利義務，了解有關法律法規及所投資基金的風險收益特征，不承擔相應的投資風險B.管理人承諾按照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理運用基金財產，不對基金活動的盈利性和最低收益作出承諾C.托管人承諾按照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則【正確答案】:A84、()就是根據企業目前所有資產的變賣價值來確定企業價值。A.現金流折現法B.成本法C.清算價值法D.股利貼現模型【正確答案】:C85、公開募集基金的基金管理人因違法違規、違反基金合同等原因給基金財產或者基金份額持有人合法權益造成損失，應當承擔賠償責任的，可以優先使用()予以賠償。A.固有財產B.基金資產C.風險準備金D.銀行貸款【正確答案】:C86、根據我國現行的有關交易制度規定，()實行當日回轉交易。A.債券競價交易和權證交易B.B股和權證交易C.債券交易和B股D.債券競價交易和B股【正確答案】:A87、以并購方式實現退出的程序，可分為六個步驟，其中不包括()。A.股權轉讓交易雙方協商并達成初步意向B.受讓方對目標公司進行盡職調查C.轉讓方與受讓方進行談判，并簽署股權轉讓協議D.向證券登記結算機構申請公司變更登記【正確答案】:D88、資產管理行業的功能描述有錯誤的是()。A.資產管理行業能夠為市場經濟體系有效配置資源，使有限的資源配置到最有效率的產品和服務部門，提高整個社會經濟的效率和生產服務水平B.通過資產管理行業專業的管理活動，能夠幫助投資人搜集、處理各種和投資有關的宏觀、微觀信息，提供各類投資機會，幫助投資者進行投資決策，并提供決策的最佳執行服務，使投資融資更加便利C.資產管理行業創造出十分廣泛的投資產品和服務，滿足投資者的各種投資需求，使資金的需求方和提供方能夠便利地連接起來D.資產管理行業不能對金融資產進行合理定價，阻礙金融市場提供流動性，提高交易成本【正確答案】:D89、股權投資基金的()具有鮮明特點，因此，組織形式的選擇需要與基金的實際運作需求緊密相關。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅱ、IVC.I、Ⅲ、IVD.Ⅱ、Ⅲ、IV【正確答案】:B90、下列不屬于契約型基金合同主要內容的是()。A.訂立基金合同的目的、依據和原則B.基金份額的登記C.股東的權利和義務D.交易及清算交收安排【正確答案】:C91、管理費和托管費()作為計算基數收取。A.Ⅱ、ⅢB.IⅢ、IVC.I、Ⅱ、Ⅲ、IVD.I、Ⅱ【正確答案】:D92、私募基金管理人內部控制總體目標錯誤的是()。A.保證基金最低投資收益B.保證遵守私募基金相關法律法規和自律規則C.防范經營風險，確保經營業務的穩健運行D.確保私募基金，私募基金管理人財務和其他信息真實、準確、完整、及時【正確答案】:A93、(2016年真題試卷)我國封閉式基金在達成交易后，二級市場交易份額和股份的交割是在()日，資金交割是在()日完成。A.T+0,T+1B.T+1,T+0C.T+0,T+0D.T+1,T+1【正確答案】:A94、封閉式基金一般有一個()存續期，期滿后可以通過一定的法定程序延期。A.可變的B.統一的C.特定的D.固定的【正確答案】:D95、某投資者向證券公司融資15000元，加上自有資金15000元，以150元的價格買入200股某股票。融資特摔為8.6%。假設3個月后，該股票價格上漲至165元，則該筆投資收益率為()A.0.157B.0.1785C.0.1D.0.114【正確答案】:B96、中國證券業協會和中證資本市場發展監測中心原承擔的三項職責不包括()A.證券公司客戶資產管理計劃備案和監測監控工作B.基金管理公司及其子公司特定客戶資產管理業務備案管理、統計臨測工作C.教育和組織會員遵守有關證券投資的法律、行政法規，維護投資人合法權益D.證券公司直投基金備案利監測監控工作【正確答案】:C97、()構成公司內部控制的基礎。A.控制環境B.風險評估C.信息溝通D.內部監控【正確答案】:A98、投資后管理中，股權投資基金獲得被投資企業董事會席位后，可以()。A.決定公司經營計劃和投資方案B.派代表擔任公司董事C.批準公司章程的修改D.決定公司清算【正確答案】:B99、()是在基本管理制度的基礎上，對各部門的主要職責、崗位設置、崗位責任、操作守則等的具體說明。A.內部控制大綱B.業務操作手冊C.部門業務規章D.基本管理制度【正確答案】:C100、(2017年)下列不屬于投資后項目跟蹤與監督經營指標的是()。A.經營風險控制情況B.收入C.凈利潤D.網點建設【正確答案】:A101、下列關于投資私募基金，下列說法正確的是()。A.利用基金財產或者職務之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送B.泄露因職務便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動C.公平地對待其管理的不同基金財產D.從事內幕交易、操縱交易價格及其于也不正當交易活動【正確答案】:C102、A股權投資基金對B公司投資后持股比例為40%,公司創始人的持股比例為60%。現公司創始人計劃以每股10元的價格向第三方出售其持有的20000股股票，下列表述正確的是()。A.如果A基金選擇行使隨售權，則可以用每股10元的價格向第三方出售10000股，創始股東可同時出售B.如果A基金選擇行使隨售權，則可以按每股10元的價格向第三方出售20000股，創始股東將無法出售任何股票C.如果A基金同時擁有第一拒絕權和隨售權，通常先選擇行使隨售權再行使第一拒絕權D.如果A基金選擇行使隨售權，則可以用每股10元的價格向第三方出售8000股，創始股東可同時出售12000股【正確答案】:D103、()是基金的所有者。A.基金管理人B.基金投資人C.基金托管人D.基金經理【正確答案】:B104、下列關于夏普比率的說法，錯誤的是()。A.夏普比率數值越大，代表單位風險超額回報率越高B.夏普比率是對絕對收益率的風險調整分析指標C.夏普比率是針對總波動性權衡后的回報率，即單位總風險下的超額回報率D.夏普比率使用的是系統風險【正確答案】:D105、下列關于大宗交易的說法錯誤的是()。A.國際上可交易的貴金屬類大宗商品主要包括黃金、白銀、銅等B.能源類大宗商品主要包括原油、汽油、天然氣、動力煤、甲醇等C.通常，貴金屬類大宗商品被認為是個人資產投資和保值的工具之一D.大豆、玉米、小麥的期貨被稱為三大農產品期貨【正確答案】:A106、下列關于債券的說法中，錯誤的是()。A.債券市場是債券發行與買賣交易的場所B.債券因有固定的票面利率和期限，其市場價格相對于股票價格而言比較穩定C.政府債券是政府為籌集資金而向投資者出具并承諾在一定時期支付利息和償還本金的債務憑證D.公司債券是由銀行和其他金融機構經特別批準而發行的債券107、信托(契約)型股權投資基金的清算分配方案由()進行約定。A.基金管理人B.基金合同C.基金托管人D.基金投資者【正確答案】:B108、同一私募基金管理人對不同類別私募基金進行管理時，下列做法中不正確的是()。A.應當堅持專業化管理原則B.管理可能導致利益輸送的不同私募基金的，應當建立防范利益輸送的機制C.管理可能導致利益沖突的不同私募基金的，應當建立防范利益沖突的機制D.應當堅持統一管理原則【正確答案】:D109、私募基金管理人內部控制應當遵循原則不包括()。A.全面性原則B.相互制約原則C.獨立性原則D.審慎性原則【正確答案】:D110、中國證券投資基金業協會是我國股權投資基金的自律組織，依法對股權投資基金開展行業自律，協調行業關系，()。A.提供信息披露、上市監管B.提供信息披露、促進行業發展C.提供行業服務、促進行業發展D.提供行業服務、上市監管【正確答案】:C111、綜合當前投資者教育的理論和實踐，投資者教育主要包含()。A.I、Ⅱ、IVB.I、Ⅱ、Ⅲ、IVC.Ⅱ、Ⅲ、IVD.I、Ⅲ、IV【正確答案】:C112、下列關于投資者的說法錯誤的是()。A.投資者主要有個人與機構兩種類型B.基金銷售機構常常根據財富水平把個人投資者劃分為零售投資者、富裕投資者、高凈值投資者和超高凈值投資者C.個人投資者的劃分沒有統一的標準，每個基金銷售機構都會采用獨有的方法來設置投資者類別以及類別之間的界限D.一般而言，擁有更多經驗的個人投資者，在滿足正常生活所需之外，有更多的資金進行投資，而且風險承受能力也更強【正確答案】:D113、我國開放式基金的估值頻率是()。A.每個交易日B.每兩個交易日C.每周D.沒有明確的規定【正確答案】:A114、美式期權是指()。A.指賦予期權的買方在事先約定好的時間以執行價格從期權賣方手中買入一定數量的標的資產的權利的合約B.是指買方此時的現金流為零C.指期權的買方只有在期權到期日才能執行期權，既不能提前也不能推遲D.允許期權買方在期權到期前的任何時間執行期權【正確答案】:D115、私募基金備案所需要填報的信息中不包括()。A.基金合同B.基金外包服務協議C.基金名稱D.資本規模【正確答案】:B116、下列關于債券，說法錯誤的是()。A.固定利率債券是由政府和企業發行的主要債券種類B.確定浮動利率時，Shibor是被廣泛采納的貨幣市場基準利率C.零息債券以低于面值的價格發行D.發行固定利率債券后，發行人的信用等級改變，其要償付的利息會隨之變化【正確答案】:D117、下列關于政府引導基金的說法中，錯誤的是()。A.政府引導基金對創業投資基金的支持方式包括參股、融資擔保、跟進投資B.參股是指政府引導基金主要通過參股方式，吸引社會資本共同發起設立創業投資企業C.政府引導基金通常通過投資于創業投資基金，引導社會資金進入早期創業投資領域D.融資擔保是指產業導向或區域導向較強的政府引導基金，通過跟進投資，支持創業投資基金發展并引導其投資方向【正確答案】:D118、(2017年真題試卷)股份有限公司申請在全國中小企業股份轉讓系統掛牌，必須符合的條件不包括()。A.業務明確，具有持續經營能力，公司治理機制健全，合法合規經營B.有主辦券商推薦并持續督導C.為國家認定的高新技術企業D.依法設立且存續滿兩年，有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司的，存續時間可以從有限責任公司成立之日起計算【正確答案】:C119、基礎設施基金是()批準設立的試點產業投資基金。A.中國證監會B.國務院C.國家發改委D.中國證券業協會【正確答案】:C120、基金管理人合規管理的具體內容不包括()。A.審核各業務部門對外簽訂的合同，控制風險，防范商業賄賂B.保證合規負責人和合規管理部門獨立性的各項措施C.檢查評估基金發行及日常運作中(銷售、投資、運營)各項活動的合規性，防范運作風險D.參與基金管理人的組織構架和業務流程再造、為新產品提供合規支持【正確答案】:B121、基金財產可以用于()。A.從事承擔無限責任的投資B.承銷證券C.投資上市交易的股票、債券D.從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動【正確答案】:C122、目標企業在進行涉及公司知識產權的交易前，應事先獲得投資人的同意，否則可能違背了投資協議中的()A.保密條款B.回購條款C.保護性條款D.優先認購權條款【正確答案】:C123、投資交易中的操作風險主要指由于人員、流程、系統或外部因素造成的()。A.交易量大能波動B.交易未實現C.交易失誤D.交易價格大幅波動【正確答案】:C124、(2017年真題試卷)我國股權投資基金的自律組織是()。A.會員大會B.理事會C.中國基金業協會D.中國證監會【正確答案】:C125、私募股權投資企業進行清算的情況不包括()。A.由于企業所屬的行業前景不好，或是企業不具備技術優勢，私募股權投資基金決定放棄該投資企業B.所投資企業有大量債務無力償還，又無法得到新的融資，債權人起訴該企業要求其破產C.所投資企業經營太差，達不到IPO的條件，且沒有買家愿意接受私募股權投資基金持有的企業的權益、而且繼續經營只能使企業的價值變小，只得進行破產清算D.企業所屬的行業前景良好，企業具備技術優勢，具有良好的發展潛力【正確答案】:D126、每家基金公司的業務部門可以根據功能劃分為()。A.I.Ⅱ.IⅢ.IVB.I.Ⅱ.IⅢ.VC.I.IⅡ.IV.VD.I.Ⅱ.IⅢ.IV.V【正確答案】:D127、()開始，公募FOF產品在美國進入了飛速發展的階段。A.2000年B.2001年C.2002年D.2003年【正確答案】:C128、以下關于合伙型基金的特點說法錯誤的是()A.合伙型基金本質上是一種合伙關系B.普通合伙人對合伙企業債務承擔有限責任C.合伙型基金有利于避免雙重納稅D.有限合伙企業并不是獨立的法人，不能獨立于合伙人而存在【正確答案】:B129、當媒體報道或市場流傳的消息可能對基金價格產生誤導性影響或引起較大波動時，()應在知悉后立即對該消息進行公開澄清。A.基金托管人B.監管機構C.基金管理人D.證券交易所【正確答案】:C130、(2017年真題試卷)下列關于擔任基金托管人的條件的說法中，正確的是()。A.注冊資本不低于1億人民幣，且必須為實繳貨幣資本B.主要股東應當具有經營金融業務或者管理金融機構的良好業績、良好的財務狀況和社會信譽，資產規模達到國務院規定的標準，最近3年沒有違法記錄C.凈資產和風險控制指標符合有關規定D.有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規定的章程【正確答案】:C131、國際上比較流行的投資組合保險策略主要是()。A.營銷保險策略B.債券保險策略C.對沖保險策略D.股票保險策略【正確答案】:C132、律師事務所針對基金管理人登記出具法律意見書時，應重點核查的申請機構內容包括()。A.Ⅱ、Ⅲ、IVB.I、Ⅲ、IVC.I、Ⅱ、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅲ、IV【正確答案】:D133、任何一家市場參與者的單只債券的遠期交易賣出和買入總余額分別不得超過該只債券流通量的(),遠期交易賣出總余額不得超過其可用自由債券總余額的()。A.20%;200%B.20%;100%C.50%;200%D.10%;100%【正確答案】:A134、(2017年)基金合同約定的事項不包括()。A.基金資產凈值的計算方法和公告方式B.基金持有人大會召集、議事及表決的程序和規則C.基金當事人的從業年限D.基金合同終止的事由、程序及基金財產的清算方式【正確答案】:C135、股債平衡型基金股票與債券的配置比例較為均衡，兩者的比例通常為()。A.10%～20%B.40%～60%C.20%～30%D.30%～40%【正確答案】:B136、從下列基金合同規定的資產配置比例看，屬于債券基金的是()。A.基金資產中，政府債券不低于90%,申購或在二級市場購買的股票不超過基金資產的5%B.基金資產中，政府債券不低于20%,企業債券不低于60%,可以使用不超過的基金資產申購新股C.基金資產中，企業債券不低于40%,政府債券不低于40%,可以使用不超過的基金資產申購新股在二級市場買入股票D.基金資產中，政府債券不低于60%,可以使用不超過的基金資產申購新發行的股票，可以使用不超過5%的基金資產用于二級市場買入股票【正確答案】:A137、關于股權投資基金管理人業務環節管理制度的要求，下列表述錯誤的是()。A.股權投資管理基金人應當加強對關聯機構和分支機構的管理B.股權投資基金管理人不僅要建立各個業務環節的管理制度，并要有效實施C.股權投資基金管理人應當建立資金募集、投資運作、信息披露、合規風控、業務外包、會計核算、投資者適當性管理等各個業務環節的管理制度D.股權投資基金管理人不能同時管理可能導致利益輸送或者利益沖突的不同股權投資基金【正確答案】:D138、不收取基金銷售服務費的，對持續持有期長于3個月但少于6個月的投資人收取不低于()的贖回費，并將不低于贖回費總額的50%計入基金財產。A.0.1%B.0.25%C.0.5%D.0.75%【正確答案】:C139、在債券遠期交易中，任何一家市場參與者的單只債券的遠期交易賣出與買入總余額分別不得超過該只債券流通量的()。A.5%B.15%C.10%D.20%【正確答案】:D140、看漲期權賣方的盈利是有限的，其最大盈利為(),虧損可能是無限大的。A.執行價格B.合約價格C.期權費D.無窮大【正確答案】:C141、下列標準是R1的劃分參考標準是()A.產品結構簡單，過往業績及凈值的歷史波動率低，投資標的流動性很好，不含衍生品，估值政策清晰，杠桿不超監管部門規定的標準B.產品結構簡單，過往業績及凈值的歷史波動率較低，投資標的流動性好，投資衍生品以套期保值為目的，估值政策清晰，杠桿不超監管部門規定的標準C.產品結構較簡單，過往業績及凈值的歷史波動率較高，投資標的流動性較好，投資衍生品以對沖為目的，估值政策清晰，杠桿不超監管部門規定的標準D.產品結構復雜，過往業績及凈值的歷史波動率很高，投資標的流動性差，估值政策不清晰，三倍(含)以上杠桿【正確答案】:A142、國內股權投資基金的募集對象主要包括()等。A.I、Ⅱ、Ⅲ、IVB.I、Ⅱ、ⅢC.I、Ⅱ、IVD.Ⅱ、Ⅲ、IV【正確答案】:B143、制定和實施行業自律規則，監督、檢查會員及其從業人員的執業行為，對違反自律規則和協會章程的，按照規定給予紀律處分屬于()的職責。A.證券業協會B.基金業協會C.中國證監會D.中國銀保監會【正確答案】:B144、從創業企業的生命周期來看，企業創業過程可以分為4個周期，以下不屬于創業的生命周期的是()。A.種子期B.起步期C.發展期D.相對成熟期【正確答案】:C145、下列條件中，符合上海證券交易所對融資融券標的股票的規定的是()A.股票交易被上海證券交易所實行特別處理B.流通市值大于100億元C.股東人數500人D.上市交易未滿3個月【正確答案】:B146、下列關于股權投資人與債券投資人說法錯誤的是()。A.不管公司盈利與否，公司債權人均有權獲得固定利息且到期收回本金B.股權投資者只有在公司盈利時才可獲得股息C.清算時，股權投資的清償順序先于債權投資D.股權投資的風險更大，要求更高的風險溢價【正確答案】:C147、非上市股權轉讓關于股份轉讓下列說法錯誤的是()。A.股東持有的股份可以依法轉讓B.股東轉讓其股份，應當在依法設立的證券交易場所進行或者按照國務院規定的其他方式進行C.無記名股票的轉讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發生轉讓的效力D.發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起三年內不得轉讓【正確答案】:D148、考慮股權投資業務的特殊性，合伙協議還可能包括()。A.I、ⅢB.I、IVC.Ⅱ、ⅢD.IⅡ、IV【正確答案】:A149、合伙協議必備條款包括()A.基本情況；合伙人及其出資；合伙人的權利義務；B.執行事務合伙人；有限合伙人；合伙人會議；管理方式；C.托管事項；入伙、退伙、合伙權益轉讓和身份轉變；D.以上都是【正確答案】:D150、下列關于證券投資基金銷售宣傳推介材料的說法，不正確的是()。A.基金宣傳推介材料中含有基金的業績數據時，無須經托管銀行復核B.基金管理人應當確保基金銷售宣傳推介材料的內容真實、準確C.基金宣傳推介材料應當向銷售機構經營活動的當地證監局報備D.基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人的其他基金的過往業績，但需符合有關規定【正確答案】:A151、貨幣市場基金不得投資于()。A.現金B.期限在1年以內的同業存單C.可轉換債券D.剩余期限在397天以內的債券【正確答案】:C152、開放式基金的買賣價格以()為基礎。A.市場供求關系B.銀行存款利率C.基金份額凈值D.基金份額總額【正確答案】:C153、()是指上市公司將其部分資產或附屬公司(子公司或分公司)分離出去，成立新公司的行為。A.股票回購B.剝離C.兼并收購D.權證的行權【正確答案】:B154、證券回購協議的主要功能()。A.I.IⅡB.I.VC.I.Ⅲ.VD.I.Ⅱ.IⅢ.V155、當上市公司實施送股、配股或派息時，每股股票所代表的企業實際價值就可能減少，因此需要在發生該事實之后從股票市場價格中剔除這部分因素，因送股或配股而形成的剔除行為稱為(),因派息而引起的剔除行為稱為()。A.除息，除權B.除權，除息C.配股，分紅D.除權除息，除息除權【正確答案】:B156、封閉式基金的報價單位為每份基金價格，基金的申報價格最小變動單位為()元人民幣。A.0.01B.0.05C.0.1D.0.001【正確答案】:D157、關于商品基金，如下說法錯誤的是()A.商品基金以商品現貨或者期貨合約為投資對象，主要有黃金ETF和商品期貨ETF。B.黃金ETF是指將絕大部分基金財產投資于上海黃金交易所掛盤交易的黃金品種；C.商品期貨ETF是以持有經中國證監會依法批準設立的商品期貨交易所掛牌交易的商品期貨合約為主要策略；D.商品期貨ETF是以跟蹤商品期貨價格目標，不跟蹤價格指數。【正確答案】:D158、基金銷售機構每()開展一次投資者適當性管理自查。A.月B.季度C.半年D.年【正確答案】:C159、()基金收益分配的原則靈活性較大。A.公司型基金B.契約型基金C.合伙型基金D.公募型基金【正確答案】:B160、關于創業投資，正確的是()A.包含非專業機構和個人從事創業投資B.主要投資成熟企業C.僅投資發展早期或中期企業D.主要通過股息紅利的方式獲取收益【正確答案】:A161、政府引導基金對創業投資基金支持方式中的融資擔保說法正確的是()。A.是指政府引導基金對經營良好的創業投資基金提供融資擔保，支持其通過債權融資增強投資能力。B.是指政府引導基金對競爭力良好的創業投資基金提供融資擔保，支持其通過股權融資增強投資能力。C.是指政府引導基金對歷史信用記錄良好的創業投資基金提供融資擔保，支持其通過債權融資增強投資能力。D.是指政府引導基金對歷史信用記錄良好的創業投資基金提供融資擔保，支持其通過股權融資增強投資能力。【正確答案】:C162、基金管理人應當通過私募基金登記備案系統向中國證券投資基金業協會報送以哪些下基本信息()A.I.Ⅱ.IⅢB.Ⅱ.IⅢ.IVC.I.Ⅱ.IVD.I.Ⅱ.IⅢ.IV【正確答案】:D163、某基金公司的如下行為中，有悖于公平對待客戶原則的是()。A.不同基金組合同時參加股票的非公開定向增發，按照各基金組合的申購量，按比例分配中簽結果B.對于有認購規模上限的新發基金，優先確認大額資金的認購申請C.直銷柜臺拒絕受理當日15點后的基金申購D.某基金遭遇巨額贖回，基金公司根據基金合同的約定，決定對所有贖回申請采取部分延遲贖回的處理方式【正確答案】:B164、(2016年)證券投資基金的基金財產不能用于投資()。A.房地產B.上市交易的債券C.上市交易的股票D.證監會規定的其他證券及其衍生品種【正確答案】:A165、(2019年真題試卷)下列不屬于中國證券投資基金業協會權責的是()。A.制定和實施私募基金行業自律規則，監督、檢查會員及其從業人員的執業行為B.建立私募基金管理人登記、私募基金備案管理信息系統C.對違反相關法規的私募機構采取責令改正、監管談話、出具警示函、公開譴責等行政監管措施D.建立投訴處理機制，受理投資者投訴，進行糾紛調解【正確答案】:C166、()是指基金管理公司內部部門和崗位的設置應當權責分明、相互制衡。A.健全性原則B.有效性原則C.獨立性原則D.相互制約原則【正確答案】:D167、基金管理公司應制定估值及份額凈值計價錯誤的識別及應急方案，當計價錯誤率達到()%時，基金管理公司應當公告并報監管機構備案。A.0.25B.0.5C.0.75D.1【正確答案】:B168、下列情形中不屬于基金管理人合規風險的是()。A.基金凈值計算差錯B.不公平對待不同投資組合C.基金宣傳材料有誤導性陳述D.基金投資組合違反投資合規指標導致基金財產受到損害【正確答案】:A169、關于我國股權投資行業的發展趨勢，下列說法錯誤的是()。A.股權投資基金是投資基金領域的重要組成部分，對于解決中小企業融資難、促進創新創業、支持企業重組重建、推動產業轉型升級具有重要作用B.從發展趨勢來看，未來我國經濟的增長將由過去的要素驅動轉向創新驅動，與此相適應，金融市場也將逐步由直接融資為主轉向間接融資為主C.股權投資基金的運作模式和發展方式與創新驅動的內在要求高度一致，面臨著廣闊的發展機遇D.隨著我國股權投資基金行業專業化、市場化程度不斷提高，政府監管和行業自律不斷規范，我國股權投資基金行業必將迎來持續健康規范發展的新階段【正確答案】:B170、投資者于2017年2月10日(周五)贖回了某貨幣市場基金(非T+0到賬),則該投資者享有哪幾天的收益()A.2月10日B.2月11日、2月12日和2月13日C.2月10日、2月11日和2月12日D.2月11日和2月12日【正確答案】:C171、目前，我國封閉式基金在二級市場上通常按()交易。A.市場價格B.份額凈值C.交易價格D.份額總額【正確答案】:A172、(2018年真題試卷)基金的宣傳推介材料中推介貨幣市場基金的，應當()。A.保證本金安全B.說明貨幣市場基金不等同于存款C.保證最低收益D.預測未來收益【正確答案】:B173、(2020年真題試卷)某合伙型基金A于2008年1月1日募集完成并設立，認繳規模3億元人民幣，全體合伙人自設立日起每年1月1日繳納1億元，連續3年繳清全部認繳額。從2012年1月1日起，基金A每年將2億元現金用于分配，連續3年，至2014年1月1日分配完成后清算。根據合伙協議約定，基金A按照瀑布式分配收益，即在全體合伙人回收全部本金并就其每筆出資達到單利8%年回報后，基金管理人行使追趕機制并可最多提取20%的凈投資收益作為業績回報。A.14.9%B.18.9%C.17.9%D.15.9%【正確答案】:B174、LOF基金在交易所的規則與()的相同。A.股票B.債券C.封閉式基金D.開放式基金【正確答案】:C175、在股權投資基金運行期間，投資者關系管理一般包含的內容()。A.I、ⅡB.IⅡ、ⅢC.I、Ⅱ、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅲ、IV【正確答案】:D176、極大地促進創業投資基金發展的政策措施有()。A.IB.I、ⅡC.I、Ⅱ、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅲ、IV【正確答案】:D177、基金業協會應當在私募基金登記材料齊備后的()個工作日內，為私募基金辦結登記手續。A.1B.3C.10D.20【正確答案】:D178、下列選項中，不屬于大宗商品投資方式的是()。A.購買大宗商品實物B.投資大宗商品衍生工具C.購買大宗商品相關的股票D.投資資源類企業發行的債券【正確答案】:D179、經中國人民銀行總行批準的國內第一家投資基金是()。A.天驥基金B.淄博基金C.基金開元D.基金金泰【正確答案】:B180、基金管理人在公募基金募集過程中需要完成的程序包含()。A.Ⅱ、Ⅲ、IVB.I、Ⅱ、IVC.I、Ⅱ、Ⅲ、IVD.I、Ⅱ、Ⅲ【正確答案】:D181、封閉式基金份額申請上市交易，應符合的條件中不包括()。A.基金合同期限為3年以上B.基金募集金額不低于2億人民幣C.基金份額持有人不少于1000人D.基金份額上市交易規定的其他條件【正確答案】:A182、(2017年真題試卷)私募基金管理人向中國證券投資基金業協會申請登記，必須報送的基本信息或材料有()。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅱ、Ⅲ、IVC.I、Ⅱ、IVD.Ⅱ、Ⅲ、IV【正確答案】:D183、下列關于證券投資基金的敘述中，錯誤的是()。A.證券投資基金是一種集合投資方式B.證券投資基金反映的是一種信托關系C.證券投資基金在美國被稱為“單位信托基金”D.證券投資基金是一種間接透過基金管理人代理投資的一種方式【正確答案】:C184、基金托管人應當履行的職責包括()。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅱ、IVC.Ⅱ、Ⅲ、IVD.I、Ⅱ、Ⅲ、IV【正確答案】:D185、下列關于中國證券投資基金業協會的性質，說法正確的是()。A.基金業協會是政府團體法人B.基金服務機構不得加入基金行業協會C.基金業協會以自己所有的財產承擔民事責任D.股權投資基金管理人必須加入基金業協會成為會員【正確答案】:C186、以下不是股權投資基金用相對估值法來評估目標企業價值的工作程序的是()。A.選取可比公司B.分析目標企業及參照企業的經營狀況與行業地位C.計算可比公司的估值倍數D.計算適用于目標公司的可比倍數【正確答案】:B187、()KKR成立以后，開始出現專門從事并購投資的并購投資基金。A.1976年B.1985年C.1987年D.1992年【正確答案】:A188、關于財務報表分析的直接作用，以下說法錯誤的是()。A.評估企業經營業績B.發現企業存在的問題C.發現企業的潛在投資機會D.改善企業經營狀況【正確答案】:D189、下列有關成本法的說法錯誤的是()。A.重置成本法主要作為一種輔助方法B.賬面價值法是指公司資產負債的凈值C.待評估資產價值=重置全價-綜合貶值=重置全價×綜合成新率D.成本法包括賬面凈值法、賬面價值法和重置成本法【正確答案】:D190、()雖然計算量較大，但這種方法被認為是最精準貼近的計算VaR值方法。A.參數法B.歷史模擬法C.蒙特卡洛模擬法D.線性回歸模擬法【正確答案】:C191、基金從業人員向客戶推薦或銷售基金產品時，應當了解并考慮的客戶信息不包括()。A.風險承受能力B.保證收益率C.投資經驗D.流動性要求【正確答案】:B192、(2020年真題試卷)根據《上市公司創業投資基金股東減持股份的特別規定》,創業投資基金所投資符合條件的企業是指滿足下列情形之一的企業()A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、III、IV【正確答案】:C193、某基金公司對所管理的基金進行持續營銷，在其發布了題為“今年以來收益率超20%”的營銷文案且未載明歷史業績。該表述存在()。A.銷售合規性風險B.信息披露合規性風險C.投資合規性風險D.反洗錢合規性風險【正確答案】:B194、以下屬于基金公司監事會依法行使的職權是()。A.罷免對發生重大合規風險負有主要責任的董事B.提議召開董事會會議C.主持召開臨時股東會D.檢查公司的財務【正確答案】:D195、某投資者投資10000元認購基金，認購資金在募集期產生的利息為3元，其對應的認購費率為1.2%,基金份額面值為1元，則其認購份額為()。A.9884.42B.9881.42C.10000D.9884【正確答案】:A196、根據有關規定，開放式基金的募集期限為自基金份額發售之日起計算不得超過()個月。A.6B.5C.3D.1197、基金托管協議()。A.基金管理人與基金份額持有人簽訂的協議B.用以明確當事人在管理、托管基金財產方面權利、職責及義務的協議C.基金管理人與基金登記機構簽訂的協議D.經基金份額持有人大會批準即可生效的協議【正確答案】:B198、(2016年真題試卷)基金份額持有人大會行使的職權不包括()。A.提請更換基金管理人、基金托管人B.決定基金擴募或者延長基金合同期限C.決定修改基金合同的重要內容或者提前終止基金合同D.決定調整基金管理人、基金托管人的報酬標準【正確答案】:A199、回購的發起人可以是()。A.I.Ⅱ.Ⅲ.IVB.Ⅱ.Ⅲ.IVC.I.Ⅱ.IⅢD.Ⅱ.IⅢ【正確答案】:C200、(2017年)根據《中華人民共和國證券投資基金法》的規定，下列關于基金份額持有人大會的表述中，錯誤的是()。A.公募基金的基金份額持有人依法召集大會的，應報中國證監會備案B.基金合同可以約定基金份額持有人大會是否設立日常機構C.公募基金的基金份額持有人大會不得就未經公告的事項進行表決D.契約型私募證券投資基金可以根據基金具體情況決定是否設置持有人大會【正確答案】:D201、以下針對“一對一”專人服務的表述中錯誤的一項是()。A.主要針對投資額較大的個人投資者與機構投資者B.基金銷售者一般不會安排固定的投資顧問C.從基金銷售開始就“一對一”服務D.這種服務方式貫穿整個銷售過程【正確答案】:B202、下列關于政府引導基金的說法，錯誤的是()。A.政府引導基金的宗旨是發揮財政資金的引導和聚集放大作用B.政府引導基金是一類特殊的母基金C.政府引導基金對創業投資基金的支持方式包括參股、融資擔保、跟進投資D.政府引導基金是按非市場化方式運作的政府性基金【正確答案】:D203、以并購方式實現退出的程序包括()。A.I、Ⅲ、IVB.I、Ⅱ、Ⅲ、IVC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、IV【正確答案】:B204、(2017年真題試卷)下列關于LOF和ETF的區別的說法中，錯誤的是()。A.ETF的申購和贖回通過交易所進行，LOF的申購和贖回可以通過銷售機構和交易所進行B.在二級市場的凈值報價頻率上，ETF通常比LOF高C.ETF的申購和贖回是基金份額與現金的對價，LOF的申購和贖回與投資者交換的是基金份額與一籃子股票D.ETF通常采用完全被動式管理方式，LOF可以是被動管理型基金也可以是主動管理型基金【正確答案】:C205、ETF基金管理人()會根據基金資產凈值、投資組合以及標的指數的成分股股票情況，公布證券申購與贖回清單。A.每日開市前B.每日開市后C.每日閉市前D.每日閉市后【正確答案】:A206、貨幣市場基金以()為投資對象。A.股票B.債券C.貨幣市場工具D.金融衍生工具【正確答案】:C207、盡職調查的目的有()。A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【正確答案】:D208、關于非公開募集基金的托管，以下表述正確的是()。A.非公開募集基金的基金托管人發現基金管理人的投資指令違反法律、行政法規和其他有關規定，或者違反基金合同約定的，應當拒絕執行B.擔任非公開募集基金的基金托管人應當按照規定向中國證券投資基金業協會履行登記備案手續，無需中國證監會核準C.基金托管人不得向基金份額持有人披露基金凈值、投資收益分配、基金承擔的費用和業績報酬D.與公開募集基金不同，除非基金合同當事人另有約定，否則非公開募集基金無需托管【正確答案】:A209、跨境投資的投資研究風險主要注意下列哪些方面()。A.I、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、IVC.I、Ⅱ、IVD.I、Ⅲ、IV【正確答案】:A210、《證券投資基金法》規定，基金份額凈值計價錯誤達到或超過基金資產凈值的()時，基金管理人應及時向中國證監會報告。。A.0.4%B.0.25%C.0.5%D.0.6%【正確答案】:B211、基金份額持有人自行召集持有人大會時，應至少提前()日公告持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、表決方式等事項。A.10B.15C.30D.45【正確答案】:C212、根據《合伙企業法》的規定，合伙協議應當載明()。A.I.Ⅱ.IⅢB.I.Ⅱ.Ⅲ.IVC.I.Ⅱ.IⅢ.IV.VD.I.Ⅱ.IⅢ.IV.VI【正確答案】:B213、(2017年真題試卷)某基金買入某股票6000000股，占上市公司總股本的5.1%,該基金在買入該上市公司股份達到5%時，沒有及時披露權益變動報告書，在履行報告和披露義務前也沒有停止買入該上市公司的股份，該行為屬于()類信息披露禁止行為。A.違規承諾收益或承擔損失B.重大遺漏C.對證券投資業績進行預測D.詆毀其他基金管理人【正確答案】:B214、下列不屬于股權回購發起人的是()。A.被投資企業股東B.被投資企業總經理C.被投資企業普通職員D.股權投資基金【正確答案】:C215、(2016年真題試卷)投資人A系公司，投資于公司型股權投資基金B,B向A分配其投資所得的股息紅利和股權轉讓溢價所得所涉及的稅負，通常情況下()。A.B的應納稅所得額是股息紅利和股權轉讓溢價之和，A的應納稅所得額是股權轉讓溢價部分B.B的應納稅所得額是股息紅利，A的應納稅所得額是股息紅利和股權轉讓溢價之和C.B的應納稅所得額是股權轉讓溢價部分，A的應納稅所得額是0D.B的應納稅所得額是股權轉讓溢價部分，A的應納稅所得額是股息紅利【正確答案】:C216、投資者的投資境況和需求會隨著時間而變，因此有必要至少每()對投資者的需求作一次重新的評估。A.半年B.年C.兩年D.季度【正確答案】:B217、投資者提交基金認購申請后，一般可于()日后到辦理申購的網點查詢認購申請的受理情況。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【正確答案】:C218、股權投資基金服務機構應當在每個季度結束之日起()個工作日內向基金業協會報送服務業務情況表，每個年度結束之日起()個月內向基金業協會報送運營情況報告。A.15;4B.10;3C.15;3D.10;4【正確答案】:C219、同時投資于價值型股票與成長型股票的股票基金被稱為()。A.混合型基金B.平衡型股票基金C.保本型基金D.收入型基金【正確答案】:B220、下列關于基金機構投資者的說法錯誤的是()。A.一般具有較為雄厚的資金實力B.由證券投資專家進行管理C.一個有獨立法人地位的經濟實體D.主要投資于單個基金【正確答案】:D221、開放式基金的認購采取()的方式。A.份額認購B.金額認購C.債券認購D.份額或金額認購【正確答案】:B222、私募股權投資起源和盛行于()。A.歐洲B.美國C.中國D.英國【正確答案】:B223、(2020年真題試卷)關于基金服務機構為防范基金服務業務中的利益沖突和輸送，符合要求的()A.IⅢ、IVB.I、ⅡC.IⅡ、VD.IⅢ、V【正確答案】:C224、(2017年真題試卷)自行募集股權投資基金是由()擬定基金募集推介材料、尋找投資者的基金募集方式。A.基金管理人B.第三方機構C.基金托管人D.監管機構【正確答案】:A225、(2020年真題試卷)股權投資基金運行期間，如發生相關重大事項的，基金管理人應該在5個工作日內向中國證券投資基金業協會報告，前述重大事項包括()A.I、Ⅱ、Ⅲ、IVB.I、Ⅱ、IVC.I、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、IV【正確答案】:A226、關于投資策略說明書，以下選項不屬于其組成內容的是()A.托管費率B.交易機制C.投資限制D.業績比較基準【正確答案】:A227、在基金收入中，股利收入屬于()A.其他收入B.投資收益C.公允價值變動損益D.利息收入【正確答案】:B228、()指的是因匯率變動而產生的基金價值的不確定性。A.購買力風險B.政策風險C.匯率風險D.市場風險【正確答案】:C229、每一項不動產在地理位置、產權類型、用途和使用率等方面而言都是獨特的，這體現了不動產投資的()特點。A.異質性B.不可分性C.可分性D.低流動性【正確答案】:A230、協議轉讓根據轉讓主體類型的不同，可以分為()。A.流通股協議轉讓和非流通股協議轉讓B.國有股協議轉讓和非國有股協議C.協議收購D.股份回購【正確答案】:B231、以下關于債券基金和基金區別的說法錯誤的是()。A.單一債券隨著到期日的臨近，所承擔的利率風險會上升B.基金債券沒有固定的到期日，所承擔的利率風險將取決于所持有的證券的平均到期日C.單一債券的信用風險比較集中D.債券基金的平均到期日常常會相對固定【正確答案】:A232、()是指基金從業人員應當具備與其執業活動相適應的職業技能，應當具備從事相關活動所必需的專業知識和技能，并保持和提高專業勝任能力，勤勉審慎開展業務，提高風險管理能力，不得做出任何與專業勝任能力相背離的行為。A.守法合規B.客戶至上C.專業審慎D.誠實守信【正確答案】:C233、區域性股權交易市場，俗稱"四板"。下列關于"四板"說法錯誤的是()。A.屬于場內交易市場B.接受省級人民政府監管C.月艮務于所在地省級行政區域內的企業D.主要為中小微企業提供股權、債權的轉讓和融資服務【正確答案】:A234、(2017年真題試卷)下列關于投資后管理作用的說法中，錯誤的是()。A.消除被投資企業成長的高度不確定性B.幫助被投資企業提升價值，以實現被投資企業最大程度的增值C.減少或消除潛在的投資風險D.防止被投資企業實際控制人做出損害投資方股權和利益的行為，有利于及時了解被投資企業經營運作情況【正確答案】:A235、從我國的實踐看，對基金的監管負有最主要責任的機構是()。A.證券交易所B.證券業協會C.證監會D.銀監會【正確答案】:C236、企業的財務報表中，現金流量表的編制基礎是()。A.權責發生制B.收付實現制C.現收現付制D.即收即付制【正確答案】:B237、()對固定利率債券和零息債券特別重要。A.信用風險B.利率風險C.通脹風險D.流動性風險【正確答案】:B238、私募基金的募集主體包括()。A.I.IVB.I.ⅡC.Ⅱ.IⅢD.I.IⅢ【正確答案】:B239、建立科學的投資管理業績評價體系不包括()。A.是否符合基金產品特征和決策程序B.投資決策記錄C.投資組合情況D.基金績效分析【正確答案】:B240、關于并購基金，說法正確的的是()。A.I.Ⅲ.IVB.I.Ⅱ.IⅢC.Ⅱ.Ⅲ.IVD.I.Ⅱ.IV【正確答案】:B241、下列關于基金份額持有人權利行使的說法正確的是()。A.基金份額持有人大會由基金監管機構召集B.基金份額持有人大會可以采取現場方式召開，也可以采取通信等方式召開C.基金份額持有人大會應當有代表三分之一以上基金份額的持有人參加，方可召開D.每一基金份額具有多票表決權，基金份額持有人可以委托代理人出席基金份額持有人大會并行使表決權【正確答案】:B242、普通基金凈值公告主要是基金()等信息。A.資產凈值B.份額凈值C.份額累計凈值D.以上都是【正確答案】:D243、以下有關股權投資基金與被投資公司簽署投資協議主要條款中，董事會席位條款是()。A.除非經投資人同意，管理層股東不得將其在公司及子公司的股份質押或抵押給第三方B.監事會會議每半年召開一次C.投資人享有充分的檢察權，包括收到提供給公司管理層之所有信息的權利D.投資人有權提名董事【正確答案】:D244、國外股權投資基金的募集對象主要是()A.I.IⅢ.IV.VB.Ⅱ.IⅢ.IV.VC.I.Ⅱ.Ⅲ.VD.I.Ⅱ.IⅢ.IV.V【正確答案】:D245、(2017年真題試卷)公司型股權投資基金清算退出時，公司財產的分配順序為()。A.支付職工工資、社會保險費用和法定補償金，支付清算費用，繳納所欠稅款，償還債務，股東分配B.支付清算費用，支付職工工資、社會保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，償還債務，股東分配C.繳納所欠稅款，支付清算費用，支付職工工資、社會保險費用和法定補償金，償還債務，股東分配D.償還債務，支付清算費用，繳納所欠稅款，支付職工工資、社會保險費用和法定補償金，股東分配【正確答案】:B246、下列說法中，錯誤的是()。A.合伙型基金由普通合伙人對合伙債務承擔無限連帶責任B.合伙型基金的參與主體中，有限合伙人參與投資決策C.契約型基金不具有法律實體地位D.契約型基金的本質是一種信托關系【正確答案】:B247、關于影響回購協議利率的因素，以下表述正確的是()A.與貨幣市場的聯動性不強B.采用非實物交割，回購利率較高C.抵押證券的信用程度較高，回購利率越高D.一般來說回購期限越短，回購利率越低【正確答案】:D248、關于股權投資基金清算退出的流程，正確的順序是()。A.Ⅱ.I.ⅢB.IⅢ.I.IⅡC.I.IⅢ.IⅡD.I.Ⅱ.Ⅲ【正確答案】:C249、關于收益率曲線的說法正確的是()。A.收益率曲線以收益率為橫坐標，以期限為縱坐標B.短期收益率一般比長期收益率更富有變化性C.收益率曲線一般向下傾斜D.當利率整體水平較高時，收益率曲線回呈現向上傾斜形狀。【正確答案】:B250、對于優先股而言，以下說法正確的是()。A.優先股的股息率是固定的，因此是固定收益證券B.當公司經營不善時，優先股和普通股一樣具有表決權C.優先翻有股權和債權雙重屬性D.雖然優秀股在發行時約定了股息率，但公司當年弓損時董事會可以決定調整251、某股票的前收盤價為10元，配股價格為8元，股份變動比例為100%,那么除權參考價為()元。A.9B.8C.10D.2【正確答案】:A252、面值在每個支付日會根據某一消費價格指數調整來反映通貨膨脹變化的債券是()。A.通貨膨脹聯結債券B.結構化債券C.可贖回債券D.浮動利率債券【正確答案】:A253、下列關于貨幣市場基金的利潤分配，說法錯誤的是()。A.每日按照面值進行報價的貨幣市場基金，可在基金合同中將收益分配方式約定為紅利再投資B.每日按照面值進行報價的貨幣市場基金，應當每日進行收益分配C.當日申購的基金份額自下一個工作日起享有基金的分配權益D.當日贖回的基金份額自本日起不享有基金的分配權益【正確答案】:D254、()的劃分沒有統一的標準。A.機構投資者B.個人投資者C.金融機構D.政府機構【正確答案】:B255、下列關于企業價值估值的特點的說法，錯誤的是()。A.整體即是各部分的簡單相加B.整體價值來源于要素的結合方式C.部分只有在整體中才能體現出其價值D.整體價值只有在運行中才能體現出來【正確答案】:A256、基金管理公司的督察長直接對()負責。A.董事