企業合規師考試試卷姓名_________________考試時間_________________分數_________________一、選擇題（每題3分，共30分）1.根據《中央企業合規管理辦法》，企業合規管理的第一責任人是（）A.合規總監B.法務部負責人C.總經理D.黨委書記、董事長答案：D2.以下哪項不屬于企業合規管理體系的核心要素？（）A.合規制度建設B.業務流程優化C.員工績效考評D.合規風險應對答案：C3.企業跨境業務合規審查中，需重點關注目標國的（）A.外匯管制政策B.傳統節日習俗C.地理環境特征D.旅游景點分布答案：A4.反商業賄賂合規管理中，企業需建立（）機制，防范利益輸送。A.禮品登記與限制B.辦公用品采購審批C.員工考勤打卡D.會議議程管理答案：A5.根據《數據安全法》，企業處理重要數據時，應進行（）A.數據加密處理B.數據出境安全評估C.風險自評估D.以上均需執行答案：D6.企業合規管理體系認證依據的國家標準是（）A.GB/T35770-2022B.ISO9001C.ISO14001D.ISO45001答案：A7.合規風險識別的方法不包括（）A.頭腦風暴法B.流程圖分析法C.客戶滿意度調查D.風險矩陣法答案：C8.企業制定合規管理手冊時，需明確（）的合規職責。A.董事會B.管理層C.全體員工D.以上都是答案：D9.以下哪種行為屬于合規管理中的“違規行為舉報”機制？（）A.員工匿名提交合規問題線索B.部門負責人口頭匯報工作進展C.管理層會議討論戰略規劃D.財務部門編制年度預算答案：A10.企業并購交易的合規審查中，需核查目標公司的（）A.歷史股價波動B.知識產權權屬C.員工平均年齡D.辦公家具采購合同答案：B二、填空題（每題3分，共30分）11.企業合規管理的“三道防線”包括業務部門、__________和內部審計部門。答案：合規管理部門12.合規風險評估需從發生可能性和__________兩個維度劃分風險等級。答案：影響程度13.企業制定合規政策時，需確保內容符合__________、行業準則及內部制度。答案：法律法規14.反洗錢合規管理中，企業需對__________和可疑交易進行監測。答案：大額交易15.數據合規管理需遵循合法、正當、必要和__________原則。答案：最小必要16.合規培訓的對象應覆蓋企業__________，包括管理層、員工及第三方合作伙伴。答案：全體人員17.企業建立合規舉報渠道時，需保障舉報人__________安全。答案：人身及信息18.合規管理體系的有效性評價需定期開展__________，并形成報告。答案：內部審計19.跨境投資合規審查需關注東道國的__________、勞工和環保法規。答案：外資準入20.企業合規文化建設的核心是將合規理念融入__________和員工行為。答案：經營管理全過程三、判斷題（每題2分，共20分）21.企業合規管理僅需滿足外部法律法規要求，無需考慮內部制度。（）答案：×22.合規風險評估結果可作為企業戰略決策的參考依據。（）答案：√23.合規管理部門可代替業務部門執行具體合規措施。（）答案：×24.企業并購時，目標公司的歷史合規記錄不影響交易決策。（）答案：×25.反商業賄賂合規管理只需關注外部合作伙伴，無需審查內部員工。（）答案：×26.數據合規管理中，匿名化處理后的數據無需再受監管。（）答案：×27.合規培訓內容應根據員工崗位差異進行定制化設計。（）答案：√28.企業合規管理體系認證后，無需再進行內部優化。（）答案：×29.合規風險應對措施需明確責任部門、時間節點及驗收標準。（）答案：√30.企業制定合規制度時，無需征求員工意見。（）答案：×四、簡答題（每題10分，共20分）31.簡述企業合規師構建合規管理體系的主要步驟。答案：①開展合規風險識別與評估；②制定合規管理制度與流程；③明確各部門合規職責；④建立合規培訓與溝通機制；⑤設計合規監督與考核體系；⑥定期開展合規審計與改進。32.說明