公共經濟學

課程簡介

一、課程性質公共經濟學，全稱為公共部門經濟學，是財政學的拓展。本課程運用現代經濟學的原理和方法，研究公共部門如何從事各種經濟活動。（前置課程：微觀經濟學、宏觀經濟學）

公共經濟學的研究對象研究公共部門為彌補市場缺陷，在正規和非正規制度約束下從事的經濟活動。1.以公共部門為主體公共部門：國家政權機關及其所屬部門之和。它由三個部分組成：

國家政權機關、公共事業部門、公共企業部門

國家政權機關：通過政治程序建立的，在特定區域內行使立法權、司法權和行政權的實體。向全體社會成員提供純公共產品，如法律、治安、秩序等。不直接從事產品的生產和銷售，所需經費完全依靠預算撥款。

公共事業部門：產權歸政府所有并依靠預算撥款維持其運轉的單位總和，如公立的學校、醫院和研究所等。公共企業部門：產權歸政府所有或受政府直接控制的企業總和，如政府所屬的供水、供電、供氣系統等。2.以彌補市場缺陷為目的現實中的市場機制不是萬能的，往往存在“市場缺陷”。

公共部門從事經濟活動就是為了彌補這些市場缺陷。換言之，市場缺陷的存在是公共部門開展經濟活動的前提。3.受正規和非正規制度的約束政府官員在公共經濟活動中往往以非市場的方式進行決策。這些特點決定公共經濟活動有可能超越市場缺陷的范圍。為確保公共經濟活動恰好囿于彌補市場缺陷的范圍之內，就必須構建一種強有力的約束機制。

正規的硬約束：由議會頒布法律法規，規制公共部門的經濟行為。非正規的軟約束：由社會公眾通過輿論督促公共部門合理、合法地從事公共經濟活動。

二、教學目的懂得公共部門資源的優化配置，以及在資源配置過程中公共部門與私人部門之間關系的協調。優化知識結構、提高思辨能力

理解經濟現象、研究經濟問題。

三、教學要求全面系統地掌握以公共產品為核心的概念體系和運作機理；站在市場經濟運行和發展的高度去審視公共部門的經濟活動；學會對現實生活中形形色色的公共經濟現象進行觀察與思考。

四、教學內容第1周公共部門職能第2周公共產品供給第3周公共產品需求第4周外部性矯正第5周尋租設租行為第6周公共支出規模第7周公共支出結構第8周課堂討論一第9周稅收制度第10周稅收負擔第11周政府預算第12周公共債務第13周財政聯邦制第14周政府規制第15周公共企業

第16周課堂討論二

五、參考書目

朱柏銘.公共經濟學理論與應用（第四版）.高等教育，2022（以）A.L.希爾曼.公共財政與公共政策.中國社會科學，2006

（英）布朗、（英）杰克遜.公共部門經濟學.中國人民大學，2000（英）拉本德拉?賈.現代公共經濟學.中國青年，2004

（英）阿特金森，（美）斯蒂格里茨.公共經濟學.上海三聯書店，1992Vickrey.PublicEconomics，CambridgeUniversityPress，1993Myles.PublicEconomics，CambridgeUniversityPress，1995AuerbachandFeldstein.HandbookofPublicEconomicsVol.I&II，North-Holl，1985，1987DavidN.Hyman.PublicFinance:AcontemporaryApplicationofTheorytoPolicy，CengageLearning，2005HarveyS.Rosen.PublicFinance，7/e2006JosephE.Stiglitz.EconomicsofthePublicSector，2005

六、成績評定總成績

=到課成績（10%）+互動討論（30%）+閉卷考試（60%）

1.到課成績

不定時隨機點名。

2.互動討論在講解過程中，同學們可以自由發言，發表自己的見解。針對課堂中教師講解的知識點提問；

or對教師的見解及學術界的觀點提出質疑；

or運用所學的理論知識分析實際問題。師生交流：

回答學生沒有弄明白的問題；

or進一步闡述自己的觀點和見解；

or評價學生的選題及分析。

3.閉卷考試以課件及教材中相對應的章節為主，不覆蓋補充的內容。統一命題，有相當大的靈活性，分數呈正態分布。90分以上的≤20%79分以下的≥30%公共部門職能課件制作人：朱柏銘所在單位：浙江大學經濟學院內容提要一、參與資源配置二、協調收入分配三、調節經濟運行【基礎知識】

市場經濟條件下，政府是有限政府。

市場失靈的領域，政府才能介入。

市場：主角政府：配角市場經濟條件下政府有三大職能

政府職能參與資源配置協調收入分配調節經濟運行

一、參與資源配置

1.資源配置的目標：效率效率有生產效率和經濟制度效率之分。帕累托最優：如果A的境況改善，B的境況惡化，那就說明資源配置已經達到最優狀態。

TSB－TSC>0

MSB=MSC

資源配置效率較高的條件：產權有效激勵要素自由流動價格反應靈活競爭公平有序企業優勝劣汰

帕累托最優的實現有假設條件：（1）信息完備和對稱（2）完全競爭市場（3）規模報酬不變或遞減（4）沒有外部效應（5）交易成本可忽略不計（6）任何人完全理性現實生活中這些條件很難具備。

2.參與資源配置的理由（1）私人不愿意提供公共產品

公共產品的本質特征（非競爭性和非排他性）決定私人部門不愿提供。（2）私人不愿意消除外部性外部性：A的行為給B產生未在交易價格中得到反映的成本或收益。

（3）規模報酬遞增所導致的壟斷規模報酬遞增：在既定的技術水平下，↗產出＞↗投入。若供水管直徑擴大1倍，則所需材料增加1倍，截面擴大4倍，供水量擴大到4倍。

AC和MC遞減，而且MC曲線低于AC曲線，無法產生市場均衡點。

3.參與資源配置的方式（1）通過預算撥款直接提供國防、外交、治安等純公共產品。（2）通過發放補貼與私人部門共同提供準公共產品。（3）開征稅收，矯正負外部性；或者發放補貼，矯正正外部性。（4）抑制人為壟斷，減弱自然壟斷。

二、協調收入分配

1.收入分配的目標：公平可以從經濟學、倫理學等角度考察；可以從起點、過程、結果等層面考察。

“收入分配合理”是最好的說法。

收入差距是以基尼系數（GiniCoefficient）來衡量的。＜0.2收入絕對平均

0.2-0.3比較平均

0.3-0.4相對合理

0.4-0.5收入差距較大

＞0.5收入差距懸殊

2.協調收入分配的理由（1）每個社會成員擁有的要素在質和量上有很大的差別私有財產制度家庭出身背景身體發育狀況受教育程度

（2）每個社會成員提供要素的機會不均等盡管天賦、智商、學歷、才能、體質等條件都十分接近，卻面臨極不相同的就業機會。年齡性別容貌身高

G.Becker（1965）：在家庭成員目標一致的假定下，家庭內部丈夫從事市場勞動、妻子從事家務勞動的專業分工是由男女之間的比較優勢決定的。在勞動力市場上男性的工資比女性高，而在家務勞動上女性的勞動生產率比男性高。

P.England＆

N.Folbre（2003）：男女的性別角色是社會構造的。傳統的性別規范通過與勞動市場和婚姻市場的相互作用不斷強化男女性別分工。社會對女性無私照顧家庭的贊美，使女性自愿接受了這種角色。

N.Hooyman＆

J.Gonyea（1999）：要改變傳統的社會性別規范，使社會充分承認照顧勞動的價值和貢獻。降低照顧責任給女性帶來的經濟上的依賴性和脆弱性，使女性和男性、照顧者和被照顧者都有充分的選擇自由。

3.政府協調收入分配的手段

（1）“削峰填谷”征收個人所得稅、消費稅和遺產稅；安排社會保險、社會救濟、社會福利支出；為什么要這樣？IOMUabcd

卡爾多改進：假定全社會只有兩個人：A、B。

A的境況改善，B的境況惡化，但總體社會福利是增加的。

（2）增加受教育程度

Academiccertificateisdollar.

猶太人的富有與他們的教育程度是成正比的。美國猶太人人口中受過高等教育的人所占的比例是整個美國社會平均水平的5倍。

（3）扶持工會、農會等維護勞工權益的組織

臺灣農民的收益保護靠農會。農會禁止農村金融對非農產業融資。水果大豐收，農會只允許一級品和二級品上市，三級加工后再出售。農產品的技術指標不達標，通過條形碼就可以實行產品追溯。

三、調節經濟運行

1.經濟穩定的涵義伴隨較低失業水平和較低通貨膨脹水平的經濟增長。

2.調節經濟運行的理由依靠市場機制自身的調節,必然會使宏觀經濟的運行呈周期性波動狀態。對于波動的原因，有多種解釋。

經濟波動的原因純貨幣周期理論（霍特里）創新周期理論（熊彼特）投資過度理論（米塞斯）消費不足理論（凱恩斯）太陽黑子理論（杰文斯）乘數－加速數交互作用的結果（希克斯）

投資↗，在乘數作用下使產量↗，產量↗又在加速原理作用下使投資↗，這樣，經濟就會出現繁榮。但是，產量增加到一定水平后，由于受需求與資源的限制，在加速原理作用下使投資↘，投資↘又會在乘數作用下使產量↘，這樣，經濟進入蕭條。

3.政府如何調節經濟運行蕭條

公共支出↑稅收↓利率↓存款準備金率↓繁榮

公共支出↓稅收↑利率↑存款準備金率↑

財政政策：政府變動稅收和支出以影響總需求進而影響就業和國民收入的政策。

變動稅收：開征新稅種或停征原有稅種，提高或降低稅率，提供或取消稅收優惠等。

變動支出：改變購買支出和轉移支出。

財政政策分為自動穩定的財政政策和相機抉擇的財政政策。

自動穩定的財政政策：通過累進的個人所得稅和失業補助、救濟支出等發生作用。

蕭條時：系統自動降低稅負，自動增加補助支出；

繁榮時：自動增加稅負，自動減少補助支出。

相機抉擇的財政政策：政府審時度勢，主動變動支出水平或稅收。

衰退時：削減稅收、增加支出。—擴張型財政政策（ExpansionaryFiscalPolicy）

通脹時：增加稅收、削減開支。—緊縮性財政政策（RestrictiveFiscalPolicy）。

【問題討論】

一、政府干預可能產生哪些問題？

1.斯特恩：政府干預的問題（1）政府比個人更不了解居民的偏好；（2）要求每個人朝同一方向努力會面臨更大的風險；（3）其決策缺少足夠的靈活性；

（4）會抑制私人部門的努力；（5）通常是低效率和浪費資源的；（6）不同層次和地區的政府合作很糟糕；（7）規制會導致尋租現象；（8）計劃可能被特權階層所操縱。

2.斯蒂格利茨：政府彌補市場缺陷的優勢（1）可通過稅收影響生產和消費；（2）可禁止某些產品進入市場；（3）可通過處罰解決私人之間難以協商的問題；（4）可通過制度的頒布和實施，解決免費搭車、信息不完全和逆向選擇等問題。

二、公共部門的三大經濟職能之間是否有聯系？

1.穩定與效率非自愿性失業的存在,表明資源沒有得到充分的利用；

嚴重的通貨膨脹會使價格受到扭曲,從而可能導致資源配置失誤。

2.穩定與公平高失業率的存在,使低收入者大量增加，貧富分化日趨嚴重；

高通脹率會導致收入和財富的再分配，而這種再分配往往是不公平的。

3.效率與公平增加產量是合理分割收入的前提；

收入分配公平才能激勵人們競爭。【案例分析】

1.上海浦東新區“一業一證”改革說明了什么

2019年7月，上海市浦東新區在全國率先探索市場準入“一業一證”改革，將一個行業準入需要辦理的多張許可證整合為一張行業綜合許可證，實現一個部門統籌協調、一個系統精準指引、一張單子集成告知、一份表格智慧填寫、一套標準高效審批、一張證件即可準營。【觀點碰撞】

甲：“讓市場在資源配置中起決定性作用，同時更好發揮政府作用”，關鍵是要界定市場與政府的運行邊界。乙：“讓市場在資源配置中起決定性作用，同時更好發揮政府作用”，關鍵是政府有能力駕馭市場機制。

2.“共同富裕示范區”為什么花落浙江2021年6月10日，中共中央、國務院發布《關于支持浙江高質量發展建設共同富裕示范區的意見》，賦予浙江重要示范改革任務，先行先試、作出示范，為全國推動共同富裕提供省域范例。要求到2025年，浙江省推動高質量發展建設共同富裕示范區取得明顯實質性進展；到2035年，浙江省高質量發展取得更大成就，基本實現共同富裕。【觀點碰撞】

甲：浙江全體居民人均可支配收入水平較高，奧妙在于自改革開放以來，一直致力于大力發展民營經濟。實現共同富裕，應首先構建更加完善的要素市場化配置體制機制，讓各種生產要素充分涌動，無論是勞動、資本、土地、管理，還是知識、技術、數據，都應該按各自的貢獻獲得回報。

乙：共同富裕的重點是縮小收入差距。比如，通過提高低收入者收入，適當限制高收入群體的增長，著力擴大中等收入群體，縮小不同群體的收入差距。實施積極的就業政策、加快完善社會保障體系、建立健全職工工資正常增長機制，促進農民持續增收。加強對壟斷行業工資總額和工資水平的調控、規范收入分配秩序、加大稅收對收入差距的調節力度等。公共產品供給課件制作人：朱柏銘所在單位：浙江大學經濟學院內容提要一、公共產品的特征和種類二、公共產品的供給模型三、公共產品的供給方式【基礎知識】

一、公共產品的特征和種類

經濟產品天然產品滿足人們需要的產品

公共產品私人產品1.PublicGoods的中文譯名公共產品、公共物品、公共品、公有物品；

公共財貨、公共財；公共商品；共用品、共享物品、共享品

……2.公共產品在公共經濟學中的地位公共企業財政體制政府預算公共債務稅收收入公共支出公共選擇公共部門公共產品公共欲望的滿足需要公共產品；公共部門的職能是提供公共產品；公共選擇是了解公共產品的偏好；公共支出是提供公共產品的成本；稅收和公債是公共產品的成本補償；

政府預算是為了提高公共產品供給效率；財政聯邦制是為了分別提供各種層次的公共產品；公共企業是為了直接生產部分公共產品。

結論：公共經濟學是專門研究公共產品供給和需求的經濟學，公共產品是公共經濟學的核心概念。【ZBM提問】

公害品的消除，公共信息的收集和發布，法律和政策的制定與實施等，也是提供公共產品？

3.公共產品的基本特征

主流的觀點是“消費論”，也就是Samuelson的技術標準。非競爭性：某人對這種產品的消費不妨礙他人同時享用，也不減少他人的消費數量。即消費者人數增加引起的MC=0，如氣象信息。

非排他性：在技術上無法將“免費搭車者”（FreeRider）排除在受益范圍之外；或者可以排他，但是排他的成本很高。燈塔難以排斥其他的船只。

4.公共產品的種類

P.A.Samuelson：公共產品與私人產品

R.A.Musgrave：純公共產品、混合產品、純私人產品。純公共產品：非競爭性、非排他性。準公共產品（混合產品）：非競爭性、排他性。

J.M.Buchanan：純公共產品、俱樂部產品、私人產品。俱樂部產品（Clubgoods）的特點：容易排除非會員；俱樂部里的會員不受到其他會員的歧視；會員分攤相同的成本和收益。公共產品還分為：全國性公共產品、地方性公共產品。前者：全國居民都能享受的；

后者：只限某個轄區居民享受的。

【ZBM提問】

是否存在全球性公共產品？是否具有競爭性？具有競爭性是否具有排他性？具有排他性私人產品：有競爭性有排他性具有非競爭性具有非排他性公共資源：有競爭性有非排他性是否具有排他性？具有排他性準公共產品：有非競爭性有排他性具有非排他性純公共產品：有非競爭性有非排他性

公共資源：競爭性、非排他性

ElinorOstrom：公共池塘資源（Common-poolresources）：人們共同使用整個資源系統但分別享用資源單位。資源單位：個人從資源系統占用和使用的量，如從漁場捕魚的噸數。在公共資源中，理性的個人可能導致資源使用擁擠或者資源退化。準公共產品純公共產品

公共產品

廣義的理解狹義的理解公共資源

二、公共產品的供給模型

任何公共產品的供給都面臨三個問題：

配置：生產多少公共產品

融資：如何彌補成本

分配：如何分享收益

1.局部均衡模型私人產品的市場需求曲線：把該種私人產品的個人需求曲線水平相加。面對私人產品，消費者無法改變價格，但是愿意購買的數量是不一樣的。

純公共產品的市場需求曲線：把該種公共產品的個人需求曲線垂直相加。面對純公共產品，消費者無法改變數量，但是愿意繳納的稅收是不一樣的。需求曲線事實上是虛擬的。

2.一般均衡模型假設B的效用水平既定，把BB曲線下移到圖（c）得B1B1線，它與FF曲線形成交點P和Q。過點P和Q作垂直于橫軸的虛線，分別形成G1和G2點，表明B可能消費G1至G2的公共產品。

A與B一樣消費G1至G2的公共產品。

A可能消費的私人產品數量＝由FF曲線所決定的消費總量－B的消費量之差。從點G1和G2出發，在圖（a）中畫出個人A的消費可能性曲線TT。

它是當個人B的消費滿足之后，個人A可能消費的私人產品X和公共產品G的不同組合。對應于P和Q兩點，A可能消費的兩類產品之組合分別是P′和Q′。

如果TT曲線恰好與AA曲線相切，切點M代表A所能達到的最大效用水平。從M點作垂線到圖（c），不難發現:A消費XA數量的私人產品和G′數量的公共產品;B消費XB數量的私人產品和G′數量的公共產品。

TT線＝FF線下的縱向距離－B1B1線下的縱向距離。

TT線上任意一點的斜率＝FF線上對應點的斜率－BB線上對應點的斜率。

在M點：

TT線的斜率=AA線的斜率＝MRSA；

BB線的斜率=MRSB；

FF線的斜率=MRT。

MRSA=MRT-MRSB，也即

MRSA+MRSB=MRT

消費公、私產品的邊際替代率之和等于生產兩類產品的邊際轉換率。

三、公共產品的供給方式1.政府供給私人部門不愿意充分供給純公共產品，因為供給成本無法補償。

【ZBM提問】

私人部門有可能供給公共產品，但是能否實現“充分”供給？權利與義務的對等關系

社會契約論古希臘哲學家提出的一種國家學說，宣稱國家是社會契約的產物。人生的目的在于追求快樂和幸福，但在國家成立之前，“人對人如狼一般”，人生的目的難以實現。必須締結契約組成國家。每個人都把一部分天賦人權讓位于主權者即國家，國家擁有絕對的權威，但必須保衛人們生命財產的安全。

政府供給有兩種方式：直接提供。針對純公共產品或自然壟斷性的準公共產品。如國防、福利醫院、郵政、電力、自來水等。

間接提供。比如政府與企業簽定生產合同、授予專利經營權、政府參股、經濟資助等。

公共供給(PublicProvision)≠公共生產(PublicProduction)。因為公共供給可以私人生產。如2004年公安部懸賞20萬元，捉拿馬加爵。

【ZBM提問】

公共供給私人生產，是不是政府服務外包的理論依據？

政府供給的效率配置：配置低效率：官僚為追求自身利益，過多地征稅，過少地供給公共產品；

X-無效率：公共部門缺乏追求成本最小化的動機造成的資源浪費。

融資：強制性的稅收會出現超額負擔。分配：所有成員都面對統一的供給量，無法使消費者滿足各自的偏好（Preference）。2.私人供給

公共產品私人供給（ThePrivateProvisionofPublicGoods）：

具有價格排他性的準公共產品，完全以個人或私人企業為主體，按照市場規則組織生產及供給。

Demsetz在《公共產品的私人供給》中認為，如果有排除非購買者的能力，私人供給者可以有效地生產公共產品。

他提到一個供給方法：聯合提供（JointSupply）。

公共產品聯合供給（TheJointProvisionofPublicGoods）：

政府與私人企業，以合同外包、特許經營、經費補助、協議回購等形式，組建“準一體化”的組織進行供給。

私人供給的效率配置：合理的收費為產品供給量的決定提供依據。融資：收費代替稅收，超額負擔可能減輕。分配：所有成員選擇的公、私產品組合，能滿足各自的偏好。

公共產品市場供給（TheMarketProvisionofPublicGoods）：

以提高供給效率為目的，將市場意識和市場機制引入到公共產品的供給過程中。

3.自愿供給

公共產品的自愿供給（TheVoluntaryProvisionofPublicGoods）：供給主體愿意承擔公共產品的生產與供給成本，容忍甚至鼓勵別人“搭便車”消費的行為。現實中不乏自愿供給的事例。比如在美國，沿海的救生艇服務，就是自愿提供的；

許多醫療研究是靠捐贈進行的；

許多劇院、交響樂團都是靠沒有報答的捐贈維持的。【問題討論】一、公共產品就是由公共部門提供的產品與勞務。這個說法對嗎？

1.社會由三大部門組成：私人部門，公共部門，第三部門。第三部門：由政府認可的非盈利性的民間組織，包括扶貧、法律援助、社會調查、科學研究、環境保護等。第三部門要以一、二部門為基礎，活動范圍要以一、二部門為補充。

2.公共部門也可能提供私人產品，但不是追求利潤，可能追求分配公平。

3.私人部門一般不愿意提供純公共產品，第三部門在一定程度上能提供公共產品，但是，不可能成為主渠道。

結論：按照“消費論”，這個說法是不對的。

二、純公共產品與私人產品、準公共產品之間可以相互轉化嗎？

1.是否有競爭性是從消費角度判斷的。受益范圍不同，性質不同。如國防從本國看是純公共產品，從世界范圍看是準公共產品。

道路在發生擁堵前是公共產品，發生擁堵后是私人產品？2.技術的變化會引起性質的變化。如免費電視是純公共產品，收費電視是私人產品；公共浴室是俱樂部產品，家庭浴室是私人產品。直接收費成為可能的有排他性，否則有非排他性？

三、怎樣評價公共產品的均衡模型？

1.局部均衡模型按照局部均衡模型，公共產品的市場需求曲線是個人需求曲線的垂直相加。其效率條件：所有消費者的MR之和＝公共產品的MC。

但消費者不會真實地顯示自己對于公共產品的偏好，希望“免費搭車”。這樣，社會需求曲線只是虛擬的，市場無法起作用。

2.一般均衡模型按照一般均衡模型，效率條件是：

MRSA+MRSB=MRT

這個模型有假設前提：存在一個人，知道每個消費者的真實偏好；公共產品的成本以稅收支付，這種稅不會對產品相對價格發生影響，不改變個人對兩類產品組合的選擇。

【案例分析】

1.海上的燈塔非得由政府提供嗎？

1610-1675年，英國私人建造了10個燈塔。但私人希望政府同意他們向船只收費。付費的多少是由船的大小及航程經過的燈塔多少而確定的。私營燈塔是向政府租地而建造的，租期滿后，再由政府收回。到1820年，英國當時的公營燈塔有24個，而私營燈塔有22個。【觀點碰撞】

甲：燈塔能否由私人提供，關鍵是收費的成本有多高。隨著電子收費系統的應用，私人提供的可能性是存在的。乙：即便收費成本降低了，還存在交費的意愿問題。海上航行“搭便車”更容易。所以，燈塔必須由政府提供。

2.大劇院需要由政府建設和管理嗎？

A大劇院位于某市鬧市區，總建設面積3萬平方米，總投資核算5.69億元，全部由政府出資。其實，該市原有一個B劇院，也位于市中心，有1000多個座位，能基本滿足除大型芭蕾舞和歌劇之外的文藝演出。目前，B劇院的使用率極低，一年之中沒有幾次演出，大都舉行大型會議。【觀點碰撞】

甲：傳統戲曲、主旋律影片等大眾文化產品必須由政府提供。但是大劇院未必由政府投資建設，對私人劇院提供適當的補貼效果更好。乙：大眾文化與娛樂文化之間的界定標準是什么？既然B劇院設施陳舊，新建一個大劇院似乎沒有什么不妥。公共產品需求課件制作人：朱柏銘所在單位：浙江大學經濟學院內容提要一、公共選擇的概念二、公共產品偏好顯示三、公共產品偏好加總四、政府缺陷及補救【基礎知識】

公共選擇（PublicChoice）：

“政治市場”上的參與者，依據一定的規則，共同確定集體行動方案的過程。社會成員的個人偏好→集體偏好

一、公共選擇的概念公共選擇理論（Publicchoicetheory），又稱作：

Publicchoice

Collectivechoice

Economicsofpublicchoice

Economicsofpolitics

Economictheoryofpolitics

詹姆斯·布坎南（J.Buchanan）：

“公共選擇是政治上的觀點，它以經濟學家的工具和方法大量應用于集體或非市場決策而產生。”

一門介于經濟學和政治學之間的新的交叉學科。

丹尼斯?繆勒（D.Mueller）：

“公共選擇理論可以定義為非市場決策的經濟學研究，或者簡單地定義為是把經濟學應用于政治科學。公共選擇的主題與政治科學的主題是一樣的：國家理論，投票規則，選民行為，政黨政治，官僚體制等等。”

布坎南認為，傳統財政學獨立于政治活動過程考察稅收和支出是不全面的。公共財政理論不能完全脫離政治活動。

1962年，他與戈登?圖洛克（G.Tullock）發表“TheCalculusofConsent”一書，被視為是創立公共選擇學派的里程碑。

公共選擇與市場選擇

市場選擇以私人產品為對象通過經濟市場，用“貨幣選票”購買私人產品行為主體是個人公共選擇以公共產品為對象通過政治市場，用政治選票“購買”公共產品行為主體是集體。

二、公共產品偏好顯示偏好（Preference）：消費者按照自己的意愿對可供選擇的商品組合進行的排列。偏好是主觀的，也是相對的。是潛藏在人們內心的一種傾向，非直觀的。有明顯的個體差異，也呈現出群體特征。

偏好是怎么形成的？偏好來源于遺傳基因和社會制度因素。

蘇利文（SullivanPF，1999）等人的研究發現，吸煙偏好：60%來源于基因遺傳；20%歸于子女共同受到的家庭環境；20%來自個人的社會經歷。

需求方供給方選民（納稅人）政治家官員1.政治市場的構成

政治市場上參與者的行為

投票者的行為：理性的無知（RationalIgnorance）選收益超過成本的方案，又對備選方案缺乏信息。少數投票人會組成利益集團，游說議員、官員，與之形成“鐵三角”。

（lobby：門廳，游說。）政治家、議員批準方案官員實施方案利益集團從中獲益

政治家的行為：處于政治權力頂峰地位的官員，如總統、議長等。追求政治信念；追求權勢與聲譽；追求金錢。

官員的行為：由政治家任命的，他們所追求的目標是：薪水、津貼聲譽任免權晉升機會

林達爾均衡瑞典學者（E.R.Lindahl）認為：如果每個社會成員都按照他從公共產品中所獲得的MR大小分擔MC(稅收)，那么公共產品的供給是有效率的。

實現條件：

每個社會成員都愿意真實地顯示自己對公共產品的偏好。但人們不愿意真實顯示偏好。因為在政治市場上不同于經濟市場。

2.偏好顯示的途經（1）顯示的途徑投票：直接或間接發言：口頭或書面進退：以足投票反叛：暴動、政變、革命

（2）為何投票？

NB=P〔U（X）〕-C

（3）投什么票？與許多因素有關：收入水平稅收制度選票形式

……

三、公共產品偏好加總

公共產品供給的決定方法：按傳統、獨裁、投票表決。

1.偏好加總的投票規則全體一致：所有參與者都同意。按這種規則能實現Pareto最優，但決策成本太高。

最優多數：

Min∑（決策成本＋預期外在成本）所對應的人數同意。外在成本如何判斷？

簡單多數：參與者人數的1/2或2/3以上同意。比較有可行性，決策成本＋預期外在成本都不大。

2.偏好加總的困難按簡單多數規則選擇方案，結果取決于偏好類型。

（1）單峰偏好下的政治均衡單峰偏好：投票者最偏好某一方案，對其它方案的偏好不如該方案。

中間投票人定理：對所有方案持中間立場的人所偏好的方案最容易獲勝。條件：偏好分布是單峰偏好；投票人數為奇數；按簡單多數規則投票。

假定有三個納稅人R、M、P。

R：Gr﹥Gm﹥Gp

M：Gm﹥Gp﹥Gr

P：Gp﹥Gm﹥Gr

表決結果是M所傾向的Gm獲勝。應當使競選方案符合中間投票人的意愿。通常認為中位投票人就是中等收入水平的人。

（2）多峰偏好下的政治均衡多峰偏好投票者對某方案的偏好程度低于對周邊方案的偏好程度。按照簡單多數規則難以實現政治均衡。因為可能出現投票悖論。

投票悖論(TheVotingParadox)：

18世紀法國數學家（M.d.Condorcet）就發現了。一個理性的消費者對一組商品的選擇始終是一致的，但是多數投票規則會使選擇行為不一致。后來，K.J.Arrow利用數學對其進行論證。

甲A﹥B﹥C

乙B﹥C﹥A

丙C﹥A﹥B

三人對A、B投票，A被選中；三人對B、C投票，B被選中。最優方案應為A。因為，由A﹥B，B﹥C，就可以推出A﹥C。但是，按多數投票規則，三人對A、C投票，C被選中。

能否將個人偏好擬合為社會偏好呢？

K.J.Arrow于1951年發表“SocialChoiceandIndividualValues”一書，對此進行研究，并提出了阿羅社會福利函數。

兩條公理：（1）完備性公理即對于方案X和Y，只有X﹥Y，X﹤Y及X=Y這樣三種情況；（2）傳遞性公理即對于方案X、Y和Z，如果X﹥Y，Y﹥Z，那么就有X﹥Z。

五個假設條件：（1）個人選擇的自由群體中各成員都能按各自的價值觀自主地選擇備選方案，社會選擇順序不是被強加的。強加：社會選擇無視成員們的優先選擇順序。如學生會內部無論怎樣投票也改變不了課程考試評分的辦法。

（2）社會選擇正相關于個人選擇必須要求SWF能使社會選擇順序相對個人價值觀的改變作出正向反應，至少不能是逆向反應的。有五個人選擇x、y，其中三人為x＞y，另外二人為y＞x。如果少數派中的一方改變主意，x＞y時，x＞y的多數表決結果不會發生改變。

（3）不相關的選擇方案具有獨立性如果備選方案集合中的某個方案被排除，則剩下方案的群體優先順序應保持原先這些方案之間的群體優先順序。在x、y、z三項選擇值之間，假定選擇順序為x＞y＞z，那么即使y選擇值已不復存在，剩下x和z的x＞z的選擇關系仍舊不發生改變。

（4）定義域的非限制性群體所包括的個體至少有2個，待選擇的方案至少有3個，并允許存在任何邏輯上可能出現的個體選擇順序。（5）非個人獨裁不存在一個個體P，當其優先順序為X時，群體優先順序就會有X，而不顧其他成員的優先順序如何。如果同時承認兩個公理和五個條件，就會促成投票悖論。在每個社會成員對于社會秩序各有其特定偏好的前提下，要找出一個在邏輯上不與個人偏好相沖突的選擇順序，是不可能的。——Arrow'sImpossibilityTheorem

在現實中,經常會破壞某一個或幾個條件。尤其是“定義域的非限制性”和“非個人獨裁”。阿羅定理表明：公共部門無法把個人偏好加總成集體偏好。市場解決不好的問題，政府未必能解決得好。

四、政府缺陷及補救政府缺陷（GovernmentImperfections）：

在代議民主制中，人們對于公共產品的需求得不到很好的滿足。

1.政府缺陷的表現與原因（1）政府干預達不到預期目標

例如：公共決策失誤原因：備選方案不完全，個人偏好加的困難，行為短期化。

（2）達到了預期目標但效率低下

官僚機構缺乏競爭機制；超額供給公共產品的傾向；監督者被被監督者所操縱。（3）達到了預期目標，也有較高的效率，但帶來了副作用

例如，尋租設租現象。吹噓、奉承、行賄，利用職務之便攬取財物等。

政府干預的“副產品”。

2.政府缺陷的補救立法機構（委托人）難于制約行政機構（代理人）。缺乏類似資本市場的機制，促進行政機構效率的提高；行政機構的產出概念模糊不清，很難判斷是否成功；立法機構與行政機構往往有共同的利益。

補救辦法：

尋找合適的政府角色定位。如：政府完全退出競爭性私人產品的生產與供給；盡量退出準公共產品領域，引入民間資本；集中力量搞好純公共產品的生產和供給。

【問題討論】

一、公共選擇理論的產生說明什么？

1.公共選擇理論的理論淵源公共選擇理論源于歐洲學者的理論。（1）斯密的經濟理論和休漠的政治哲學崇尚經濟自由，反對政府干預；每一個自利的人都能主動遵循具有社會意義的行為規則。

（2）意大利公共財政的思想布坎南在50年代兩度去意大利進修。專制國家模型和民主國家模型的理論，對布坎南有很大的影響。（3）瑞典學派的經濟思想維克塞爾（Wicksell）1896年的論文強調，從個人成本與收益的角度去確定征稅的基本原則；決策者同樣追求自身利益；政治決策是一個復雜的交易過程。

2.公共選擇理論產生的啟示

—基于對經濟人假設的堅持，去統一市場決策與非市場決策的行為邏輯。

—是對早期理論家基本思想的再發現而發展起來的。

—經濟學研究的著眼點是市場，要對市場中人的行為作出解釋并進行預測。

—要搞清復雜的經濟與市場關系，經驗和觀察的方法比數學分析更有效。

二、公共選擇理論有哪些貢獻？公共選擇理論的基本假設是“經濟人”假設。但是，公共選擇理論把“經濟人”假設用到了政治市場中，從而拆除了主流經濟學和傳統政治學之間的藩籬，重建了新政治經濟學的理論體系。公共選擇理論得出的基本結論：就像市場會失靈一樣，政府也會失敗，甚至會把事情弄得更糟。沒有代表性的政府；行為短期化的政府；擴張性的政府；低效率的政府；腐敗的政府。

政治市場上的需求方面：選民寧愿投票贊成給他帶來利益的方案；但是，投票行為需要搜集信息，而是需要成本的；而收益是潛在的，投票影響選舉結果的概率是極低的。選民保持“RationalIgnorance”。這就是投票率低的原因。

政治市場上的供給方面：政治家的主要目的是爭取選票，不一定追求公共利益。當選后就擴大開支而不是削減稅收，結果是，出現巨額的財政赤字。官僚也是“預算最大化的官僚”。官氣十足、鋪張浪費，貪圖個人安逸和享受，工作效率低下。【案例分析】

1.應該選擇誰當班長？

假定由甲、乙、丙三人競選班長。民意測驗表明：投票者中有2/3愿意選甲而不選乙，有2/3愿意選乙而不選丙。這是否意味著愿意選甲而不愿意選丙呢？不一定！因為，如果在三個候選人之間進行選擇，投票的結果可能是循環的。甲勝過乙，乙勝過丙，丙可能又勝過甲。【觀點碰撞】

甲：投票悖論意味著民主制度并不是完美無缺的。任何制度安排都不是萬能的，它會在一定的范圍內起作用，超出這一范圍，就要用其他制度安排來替代。乙：只有堅持民主制度，才能實現公共產品的偏好加總。阿馬蒂亞·森的研究成果表明，只要完善投票機制，投票悖論出現的可能性就會大大減小。所以，絕對不能放棄公共選擇機制。

2.從黨政機關不得使用一次性杯具看政府部門效率

2019年12月，浙江省生活垃圾分類工作領導小組辦公室、省住房和城鄉建設廳、省機關事務管理局等10部門聯合發出通知：

自2019年12月31日起，浙江省黨政機關、國有企事業單位不得使用一次性杯具，單位內部辦公場所、會議室接待統一使用瓷杯或玻璃杯，倡導干部職工辦公或開會自帶水杯。

【觀點碰撞】

甲：這樣做必須有一個前提，統一使用瓷杯或玻璃杯，這種杯子的檔次不能太高；乙：清洗時瓷杯或玻璃杯時不可太浪費水，如果為了清洗杯子，去購買昂貴的機器設備，最終未必能降低成本。尋租設租行為課件制作人：朱柏銘所在單位：浙江大學經濟學院內容提要一、尋租行為二、設租行為三、尋租設租關系四、轉軌時期的尋租設租行為【基礎知識】

尋租理論：權錢交易的經濟學分析。

1974年，A.Krueger發表《尋租社會的政治經濟學》一文，研究了由于政府對外貿的管制而產生對租金的爭奪。

一、尋租行為

1.尋租（Rent-seeking）的定義

塔洛克（G.Tullock）的定義，尋租：

通過政治過程獲得特權，從而構成對他人利益的損害大于租金獲得者收益的行為。尋租：社會成員通過游說、行賄等活動，促使權力擁有者幫助自己確立壟斷地位，以獲得經濟租的活動。泛化地理解，權錢交易、權物交易、權權交易、權色交易都屬于尋租活動。

“經濟租”的概念起源于地租。

地主憑借土地所有權，將土地租賃給別人而獲得的收入。地主得到地租收入，是因為他擁有土地的獨占權。

后來，人們把任何具有固定供給特征的要素收入（譬如天生的金嗓子、地下的煤炭等）都稱為“租金”。

地租和租金的共同點：要素供給具有絕對性和天然性。

要素供給數量是“上帝”決定的，是天然的。無論要素價格怎么改變，要素供給曲線始終是垂直的。

土地、金嗓子、煤炭等供給彈性很小甚至為零，但是人們對這些資源或要素的需求卻是增長的，因此，呈現供給不足。

常見租金有：

李嘉圖租金：擁有獨特資源要素所帶來的經濟租，“獨特”是指有價值、稀缺和不可替代。

熊彼特租金：通過新產品、新技術、新方法、新市場等獲得的經濟租。

組織租金：企業契約組織生產的收益大于要素所有者單干所產生的收益總和的余額。

上述幾種租金，都是在競爭性市場中，企業通過獨特的資源稟賦、技術創新和組織結構改變以獲得產品的獨特性或降低成本，從而達到排擠競爭對手并獲得獨占地位的目的。

這種因企業家行為而引起的壟斷給企業帶來的高額利潤，都可以歸結為一種壟斷租金。

此外，還存在一種壟斷租金，即通過行政特權的庇護獲得壟斷地位從而獲得的高額利潤。

A.Alchian：任何一個這樣的賣者，他的潛在的財富由于對其他潛在的競爭者進行人為的、或者非自然不可避免的限制而得到增加。經濟租市場壟斷租金特權壟斷租金壟斷租金

【專欄】

原先A、B、C三個企業都生產普通電話機，均獲得平均利潤。現企業A研發并生產新型話機，獲得超額利潤。這是尋利。企業B去賄賂電信局張局長，成為定點廠家，獲得經濟租。這是尋租。企業C去賄賂李副局長，也成為定點廠家，獲得經濟租。這是尋租。

2.尋租成本（1）直接成本搜集潛在經濟租信息的成本；游說有關人員的成本；賄賂有關人員的成本；維持壟斷地位的成本。（2）間接成本（福利成本）壟斷所造成的消費者剩余減少。

3、尋租的后果尋租活動對于尋租者而言是一種“正和博弈”，即收益大于成本；但從全社會看，是一種“負和博弈”，即弊大于利。尋租活動會抑制市場的公平競爭，造成生產的低效率和資源的浪費。

如果社會制度為企業家資源的非生產性應用提供比生產性應用更高的報酬，生產力就會停滯甚至倒退。

非生產性：相關活動只產生金錢收益，并不產生包括在正常效用函數中的產品與勞務。

尋租和DUP都是尋求經濟租的。

前者是借助于壟斷特權獲取的，后者是逃避制度約束或者靠鉆制度的漏洞等途徑獲取。

這是判別尋租是否非法、是否浪費資源、是否降低效率的關鍵所在。

二、設租行為

1.設租的概念權力擁有者以權力為資本，參與經濟活動，從中收取賄賂并與尋租者共同分享經濟租。

設租行為的社會后果

（1）導致尋租成風：誘導人們尋租，造成生產領域中人力資本的減少。（2）增加行政成本：導致政府部門人浮于事、辦事拖拉；為治理設租活動，設立監督機構、聘用監督人員。（3）破壞良好的道德風尚：降低官員的公共責任心和道德水準，降低公眾對官員的尊重度和信任感。

2.設租的成本收益分析

E0：履行現公職的收益

P：設租行為被發現的概率

B：得到的租金那么，設租行為的必要條件是：

E0＜（B+E0）（1-P）…①

E1：設租者被開除公職或降職處理后得到的收益

M：設租者受到罰款、監禁、輿論譴責等方面的制裁。那么，設租的充分且必要條件是：

E0＜（B+E0）（1-P）+P（E1-M）…②將②式變形可得：（E0-E1）+M

＜B（1/P-1）

……③左邊是設租的私人成本

=公職收益的凈損失+其他損失E0和M既定：E1越大，設租動機越強；反之則反是。M和E1既定：E0越大，設租的機會成本越大；反之則反是。E0和E1既定：M越大，設租成本越高；反之則反是。

③式的右邊[B（1/P-1）]表示設租的私人收益。當P既定時，B越高，則設租的動機越強。當B既定時，P越高，則設租越是受到抑制。

3.尋租與腐敗

Susan.Rose-Ackerman(1975)：腐敗：在委托-代理關系中，如果第三方試圖影響代理人以獲取經濟租，他就可能向代理人支付一筆錢，而代理人并不把這筆錢交給委托人。

三、尋租設租關系

1.商品交易關系與尋租設租關系比較商品交易關系存在于經濟市場公開的競價交易合法的交易增進社會福利尋租-設租關系存在于政治領域隱蔽的幕后交易非法的交易浪費社會資源

2.尋租-設租關系的形成（1）有租可尋：大多存在于熟人之間或親屬之間。（2）達成協議：一個設租者面對一個尋租者，取決于談判；一個設租者面對多個尋租者，取決于租金的分割。（3）風險分擔：披上合法的外衣,以子女或親屬的名義獲得租金，建立“攻守同盟”。縮小政府干預的范圍（經濟學人的主張）完善權力制衡機制（政治學人的主張）四、轉軌時期的尋租設租行為

1.縮小政府干預的范圍

對于行政審批與設租的關系，常常有一種錯誤的認識，以為加強審批是抑制腐敗的有力手段。其實，增加一道審批就增加了一項新的尋租可能性。

1996－2000年間，大學生留杭州工作需有“紅卡”。

2.完善權力制衡機制

A雇傭B為自己提供服務，并授予B一定的決策權力，授權者A是委托人，被授權者B是代理人。納稅人：委托人政府：代理人納稅人委托政府提供公共產品。

代理人有機會主義行為傾向。

機會主義行為：在信息不對稱條件下，代理人不顧委托人的利益，利用機會牟取自身利益的活動。以機關辦公大樓為例，造得越是豪華，官員和公務員越是舒適。

加強網絡輿論監督。公眾痛恨尋租設租現象，但不掌握輿論工具，人微言輕。網絡給公眾提供了“出聲”的平臺。網絡打破了所謂精英階層對媒體話語權的壟斷，具有強大的聚合力、良好的交互性和廣泛的代表性。言論的情緒性較為明顯。【問題討論】

一、怎樣理解尋租的概念？

1.從外延看

布坎南：尋租是為了爭奪人為的財富轉移而浪費資源的活動。

克魯格：尋租是為了取得許可證和配額以獲得額外收益而進行的疏通活動。許可證和配額之外尋求壟斷收入的活動，稱為DUP（直接非生產性利益）。

2.從內涵看尋租活動是否必然伴隨著貨幣的支付？“交情深”與“尋租”如何區別？尋租活動是否必然涉及賄賂？尋租活動是否一定是浪費資源的？如通過游說官員尋求專利制度的保護等。權力尋租是指尋租還是設租？權力尋租：握有公權者以權力為籌碼謀求獲取自身經濟利益的一種非生產性活動。

權力尋租是把權力商品化，或曰以權力為資本，去參與商品交換和市場競爭，謀取金錢和物質利益。以新聞界為例，最基本的方式是利用操控新聞報道權，達到向報道對象“尋租”的目的。

方式主要有兩種：

一是假借曝光之名威脅、敲詐報道對象；

一是為報道對象胡編亂造，大肆吹捧，以換取經濟回報。尋租概念中的租金并不是所有的租金，而特指源于公共權力的租金即權力租。

因此，尋租可被稱為權力尋租。

二、尋租競爭的均衡條件是什么？

1.塔洛克（Tullock）和波斯納（Posner）認為，尋租競爭的均衡條件是：尋租的總成本＝壟斷的總利潤。

2.這個判斷是否值得商榷？如果尋租的總成本＝壟斷租金，人們為何去尋租呢？

設尋租成本為C，壟斷租金為R，尋租的利潤為NR=R-C。若尋租活動的成本和收益函數都是連續的，那么，均衡條件是對其中任何一個影響因素X的一階導數等于零,即

dNR/dX=dR/dX-dC/dX=0,或

dR/dX=dC/dX。均衡條件應是：尋租的邊際成本＝邊際收益。3.估計有兩個原因：一是要得到尋租的邊際成本和邊際收益很難。二是只分析了單個尋租者的市場。

三、尋租理論對主流經濟學提出了怎樣的挑戰？

1.對經濟增長理論尋租活動會阻礙要素的合理流動與配置。如果社會制度為企業家資源的非生產性應用提供比生產性應用更高的報酬，社會生產力就會停滯甚至倒退。另外，尋租活動還會阻礙技術進步。

2.對收入分配理論在艾奇沃思盒狀圖中，兩個消費者的效用曲線的切點連成一條曲線，即契約曲線。只有在這條曲線上進行的再分配活動才是最優的。

帕累托最優的交換條件（交換的一般均衡）：兩個消費者消費兩種商品的邊際替代率相等。

MRSA1,2=MRSB1,2

艾奇沃斯盒狀圖：假定經濟中有A和B兩個消費者，消費兩種商品1和2，社會擁有的這兩種商品的總量為Q1和Q2。

通過交換，消費者的各自商品組合選擇達到一種狀態，如果再作任何一種改變，都不可能使一些人的境況變好，也不使另一些人的境況變壞，就實現了帕累托最優交換標準。

尋租理論認為，這種研究忽略了參與者為自己利益去疏通所造成的浪費。考慮到這項費用，收入分配的結果就不在契約曲線上了。

【案例分析】1.汽車制造商的行為是尋利還是尋租？

20世紀80年代早期，美國汽車工業步履維艱。寬敞、氣派但油耗高的國產車需求量銳減，而小巧玲瓏、省油的日本車市場份額步步擴大。于是，美國汽車制造商花費巨資游說立法人員與行政當局。最終，美日達成了關于汽車進口配額的協議。1984年美國汽車制造商的利潤由于這一協議而增加了89億美元。這89億美元的利潤，不是經由技術創新、加強管理以及降低生產成本或提升產品品質而獲得的正常生產利潤，而是企業借助于權力，阻止正常競爭所牟取的非生產性利潤。【觀點碰撞】

甲：美國的汽車制造商花費巨資，游說立法人員與行政當局獲得成功，受損的是日本。所以，尋租會浪費資源的說法值得商榷。乙：汽車進口配額協議使美國汽車制造商的利潤增加了89億美元。但是，消費者卻因為車格的上漲而受損。所以，尋租是為了爭奪人為的財富轉移而浪費資源的活動。

2.從“淘寶網”員工刪除差評獲利案看設租現象2011年12月的一天，杭州市西湖區人民法院開庭審理了一起“淘寶網”員工利用職權刪除差評獲利案。在法庭上，被告人朱某某對所犯之罪供認不諱，表示在2010年10月到2011年4月期間，與“淘寶網”店主崔某聯合，利用自己“淘寶網”客戶滿意中心主管的職權開展刪除差評的“業務”，共獲利127900元。【觀點碰撞】

甲：制度對權力的約束非常重要。否則，由于信號被人為地扭曲，刪除差評的人得益了，被刪除差評的人雖然付出一定的代價，但相抵之后仍然得益。最終受損的人是誰？必然是廣大的消費者。乙：作為青年學生，必須樹立正確的人生觀、價值觀和世界觀，不可貪戀財物。一定不能忘記：認認真真做事、端端正正做人。外部性矯正課件制作人：朱柏銘所在單位：浙江大學經濟學院內容提要一、外部性的概念與后果二、外部性的起源三、外部性的矯正

一、外部性的概念與后果

1.外部性的概念Buchanan&Stubblebine：

只要某一個人的效用函數所包含的變量是在另一個人或廠商的控制下，則外部性就存在。

外部性可以表達為：

UA=UA(X1，X2，…，Xn，Y1)UA：A的個人效用，它依賴于一系列的活動(X1，X2，…，Xn)，這些活動是A自身控制范圍內的；

Y1：由另一個人B所控制的行為。外部性：

某個人的行為給其他人帶來了未在交易價格中反映的成本或收益。負外部性：某個人的行為給他人造成額外的成本；正外部性：某個人的行為給他人帶來額外的收益。

消費的負外部性：某人的消費行為給他人帶來額外的成本。如吸煙。消費的正外部性：某人的消費行為給他人帶來額外的收益。如噴香水。

生產的負外部性：某人的生產行為給他人帶來額外的成本。如造紙廠排放污水。生產的正外部性：某人的生產行為給他人帶來額外的收益。如養蜂對農作物產量的增加。

拓展的解釋區際外部性：轄區之間人類行為的影響。如上游對中游，中游對下游。代際外部性：代際之間人類行為的影響。如前代對當代，當代對后代。2.外部性的復雜性（1）同一活動對相同主體會同時產生正或負的外部性。

新建一工廠，使相鄰社區的交通條件改善，又使空氣質量下降。

（2）同一活動對不同主體會同時產生正或負的外部性。某人在家中高唱周杰倫的歌，使追星族的鄰居大飽耳福，卻使年長的鄰居苦不堪言。

3、外部性的后果

（1）負外部性使產量過剩

負外部性的實質：產品的價格不能充分反映生產這種產品的社會邊際成本。即：

MPC﹤MSC

外部邊際成本：增加一個單位的某種產品給第三者帶來的額外成本。

（2）正外部性使產量不足正外部性的實質：產品的價格不能充分反映該種產品的社會邊際收益。即：

MPB﹤MSB

外部邊際收益：增加一個單位的某種產品給第三者所帶來的額外收益。

二、外部性的起源

1.產權與外部性有人認為，源于市場機制。廠商和消費者都不會站在MSC或MSB的角度作出決策。更多的人認為，源于產權不清。若一種資源的產權沒有排他功能，那么就會導致過度享用，最終使其他成員的利益受損，從而產生外部性。

一般來說，共有產權最容易導致外部性。

共有產權：轄區內的每個成員對某種財產都擁有產權，實際上這種財產并不屬于哪個人。在共有產權條件下，某一個成員可以過度分享財產的權利，其他人與其談判的成本很高。

國有產權也容易導致外部性。

國有產權：財產權利名義上歸國家所有，實際上由政治家或官員所選擇的代理人來行使。代理人也可以過度分享財產的權利，其他人與其談判的成本也比較高。

私有產權：依照法律，財產權利歸家庭或個人所有。只有在私有產權條件下，某一個成員無法過度分享財產的權利，從而不易產生外部性。

2.“公地悲劇”

1968年，美國加州大學生物學教授G.Hardin，在《Science》上發表《TragedyofTheCommons》，描述了這樣一種情形：早期的西方國家都有公共牧場，牧民樂于在免費的公共牧場上放牧。隨著牲口數量的不斷增加，牧場出現了荒漠化，畜牧業也難以為繼。

對于任何一戶牧民來說，邊際收益歸自己，邊際成本大家分擔。公地悲劇的實質：資源的過度利用，激勵人們去破壞和毀滅資源。

3.“反公地悲劇”

1998年，美國M.A.Heller提出了“反公地悲劇”的概念。一種資源有許多擁有者，但他們中的每一個都有權阻止其他人使用資源，導致資源的閑置。

三、外部性的矯正

外部性的矯正：對產品的MPC或MPB進行調整，使之與MSC或MSB相一致。

1.公共部門對外部性的矯正（1）課征稅收（或收費）對具有負外部性的產品征收相當于其外部邊際成本數量的稅收。

（2）發放補貼對具有正外部性的產品發放相當于外部邊際收益數量的補貼。一些知識分子享受國務院或省政府特殊津貼，就是因為他們的科技成果具有正外部性。森林生態補償基金也是為了矯正正外部性。缺陷是受政府財力的制約。

（3）政府規制政府部門直接干預個人或企業從事的具有外部性的經濟活動。如勒令廠商安裝防污設備或改進生產工藝等；禁止砍伐原始森林等。

政府規制針對性強，見效快。但是也有缺陷：

污染者認為只要在排污量范圍內，就不必治污。效率并不要求兩個廠商等量地減少產量。由MPC=MB決定的實際產量是相等的，即OX1和OY1；由MSC=MB決定的效率產量是不相等的，分別為X*和Y*。

（4）實施專利制度專利（Patent）：在一般情況下，獲得專利的發