證券清算員考試試卷姓名_________________考試時(shí)間_________________分?jǐn)?shù)_________________一、選擇題（每題3分，共30分）1.根據(jù)《證券登記結(jié)算管理辦法》，證券清算的核心環(huán)節(jié)不包括（）A.數(shù)據(jù)接收B.資金交收C.賬戶開(kāi)立D.證券交收答案：C2.以下哪種結(jié)算方式屬于證券交易的“多邊凈額結(jié)算”？（）A.逐筆全額結(jié)算B.集中結(jié)算C.分級(jí)結(jié)算D.實(shí)時(shí)全額結(jié)算答案：B3.證券清算中，“銀貨對(duì)付”原則的含義是（）A.一手交錢(qián)，一手交券B.先交錢(qián)，后交券C.先交券，后交錢(qián)D.錢(qián)券分離結(jié)算答案：A4.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（中國(guó)結(jié)算）負(fù)責(zé)（）A.證券交易撮合B.證券發(fā)行承銷C.證券登記結(jié)算D.證券投資咨詢答案：C5.證券清算資金交收的最終執(zhí)行機(jī)構(gòu)是（）A.證券公司B.商業(yè)銀行C.證券交易所D.中國(guó)人民銀行答案：D6.以下哪項(xiàng)屬于證券清算的風(fēng)險(xiǎn)控制措施？（）A.提高交易傭金B(yǎng).設(shè)置交收擔(dān)保品C.延長(zhǎng)交易時(shí)間D.降低結(jié)算費(fèi)率答案：B7.證券交易的“T+1”結(jié)算制度中，“T”代表（）A.交易日期B.清算日期C.交收日期D.資金到賬日期答案：A8.開(kāi)放式基金的份額登記和資金清算由（）負(fù)責(zé)？A.基金管理人B.基金托管人C.中國(guó)結(jié)算D.證券交易所答案：A9.證券清算數(shù)據(jù)核對(duì)不包括（）A.交易數(shù)據(jù)與結(jié)算數(shù)據(jù)核對(duì)B.資金賬戶與證券賬戶核對(duì)C.歷史數(shù)據(jù)與實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)核對(duì)D.場(chǎng)內(nèi)交易與場(chǎng)外交易核對(duì)答案：D10.以下哪種情況可能導(dǎo)致證券交收失敗？（）A.賬戶資金足額B.證券余額充足C.結(jié)算參與人未按時(shí)履行交收義務(wù)D.交易數(shù)據(jù)準(zhǔn)確無(wú)誤答案：C二、填空題（每題3分，共30分）11.證券清算的主要內(nèi)容包括__________和資金清算。答案：證券清算12.我國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)行__________、分級(jí)結(jié)算的制度。答案：中央對(duì)手方（CCP）13.證券清算中的“待交收證券”指已完成交易但尚未完成__________的證券。答案：交收14.結(jié)算參與人需在__________指定的銀行開(kāi)立結(jié)算備付金賬戶。答案：中國(guó)結(jié)算15.證券清算數(shù)據(jù)的傳輸需遵循__________等安全規(guī)范。答案：加密傳輸16.證券交易的__________制度要求結(jié)算參與人確保交收時(shí)券款足額。答案：最低備付金17.發(fā)生證券交收違約時(shí)，中國(guó)結(jié)算可動(dòng)用__________進(jìn)行墊支。答案：證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金18.證券清算中的“凈額清算”可減少__________和證券的實(shí)際交收量。答案：資金19.開(kāi)放式基金的申購(gòu)贖回清算以__________作為計(jì)價(jià)基準(zhǔn)。答案：當(dāng)日基金單位凈值20.證券清算員需每日核對(duì)交易數(shù)據(jù)與__________數(shù)據(jù)的一致性。答案：清算三、判斷題（每題2分，共20分）21.證券清算僅涉及資金交收，不包括證券過(guò)戶。（）答案：×22.證券交易的“多邊凈額結(jié)算”可降低結(jié)算參與人的資金占用成本。（）答案：√23.中國(guó)結(jié)算負(fù)責(zé)所有證券品種的一級(jí)清算和二級(jí)清算。（）答案：×24.證券清算中，結(jié)算參與人可自行決定交收時(shí)間。（）答案：×25.實(shí)行“銀貨對(duì)付”原則可有效防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)。（）答案：√26.證券清算數(shù)據(jù)出現(xiàn)差異時(shí)，可直接以交易數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。（）答案：×27.開(kāi)放式基金的清算由證券交易所統(tǒng)一負(fù)責(zé)。（）答案：×28.證券交收失敗后，違約方需承擔(dān)違約責(zé)任及相關(guān)費(fèi)用。（）答案：√29.證券清算的風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括實(shí)時(shí)監(jiān)控和保證金制度。（）答案：√30.證券交易的“T+0”結(jié)算制度允許當(dāng)日買入的證券當(dāng)日賣出。（）答案：√四、簡(jiǎn)答題（每題10分，共20分）31.簡(jiǎn)述證券清算的主要流程。答案：①接收交易數(shù)據(jù)；②計(jì)算應(yīng)收應(yīng)付證券和資金；③進(jìn)行凈額清算；④完成證券與資金交收；⑤數(shù)據(jù)核對(duì)與確認(rèn)；⑥異常情況處理及報(bào)告。32.說(shuō)明證券清