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文檔簡介

2021年度核保核賠師考試

?法律合規知識?

合規局部重點講解

借助核保核賠師考試的平臺，大力強化公司合規文化宣導，加大合規培訓力度，提高公司員工特別是身居關鍵崗位的核保核賠人員的合規意識，促進公司依法合規經營。一、考試目的二、重點內容提示〔四〕確保公司主要內控制度的執行落實建立完善公司治理結構，科學制定公司開展戰略和決策機制，健全完善并嚴格落實保費資金管理、核保核賠管理、有價單證管理、本錢管理、印章管理、分支機構高管人員管理等核心內控制度。強化數據集中管控，理賠接報案系統、單證系統要與核心業務系統全面對接，業務、財務、再保數據要實現集成管理、無縫鏈接、實時互動。充分運用信息化手段，提高內控執行力。目前尚未做到總公司集中管控數據的公司，必須制定方案，明確時限，盡快實現。第十八條對被動發現案件，以及反復發生同質同類案件的，應從重追究主要負責人及相關人員責任：〔一〕對發現的案件苗頭、違法違規事實或重大線索不及時報告、制止、整改、糾正、處理，或成心包庇隱瞞。〔二〕發生案件后，未進行有效整改，不采取積極措施挽回影響和損失，或者隱瞞事實真相，隱匿、偽造、篡改、消滅證據和阻礙、干擾、阻撓、抗拒調查和處理。〔三〕嚴重失職，管理不力，致使內部控制制度和風險管理制度存在嚴重缺陷導致案件發生。〔四〕因違反決策程序造成重大決策失誤，導致公司資產發生損失。〔五〕因參與內幕交易或者違規關聯交易，導致公司資產發生損失。〔六〕未按規定進行業務檢查，導致案件隱患未被及時發現，或者因對檢查發現的問題不及時進行有效整改，導致重大案件發生。〔七〕案件引發系統性風險或群體性事件，造成的社會影響特別惡劣、后果特別嚴重。第二條本方法所稱“六條禁令〞為：〔一〕嚴禁越權經營；〔二〕嚴禁制造虛假利潤；〔三〕嚴禁埋單、撕單和制作陰陽單；〔四〕嚴禁制作假賠案；〔五〕嚴禁設立賬外賬、小金

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