企業合規考試題庫及答案

單項選擇題（每題2分，共10題）1.企業合規管理的第一責任人是（）A.合規官B.董事長C.部門經理答案：B2.以下不屬于合規風險的是（）A.法律風險B.經營風險C.道德風險答案：B3.企業合規計劃的制定主體通常是（）A.基層員工B.高層領導C.合規部門答案：C4.合規管理的核心是（）A.防范風險B.提高效率C.降低成本答案：A5.與外部監管機構溝通的主要部門是（）A.財務部門B.合規部門C.銷售部門答案：B6.企業合規培訓的對象是（）A.新員工B.全體員工C.管理人員答案：B7.合規文化建設的關鍵是（）A.制度建設B.領導重視C.員工參與答案：B8.企業合規管理體系不包括（）A.合規制度B.合規流程C.業務流程答案：C9.合規管理中風險評估的頻率一般是（）A.每月B.每年C.每三年答案：B10.以下哪項是合規舉報的正確渠道（）A.向同事私下說B.向合規部門舉報C.向競爭對手說答案：B多項選擇題（每題2分，共10題）1.企業合規管理的目標包括（）A.確保企業合法經營B.提升企業形象C.降低合規風險答案：ABC2.合規管理的主要內容有（）A.法律法規遵循B.商業道德維護C.內部政策執行答案：ABC3.合規部門的職責包括（）A.制定合規政策B.開展合規培訓C.處理合規舉報答案：ABC4.企業合規風險的來源有（）A.法律法規變化B.內部員工違規C.行業競爭壓力答案：ABC5.有效的合規培訓應該涵蓋（）A.法律法規知識B.企業合規制度C.職業道德規范答案：ABC6.合規文化的構成要素有（）A.合規理念B.合規制度C.合規行為答案：ABC7.企業在進行合規管理時需考慮的外部因素有（）A.監管要求B.社會輿論C.合作伙伴合規情況答案：ABC8.合規管理體系建設步驟包括（）A.風險識別B.制度制定C.監督評估答案：ABC9.企業可以通過以下方式加強合規管理（）A.建立舉報機制B.定期審計C.開展合規宣傳活動答案：ABC10.合規管理中的溝通包括（）A.內部部門間溝通B.與監管機構溝通C.與客戶溝通答案：ABC判斷題（每題2分，共10題）1.企業合規只是滿足法律法規要求。（）答案：錯2.合規管理僅針對企業高層。（）答案：錯3.沒有合規風險事件發生就意味著合規管理有效。（）答案：錯4.合規部門可以獨立于其他部門。（）答案：對5.企業合規制度一旦制定就無需修改。（）答案：錯6.員工無需對合規管理負責。（）答案：錯7.合規培訓可以一次性完成。（）答案：錯8.合規文化建設對企業發展不重要。（）答案：錯9.風險評估是合規管理的重要環節。（）答案：對10.企業只需關注國內合規要求。（）答案：錯簡答題（每題5分，共4題）1.簡述企業合規管理的重要性。答案：確保合法經營，避免法律風險與處罰；提升企業聲譽與形象，增強競爭力；保障內部管理有序，促進可持續發展。2.合規部門應如何開展工作？答案：制定合規政策與流程，開展合規培訓與宣傳；進行風險識別評估；建立舉報機制，處理違規事件；與內外部溝通協作。3.如何建設良好的合規文化？答案：領導帶頭重視，制定明確合規理念與制度；加強培訓教育，讓員工理解認同；建立激勵與監督機制，獎勵合規、懲處違規。4.企業合規風險識別的方法有哪些？答案：查閱法規政策，梳理業務流程找潛在風險；收集內外部案例分析；開展問卷調查、訪談員工，聽取意見發現風險點。討論題（每題5分，共4題）1.企業如何平衡合規成本與效益？答案：合理規劃合規投入，避免過度投入。從長遠看，合規可降低風險、提升聲譽帶來效益。通過精準風險評估，聚焦重點領域投入，提高效益產出。2.若發現同事違規，員工應如何做？答案：應及時向合規部門舉報，不能隱瞞。這是維護企業合規秩序的責任。同時，注意保護自身權益，按規定流程提供準確信息。3.新技術對企業合規管理帶來哪些挑戰與機遇？答案：挑戰在于數據隱私等新合規問題；機遇是借助新技術實現智能合規監測、培訓等，提升管理效率