XX

XX-IPP-01-17-2018/BO

程序文件匯編

（依據(jù)GB/T29490-2013企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范）

受控狀態(tài)：受控

發(fā)放編號：03

版次：B0

編制人：XX

審核人：XX

批準人：XX

2018-01-02發(fā)布2018-01-03實施

XX發(fā)布

編制說明

公司根據(jù)所生產(chǎn)產(chǎn)品的特點，依據(jù)GB/T29490：2013標準和公司知識產(chǎn)權(quán)管理實際需求，編制、

發(fā)布本《程序文件匯編》。

《程序文件匯編》體現(xiàn)了GB/T29490：2013標準和公司《知識產(chǎn)權(quán)管理手冊》的要求，體現(xiàn)了

知識產(chǎn)權(quán)管理原則，突出強調(diào)了知識產(chǎn)權(quán)管理體系的有效性與合規(guī)性。

《程序文件匯編》是公司知識產(chǎn)權(quán)管理體系具體實施的指令性和操作性文件，全體員工必須認

真貫徹和實施，確保公司知識產(chǎn)權(quán)管理體系的有效運行。

修改頁

*變化狀態(tài)：A——增加，M——修改，D——刪除

版本編號變化狀態(tài)變更內(nèi)容變更原因?qū)嵤┤掌谧兏藢徍巳伺鷾嗜?/p>

第2頁，共82頁

目錄

一、文件控制程序..........................................................................4

二、外來文件與記錄控制程序...............................................................11

三、管理評審控制程序.....................................................................15

四、人力資源管理控制程序.................................................................18

五、知識產(chǎn)權(quán)風險管理控制程序.............................................................22

六、采購管理控制程序.....................................................................28

七、生產(chǎn)管理控制程序.....................................................................32

八、內(nèi)部審核控制程序.....................................................................37

九、研究開發(fā)控制程序.....................................................................41

十、銷售和售后知識產(chǎn)權(quán)管理控制程序......................................................45

十一、信息資源管理控制程序..............................................................47

十二、爭議處理控制程序...................................................................50

十三、知識產(chǎn)權(quán)獲取、維護控制程序.........................................................55

十四、知識產(chǎn)權(quán)實施、許可、轉(zhuǎn)讓控制程序..................................................61

十五、法律法規(guī)和其他要求控制程序.........................................................63

十六、合同管理控制程序...................................................................65

十七、知識產(chǎn)權(quán)保密控制程序...............................................................67

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XX文件編號：XX-IPP-01-20I8

文件控制程序版本號/修訂次：B0

一、文件控制程序

1目的

編制本程序的目的是明確公司文件的編制、審批、標識、使用、更改、貯存和作廢文件的管理、

處置要求，以對公司體系文件達行有效控制。

2適用范圍

本程序適用于公司所有文件的管理。

3職責

3.1總經(jīng)理負責知識產(chǎn)權(quán)方針和目標的制訂、知識產(chǎn)權(quán)管理手冊、程序的評審和批準。

3.2知識產(chǎn)權(quán)部負責知識產(chǎn)權(quán)文件、記錄管理的監(jiān)督工作。

3.3各部門經(jīng)理負責本部門文件的評編制、更改、報廢、評審，并報總經(jīng)理批準。

3.4知識產(chǎn)權(quán)部負責公司知識產(chǎn)權(quán)文件的編制、分發(fā)、保存和管理。

4總則

4.1文件的范圍

公司知識產(chǎn)權(quán)文件是確保知識產(chǎn)權(quán)管理體系及其過程有效策劃、運行和控制而制定的，主要有:

1）形成文件的知識產(chǎn)權(quán)管理體系的方針和目標。

2）知識產(chǎn)權(quán)管理手冊。

3）知識產(chǎn)權(quán)管理程序文件。

4）確保知識產(chǎn)權(quán)管理體系有效策劃、運行和控制的必要文件，如產(chǎn)品標準、工藝規(guī)程等。

5）GB/T29490-2013標準、知識產(chǎn)權(quán)管理手冊、程序文件、記錄等。

6）外來文件，包括供方提供文件和適用的法律法規(guī)、標準、國家或地區(qū)法規(guī)規(guī)定的其他文件。

4.2文件的分類

4.2.1按受控要求分類

1）受控文件：公司內(nèi)部使用、具有企業(yè)法規(guī)性質(zhì)、在工作和活動必須遵守的文件（包括提供

給認證機構(gòu)的體系文件等），公司對此類文件負有更改責任。

2）非受控文件：供外部贈閱及參考、不具有約束力的文件，公司對此類文件不負更改責任。

4.2.2按文件來源分類

內(nèi)部文件、外來文件。

4.2.3按文件類別分類

管理性文件、技術(shù)性文件與記錄文件。

1）管理性文件，包括管理體系手冊、程序文件、計劃、管理制度、外來管理性文件資料等。

2）技術(shù)性文件，包括產(chǎn)品標準、圖樣、工藝文件、檢驗規(guī)程、作業(yè)指導書和外來技術(shù)文件等。

3）記錄文件：管理體系正常運行所需的各類記錄表。

第4頁，共71頁

4.3文件控制要求

文件控制應(yīng)做到：

1）文件發(fā)布前獲得批準，以確保文件是充分與適宜的。

2）按規(guī)定對文件進行評審與更新，并再次批準。

3）確保文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)得到識別。

4）確保在使用時可獲得適用文件的有效版本。

5）確保文件保持清晰、易于識別。

6）確保外來文件得到識別，并控制其分發(fā)。

7）防止作廢文件非預期使用，若因任何原因而保留作廢文件時，對這些文件進行適當標識。

8）確保文件的更改得到原審批部門或指定的其他審批部門的評審和批準，該被指定的審批部

門應(yīng)能獲取用于做出決定的相關(guān)背景資料。

9）內(nèi)部發(fā)放使用的所有知識產(chǎn)權(quán)管理體系文件必須有控制號和狀態(tài)標識；外部贈閱的知識產(chǎn)

權(quán)管理手冊、程序文件須經(jīng)管理者代表批準并做出贈閱標識（提供給第三方和第二方審核

時不做贈閱標識）。

4.4文件的編號

在公司知識產(chǎn)權(quán)管理體系中，對3類管理文件做了編號規(guī)則，具體如表1：

表13類文件的編號規(guī)則

文件類型文件編號規(guī)則

知識產(chǎn)權(quán)管理手冊XX（企業(yè)代碼）-IPM（知識產(chǎn)權(quán)管理手冊）-XXXX（發(fā)布年限）：版本號

XX（企業(yè)代碼）JPP/ZD（程序文件/管理制度文件）-XX（順序號）-XXXX（發(fā)

程序文件、管理制度文件

布年限）/版本號

XX（企業(yè)代碼）-IPF（記錄表格）-XX（對應(yīng)的程序文件/管理制度文件順序號）

記錄表格

-XXX（記錄順序號）

注：1、企業(yè)原有表單適用本體系的，沿用原表單及其編號。

2、外來文件編號延用原編號。

5文件控制流程

編制與審批一文件標識一文件發(fā)放一文件使用一文件更改一文件評審與更新一文件貯存一作廢

文件管理。

6文件控制程序

6.1文件的編制與審批

6.1.1知識產(chǎn)權(quán)管理手冊的編制與審批

公司的知識產(chǎn)權(quán)管理手冊由知識產(chǎn)權(quán)部組織編制，管理者代表審核，總經(jīng)理批準。

6.1.2知識產(chǎn)權(quán)方針、目標的制定與發(fā)布

知識產(chǎn)權(quán)方針由總經(jīng)理會同高管層制定與發(fā)布。

知識產(chǎn)權(quán)目標由知識產(chǎn)權(quán)部提出，經(jīng)總經(jīng)理批準后發(fā)布。

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6.1.3知識產(chǎn)權(quán)管理體系的編制與批準

公司的知識產(chǎn)權(quán)管理體系文件、由知識產(chǎn)權(quán)部組織編制，總經(jīng)理批準。

6.1.4技術(shù)文件的編制與批準

公司的技術(shù)文件包括產(chǎn)品圖紙、技術(shù)條件（產(chǎn)品標準）、工藝規(guī)程、檢驗規(guī)程等，由研發(fā)部編

制、部門負責人審查、報分管技術(shù)副總批準。

6.1.5其它文件的編制與批準

I）用于過程控制的制度，由主管部門編制、知識產(chǎn)權(quán)部會簽、主管部門負責人審核、總經(jīng)理

批準。

2）有關(guān)檢驗、檢測器具方面控制用的制度、規(guī)章，由生產(chǎn)部編制，負責人審核，總經(jīng)理批準。

3）收集和報告數(shù)據(jù)的標準表格和知識產(chǎn)權(quán)管理體系運行有關(guān)的其它文件，由主管部門編制、

知識產(chǎn)權(quán)部會簽、管理者代表批準。

6.1.6受控文件清單

研發(fā)部會同知識產(chǎn)權(quán)部編制技術(shù)（設(shè)計、工藝、知識產(chǎn)權(quán)）文件及外來技術(shù)標準的受控文件清

單、知識產(chǎn)權(quán)部編制公司管理性文件及適用的法律法規(guī)的受密文件清單，總經(jīng)理批準后發(fā)布。

6.2文件的標識

公司應(yīng)按下述要求對受控文件進行明顯標識：

1）知識產(chǎn)權(quán)管理手冊、知識產(chǎn)權(quán)計劃、知識產(chǎn)權(quán)管理體系程序等以其受控編號和版次、狀態(tài)

作為標識（須加蓋狀態(tài)章）。

2）技術(shù)文件以其文件編號和版次或狀態(tài)作為標識。

3）標準和產(chǎn)品適用的法律法規(guī)以其標準號和版次作為標識。

4）其它外來文件以原文件編號和日期作為標識；如有特殊要求，按要求標識。

6.3文件的發(fā)放

這里的“文件”是指紙質(zhì)文件，電子文件不經(jīng)批準不得發(fā)放。

6.3.1內(nèi)部發(fā)放

1）文件一般應(yīng)發(fā)至需要使用部門或場所，且保證能方便的獲得文件的有效版本。

2）知識產(chǎn)權(quán)管理手冊、知識產(chǎn)權(quán)計劃、知識產(chǎn)權(quán)管理體系程序、技術(shù)文件按研發(fā)部確定的范

圍發(fā)放。

3）其它文件按主管部門確定范圍發(fā)放。

4）需擴大文件的發(fā)放范隹時，由使用單位提出申請，經(jīng)主管部門負責人批準（知識產(chǎn)權(quán)管理

手冊、知識產(chǎn)權(quán)計劃、知識產(chǎn)權(quán)管理體系程序由管理者代表或總經(jīng)理批準）后，按批準的

范圍發(fā)放。

5）文件的發(fā)放須做好記錄，并予以妥善保存。

文件發(fā)放部門編號見表2。

表2文件發(fā)放部門編號

總經(jīng)理管理者代表知識產(chǎn)權(quán)部研發(fā)部生產(chǎn)部采購部銷售部財務(wù)部行政人事部

010203040506070809

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6.3.2文件的復制與提供

受控文件不允許私自復制和提供，確因工作需要復制和提供時，按631節(jié)中的第4）條規(guī)定執(zhí)

行。

在合同或顧客要求時，知識產(chǎn)權(quán)部按631節(jié)中的第4）條規(guī)定復制技術(shù)、知識產(chǎn)權(quán)文件并向顧

客提供。

6.4文件的使用

文件在使用中必須做到：

1）在批準的范圍內(nèi)正確使用。

2）妥善保管，防止污損、遺失。

3）發(fā)生污損或遺失時須及時報告、重新申請領(lǐng)用，經(jīng)主管部門批準后補發(fā)。

6.5文件的更改

6.5.1文件更改

1）文件需要更改時，由提出人或部門提出申請，說明更改原因；

2）又件更改后的審批管理按原文件的審批程序辦理：若指定的其他審批部門評審和批準，被

指定的審批部門應(yīng)能獲取用于做出決定的相關(guān)背景資料。

3）文件更改后，應(yīng)將更改后的文件或更改通知按規(guī)定的發(fā)放范圍及時發(fā)放到位（對于非受控

的文件不做更改）。

4）文件更改后必須明確生效日期。

文件更改允許以劃改的方式進行，但在下述情況下應(yīng)采用換頁的形式更改：

1）一頁內(nèi)容的更改超過版幅的三分之一。

2）更改的內(nèi)容不能表達清楚。

3）更改后版面混亂。

6.5.2文件的換版

有效文件經(jīng)多次修改或經(jīng)內(nèi)部評審需大幅度修改時，應(yīng)進行換版。原版次文件相應(yīng)作廢。按原

發(fā)放范圍、發(fā)放程序換發(fā)新版本有效文件。

6.6評審與更新

6.6.1定期的評審

公司按下列周期對受控的有效文件進行評審，以確保文件的受控和現(xiàn)行有效：

1）知識產(chǎn)權(quán)方針、知識產(chǎn)權(quán)目標和知識產(chǎn)權(quán)管理手冊、知識產(chǎn)權(quán)計劃：每年評審一次，管理

者代表或總經(jīng)理組織進行。

2）知識產(chǎn)權(quán)管理體系程序：每三年評審一次，管理者代表組織進行。

3）知識產(chǎn)權(quán)管理體系記錄表格：每三年評審一次，知識產(chǎn)權(quán)部組織進行。

4）其它文件：每三年評審一次，主管部門組織進行。

6.6.2特殊情況下的評審

當發(fā)生下述情況時，公司應(yīng)及時對有關(guān)文件進行評審與更新：

第7頁，共71頁

1）所依據(jù)的標準發(fā)生了變化。

2）文件不適應(yīng)標準、法規(guī)和上級的要求。

3）知識產(chǎn)權(quán)管理體系發(fā)生重大變化。

4）文件不能滿足顧客要求。

5）公司認為必要時。

6.6.3更新

文件經(jīng)評審后，應(yīng)及時更新（更改或換頁、換版）受控文件清單。

6.7文件的保存

6.7.1存檔文件的保存

有效文件發(fā)布后，由知識產(chǎn)權(quán)部負責歸檔、保存。文件的保存必須滿足：

1）環(huán)境適宜，有利于文件的保存。

2）有防止意外事故發(fā)生的防范措施。

3）信息完整、清晰，分類保管，便于存取和檢索。

4）進行定期或不定期檢瓷，防止損壞、丟失、變質(zhì)。

5）所有被替代的文件的副本應(yīng)與文件一起保存。記錄保存期限不少十2年。

6.7.2使用文件的保管

使用部門應(yīng)妥善保管本部門使用的文件，確保文件清晰，易于識別。

6.8作廢文件的管理

6.8.1作廢文件的保存

1）公司應(yīng)至少保存一份作廢的受控技術(shù)文件，并確保至少在所規(guī)定的產(chǎn)品壽命期內(nèi)，可以得

到此產(chǎn)品的制造和試驗的文件，且不少于記錄或相美法規(guī)要求所規(guī)定的保留期限。

2）公司保存的作廢技術(shù)文件，須知識產(chǎn)權(quán)部加蓋“作廢保留”印章后予以保存。

6.8.2作廢文件的銷毀

主管部門編制作廢文件清單，按6.1條規(guī)定批準后，銷毀作廢文件，文件銷毀清單按671條規(guī)

定進行保存。

7文件的密級管理

7.1文件定密

按文件重要程度分為三級，分別為“絕密級”、“機密級”、“秘密級”。

7.1.1“絕密級”

“絕密級”是最重要的公司秘密，泄露會使公司的權(quán)益和利益遭受特別嚴重的損害。不能向公

司特別指名圈定的最小范圍以外的人員公開。

“絕密級”范圍、絕密文件處理的人員等應(yīng)由總經(jīng)理確定。公司經(jīng)營發(fā)展中，直接影響公司權(quán)

益和利益的重要決策文件資料新技術(shù)研發(fā)方向等為絕密級。

7.1.2“機密級”

“機密級”是重要的公司秘密，泄露會使公司權(quán)益和利益遭受到嚴重的損害。不能向有關(guān)部門

主管或相關(guān)工作人員以外者公開。

第8頁，共71頁

“機密級”范圍、機密文件處理的人員由管理者代表確定。公司的規(guī)劃、財務(wù)報表、.重要會議

記錄、原料配方、關(guān)鍵技術(shù)、市場情報、員工的薪酬、關(guān)鍵設(shè)備、技術(shù)文件（含圖紙）、尚未進入

市場或尚未公開的各類信息、樣品、客戶資料、銷售渠道等為機密級。

7.1.3“秘密級”

“秘密級”是一般的公司秘密，泄露會使公司的權(quán)益和利益遭受損害。不能向部門主管、相關(guān)

工作人員以外者公開，或者不能向公司以外者公開。

“秘密級”范圍、秘密文件處理的人員由部門負責人級人員確定。公司體系文件、管理性文件、

人事檔案、人事合同、人事協(xié)議、采購訂單等為秘密級。

7.2密級文件控制

7.2.1對機密級以上文件實行標識控制，加蓋“絕密”、“機密”印章。

7.2.2文件的密級及標識，由各部門依據(jù)本程序確定，并標明保密級別。文件在確定密級前.，

各

部門應(yīng)當按照擬定的密級，先行采取保密措施。

723部門根據(jù)需要對文件資料等載體進行密級變更和解密，應(yīng)及時向知識產(chǎn)權(quán)部申報，經(jīng)公

司相關(guān)會議審查同意后，方可遂行調(diào)整，知識產(chǎn)權(quán)部做好相應(yīng)的記錄。

724根據(jù)保密需要，對關(guān)鍵數(shù)據(jù)和軟件等計算機信息采取加密或其它安全防范措施，防止泄

密。

725未經(jīng)部門負責人批準，不得對機密級以上文件進行復印或復制。得到許可復印或復制

后，復印件或復制件與原件的密級相同。

7.2.6因工作需要使用機密級以上文件，應(yīng)向部門負責人提出申請，部門負責人安排人員對文

件及其復印件的使用情況進行登記、記錄。

7.3密級文件的借閱管理

7.3.1借閱業(yè)務(wù)性的非機密文件，可以不經(jīng)領(lǐng)導審批，而由各部門部長掌握。但必須填寫《文件

借閱登記表》，辦理借閱手續(xù)。

732借閱秘密級文件，必須由知識產(chǎn)權(quán)部部長同意，并經(jīng)管理者代表審批后，方可借閱。

7.3.3借閱機密級以上包括機密級文件時，必須由總經(jīng)理批準后，方可借閱。

7.3.4借閱者在借閱期間應(yīng)對文件負責，并嚴格執(zhí)行以下要求：

1）保護文件，不得丟失、裁剪和涂改，并按時歸還。

2）做好保密工作，不得翻卬和復印，不得轉(zhuǎn)借他人，絕密級文件在指定地點閱讀。

3）借閱文件時，文件保管人和借閱人應(yīng)當面查清文件類別、份數(shù)，并認真填寫《文件借

閱登記表》，對歸還時間、閱讀范圍等填寫清楚。文件退還時，根據(jù)《文件借閱登記表》

填寫內(nèi)容，對文件檢查核對，無異議后予以銷賬。

4）對借閱的文件在限定時間內(nèi)未歸還者應(yīng)及時催退，以防文件散失或影響他人借閱，采

取面催辦法。

8相關(guān)文件

《外來文件和記錄控制程序》。

第9頁，共71頁

9相關(guān)記錄

1)XX-IPF-01-001《受控文件清單》

2)XX-IPF-01-002《文件發(fā)放回收記錄》

3)XX-IPF-01-003《文件更改作廢通知單》

4)XX-IPF-01-004《作廢文件/記錄銷毀清單》

5)XX-IPF-01-005《文件記錄借閱登記表》

第10頁，共71頁

XX文件編號：XX-IPP-02-2018

外來文件與記錄控制程序

版本號/修訂次：B0

二、外來文件與記錄控制程序

1目的

編制本程序的目的在于確定公司記錄的內(nèi)容及記錄標識、儲存、保管和處理等管理要求，使公

司記錄得到有效的控制，為證實產(chǎn)品質(zhì)量及知識產(chǎn)權(quán)管理符合規(guī)定要求，以及體系有效性提供可靠

的客觀證據(jù)。

2適用范圍

本程序適用于公司管理體系運行過程中所有記錄的管理.

3職責

3.1各部門負責本部門文件涉及的記錄的編制，記錄的審批發(fā)布執(zhí)行《文件控制程序》，經(jīng)批

準后，記錄電子文檔交由知識產(chǎn)權(quán)部歸檔和管理。

3.2各部門本部門記錄的收集、標識、歸檔及保管工作。

3.3未經(jīng)審批，各部門不得隨意編制、使用未經(jīng)批準的記錄。

4總則

4.1記錄的種類與內(nèi)容

公司的記錄主要包括：

1）設(shè)計開發(fā)、生產(chǎn)、檢驗、采購、銷售等各項記錄，如采購品驗收記錄、產(chǎn)品檢驗（測試）

記錄等。

2）知識產(chǎn)權(quán)管理體系、質(zhì)量管理等體系運行的記錄，如管理評審記錄、知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)部審核記

錄等。

3）有關(guān)顧客的記錄，如顧客提供的產(chǎn)品的使用結(jié)論、顧客信息反饋、顧客抱怨等。

4）供方的知識產(chǎn)權(quán)記錄，如供方提供的、檢測報告、認證證書等。

4.2記錄的媒介

知識產(chǎn)權(quán)記錄以紙張（如書面報告、表格記錄等）、軟件（如移動硬盤、光盤）和照片（含膠

片）三種媒體記載。

4.3記錄控制要求

記錄必須滿足以下要求：

1）各類知識產(chǎn)權(quán)記錄必緞?wù)鎸崱⑶逦?、完整，可以提供可靠證據(jù)。

2）記錄不得隨意涂改（若一時疏忽，可采取劃改，但須進行標識）。

3）記錄應(yīng)按時分類整理歸檔。

4）存檔的記錄須進行標識、編目，易于識別，并在適宜的環(huán)境下妥善保管。

5）存檔期限符合顧客、法律、法規(guī)的要求，一般不得少于2年。

第11頁，共71頁

6）記錄的銷毀應(yīng)經(jīng)過審批，并記錄銷毀情況，參照《文件控制程序》執(zhí)行。

7）按有關(guān)程序、規(guī)定審核、批準、發(fā)放，并記錄發(fā)放情況。

8）向外部提供的記錄應(yīng)履行相應(yīng)的審批手續(xù)。

9）編制記錄清單，規(guī)定需要保存的記錄和保存期限。

記錄的保管條件要適宜，注意防火、防水等，防止由于環(huán)境的惡化而損壞記錄；同時須注意保

密要求，防止未經(jīng)許可的人員接觸保密記錄。

4.4記錄的存檔期限

記錄存檔期限需根據(jù)國家法令法規(guī)、行業(yè)通用準則和產(chǎn)品貢任方面要求制訂，管理體系活動的

記錄最低存檔期為2年，所有涉及產(chǎn)品知識產(chǎn)權(quán)的記錄保存期限應(yīng)相當于產(chǎn)品的壽命期，至少從放

行產(chǎn)品的日期起不少于2年。

5記錄控制流程

記錄表格編制一審批一記錄填寫一記錄使用一記錄標識T記錄收集和歸檔一記錄保存一記錄查

閱一記錄復制與提供T記錄俏毀一記錄表格修訂。

6記錄控制程序

6.1記錄表格編制與審批

各部門根據(jù)管理體系要求，負責記錄標準表格的編制，衣《文件控制程序》規(guī)定審查、批準。

記錄表格應(yīng)保證：

1）滿足生產(chǎn)經(jīng)營活動控制要求，證實管理體系有效運行。

2）規(guī)范、合理、可操作性強，并采用統(tǒng)一規(guī)定的控制號。

知識產(chǎn)權(quán)部編制記錄清單，詳細列出記錄名稱、受控號、存檔期等內(nèi)容，并且每2-3年組織對

記錄表格的適用性和有效性評審，評審后須及時更新記錄清單。

因需要而增加的記錄，知識產(chǎn)權(quán)部應(yīng)隨時將其列入記錄清單。

6.2記錄填寫

記錄的填寫應(yīng)符合以下要求：

1）按要求如實填寫、內(nèi)容清晰完整。

2）記錄不準用鉛筆填寫，應(yīng)采用黑色水筆填寫，字跡必須工整，易于識別。

3）填寫人、審核人按要求簽署姓名、日期。

4）不得任意涂改（若一時疏忽，可采取劃改，但須進行標識）。

6.3記錄使用

1）使用過程中要保持清潔，不得污損、丟失。

2）各部門應(yīng)對記錄提供的信息進行分析，分析的結(jié)果應(yīng)向有關(guān)部門傳遞，以共同尋求改進的

機會并不斷進行改進。

6.4記錄標識

1）公司內(nèi)部產(chǎn)生的各項記錄，應(yīng)采用記錄表格控制號加編號的方式進行標識，見《文件控制

程序》（4.3.3管理體系記錄控制號與編號）。

第12頁，共71頁

2）供方提供的產(chǎn)品知識產(chǎn)權(quán)或質(zhì)量或其他證明文件和資料，作為記錄的一部分，不再另行編

3）顧客要求或合同規(guī)定時，按顧客要求或合同規(guī)定進行標識。

6.5記錄收集和歸檔

各部門負責人或指定人員按“記錄清單”收集本部門產(chǎn)生的記錄，并在活動結(jié)束后或定期將記錄

歸檔。

6.6記錄保存

各部門按“記錄清單”以及本程序規(guī)定對記錄進行貯存和保管。

6.7記錄查閱

因工作需要，有關(guān)人員在記錄保管人員的同意下進行記錄的查閱；必要時，可辦理借閱手續(xù)借

出使用，但必須在使用完畢或在約定期限內(nèi)歸還。

6.8記錄復制與提供

記錄的復制與提供須按下述規(guī)定進行：

1）需要人員提出申請并經(jīng)所在部門負責人同意。

2）記錄的保管部門領(lǐng)導同意（涉及保密內(nèi)容的必須經(jīng)主管副總經(jīng)理/總經(jīng)理批準）。

3）保管人員復制，并登記。

4）申請人員領(lǐng)用，并辦理領(lǐng)用手續(xù)。

5）使用人員須對記錄的復制件妥善保存與使用，不得擅自轉(zhuǎn)借或提供給他方。

6）合同或顧客有要求時，按合同或顧客要求和本程序規(guī)定復制、提供給顧客。

6.9記錄的銷毀

失效記錄和無使用價值記錄，由知識產(chǎn)權(quán)部和各部門負責人，列出失效記錄清單（銷毀清單），

經(jīng)管理者代表或總經(jīng)理批準后銷毀。

6.10記錄格式修訂

記錄需修訂時，按本程序6.1條審查、批準后進行，并應(yīng)保證：

1）更改后的記錄應(yīng)保持原信息的連續(xù)性。

2）便于統(tǒng)計和使用，簡便有效。

3）修訂記錄后應(yīng)注明生效日期。

7外來文件控制

外來知識產(chǎn)權(quán)文件（國家或行業(yè)的有關(guān)標準、知識產(chǎn)權(quán)要求），包括行政決定、司法判決、律

師函件■、專利等，外來文件由知識產(chǎn)權(quán)部進行有效管理，確保其來源與取得時間可識別；適用的法

律法規(guī)由知識產(chǎn)權(quán)部負責組織評審識別，證書和通知書應(yīng)長期保存，一般的文件可視情況保存3-10

年，以電子版或紙質(zhì)版保存。每年知識產(chǎn)權(quán)部對外來文件的有效性進行一次整理，無效的外來文件

保存期為5天，5天后進行銷毀。

7.1外來文件發(fā)放范圍

發(fā)放范圍由管理者代表/總經(jīng)理確定。

第13頁，共71頁

7.2外來知識產(chǎn)權(quán)文件

外來文件主要為國家或行業(yè)的有關(guān)標準、知識產(chǎn)權(quán)要求，包括行政決定、司法判決、律師函件、

專利、適用的法律法規(guī)等外來文件由知識產(chǎn)權(quán)部負責識別。

7.3外來的文件采用

外來文件如被本公司直接采用，可不轉(zhuǎn)換成本公司標準，不使用公司的編號，除此應(yīng)按本程序

的規(guī)定進行管理。

知識產(chǎn)權(quán)部應(yīng)隨時跟蹤國家標準、行業(yè)標準及行政文件的最新版本，確保相關(guān)法律法規(guī)是最新

版本。

8相關(guān)文件

《文件控制程序》。

9相關(guān)記錄

1)XX-IPF-02-00I《記錄清單》

2)XX-IPF-02-002《外來文件登記記錄》

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XX文件編號：XX-IPP-03-20I8

管理評審控制程序

版本號/修訂次：B0

三、管理評審程序

1目的

編制本程序的目的是確定管理評審的要求、步驟和方法，確保公司的各管理體系滿足國家標準

和公司方針、目標的要求。

2適用范圍

本程序適用于總經(jīng)理對公司各管理體系有效性的評審。

3職責

3.1總經(jīng)理負責組織實施公司的管理評審工作。

3.2管理者代表負責督促作好管理評審準備工作。

3.3各部門負責收集管理評審所需的資料，作好管理評審的準備工作，并組織改進措施的驗證。

3.4各相關(guān)部門根據(jù)管理評審計劃的要求，負責準備與本部門有關(guān)的管理評審所需的資料，負

責落實管理評審的改進措施。

4總則

4.1管理評審的頻次

一?般情況下，管理評審每年一次（不超過一個日歷年）.遇有特殊情況，如：外部環(huán)境發(fā)生大

的變化時，管理體系、產(chǎn)品、過程、資源以及所依據(jù)的標準發(fā)生里大改變時，適時進行管理評審。

4.2管理評審的內(nèi)容

管理評審針對管理體系所有過程，包括：

1）對公司的方針、目標以及對管理承諾進行評估。

2）管理體系中機構(gòu)、職責、過程、人員、資源、方法是否合適。

3）最終產(chǎn)品和服務(wù)對相關(guān)標準、法規(guī)和知識產(chǎn)權(quán)要求的符合性。

4）對公司各相關(guān)部門體系工作審核的評價。

5）糾正、預防措施實施情況。

6）管理體系隨著主客觀條件變化的適應(yīng)性。

7）對顧客滿意的評價（顧客滿意分析報告）。

8）企業(yè)經(jīng)營目標、策略及新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)規(guī)劃。

9）企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)基本情況及風險評估信息。

10）前期的內(nèi)審、外審結(jié)果。

4.3管理評審輸入

管理評審的輸入主要有：

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1）內(nèi)外審核結(jié)果。

2）顧客反饋、投訴及顧客滿意分析。

3）過程的業(yè)績和產(chǎn)品的符合性，包括體系FI標的完成情況。

4）糾正和預防措施的狀況，包括驗證情況。

5）以往管理評審制定措施的驗證結(jié)果。

6）可能影響管理體系的變更。

7）對產(chǎn)品、過程、管理體系改進的建議。

8）技術(shù)、標準發(fā)展趨勢，及新的或修訂的法規(guī)要求。

9）企業(yè)經(jīng)營目標、策略及新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)規(guī)劃分析報告。

10）企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)基本情況及風險評估信息。

4.4管理評審輸出

管理評審的輸出應(yīng)包括：

1）方針、目標改進建議。

2）管理體系及其過程有效性的改進建議。

3）與顧客要求有關(guān)的產(chǎn)品的改進建議。

4）資源的需求。

5管理評審流程

管理評審通知一管理評審費料準備一管理評審實施T管理評審報告一改進措施T措施跟蹤落

實。

6管理評審程序

6.1管理評審準備

6.1.1管理評審計劃

總經(jīng)理決定評審日期，管理者代表按總經(jīng)理的決定，編制、下達管理評審計劃，并于管理評審

前發(fā)出管理評審通知。通知評審內(nèi)容、時間、地點、所需準備資料、會議程序等。

6.1.2管理評審資料準備

各部門及職能人員接到管理評審計劃后，按計劃要求及時準備有關(guān)資料（具體見“管理評審計

劃”）。

6.2管理評審的實施

評審會由管理者代表主持，總經(jīng)理及各部門負責人參加。根據(jù)需要總經(jīng)理可指定其它人員或聘

請專家參加。

6.3管理評審報告

管理者代表負責會議簽到、知識產(chǎn)權(quán)部負責會議記錄，并擬制評審報告。評審報告經(jīng)總經(jīng)理審

批后發(fā)至各相關(guān)部門。

管理評審報告包括以下主要內(nèi)容：

1）報告編號。

2）管理評審日期。

第16頁，共71頁

3）管理評審日的（例行或追加）。

4）管理評審內(nèi)容（具體內(nèi)容或資料名稱）。

5）管理評審結(jié)論。

6）改進措施。

7）管理評審組成員簽名。

6.4改進措施跟蹤

6.4.1改進措施的實施

各相關(guān)部門根據(jù)管理評審報告中與本部門有關(guān)的條款，認真組織本部門實施改進措施。管理者

代表牽頭會同相關(guān)部門，對改正措施的實施及有效性進行跟蹤，出具跟蹤結(jié)論和報告。

6.4.2改進措施跟蹤報告

管理評審改進措施跟蹤報告包括：

1）編號。

2）改進措施及其實施單位、要求的完成日期。

3）改進措施的實施情況。

4）改進措施驗證、評價結(jié)果。

5）驗證人及驗證日期。

7相關(guān)文件

《知識產(chǎn)權(quán)管理手冊》。

8!相關(guān)記錄

1)XX-IPF-03-001《管理評審計劃》

2)XX-IPF-03-002《管理評審通知》

3)XX-IPF-03-003《管理評審報告》

4)XX-IPF-03-004《各部門工作總結(jié)》

5)XX-IPF-03-005《管理評審簽到表》

6)XX-IPF-03-006《企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃摘要》

7)XX-IPF-03-007《產(chǎn)品技術(shù)、標準發(fā)展趨勢》

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XX文件編號：XX-IPP-04-2018

人力資源管理控制程序

版本號/修訂次：B0

四、人力資源管理程序

1目的

編制本程序的目的是明確規(guī)定人員的配置、培訓要求，保證與公司管理體系有關(guān)人員的能

力對所從事影響產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康、知識產(chǎn)權(quán)的工作是勝任的。

2適用范圍

本程序適用于所有與產(chǎn)品或服務(wù)有關(guān)的人員的配置與培訓。

3職責

3.1行政人事部負責公司人員的配置及對各類人員培訓的組織、實施和考核評價。

3.2各業(yè)務(wù)部門負責專業(yè)培訓的實施及考核評價工作。

4總則

4.1員工應(yīng)具備的知識

員工應(yīng)具備以下方面的知識：

1）工作技能和方法。

2）不正確活動產(chǎn)生的后果。

3）內(nèi)、外部的強制性要求。

4）組織方針、目標及規(guī)劃。

5）工作程序發(fā)放。

6）勝任工作的專業(yè)知識。

7）管理體系知識和基本概念等。

4.2保持教育、培訓、技能和經(jīng)驗的適當記錄

5員工培訓管理流程

員工能力需求分析T確定滿足需求的培訓-培訓實施一評價培訓的有效性。

6培訓管理程序

6.1員工能力需求分析

承擔公司管理體系規(guī)定職責的人員（包括臨時承擔工作的人員）須是有能力的。行政人事

部應(yīng)從教育、培訓、技能和經(jīng)歷等方面對管理體系規(guī)定職責的人員（包括臨時承擔工作的人員）

的能力進行識別，確定員工能力的需求，合理配置員工，確保承擔管理體系規(guī)定職責人員的素

質(zhì)和能力滿足公司要求。

公司的下列人員必須具有相應(yīng)的資格：

I）管理體系內(nèi)部審核員。

第18頁，共71頁

2）不合格品審理人員。

3）產(chǎn)品檢驗（測試）人員。

4）國家規(guī)定必須經(jīng)資格考核的人員。

5）國家或地區(qū)法規(guī)要求任命的特定人員。

6.2確定滿足需求的培訓

行政人事部根據(jù)確定的員工需求提供培訓或采取其他措施（如臨時招聘具有能力的員工、

委托具有能力的機構(gòu)和人員完成工作等）以滿足這些需求。

6.3培訓實施

6.3.1.培訓的范圍

培訓的范圍是全公司承擔管理體系規(guī)定職責的人員，包括公司領(lǐng)導、管理人員、技術(shù)人員、

生產(chǎn)工人、輔助工人等，包括臨時承擔工作的人員。

6.3.2識別培訓需求

1）行政人事部根據(jù)員工的崗位要求（任職條件）和現(xiàn)崗位人員的情況，識別培訓需求，

以便組織培訓I，保證人員的能力適應(yīng)崗位的要求和公司的發(fā)展。

2）培訓需求識別的情況應(yīng)予以記錄。

6.3.3主要培訓項目

I）中、高層管理人員

每年對公司中高層管理人員進行管理手冊及程序文件的培訓，熟悉公司的管理體系及

知識產(chǎn)權(quán)方針及目標、法律法規(guī)。

2）管理體系及知識產(chǎn)權(quán)工作人員

根據(jù)管理體系及知識產(chǎn)權(quán)目標的要求，由行政人事部制定年度培訓計劃安排質(zhì)量、環(huán)

境、職業(yè)健康和知識產(chǎn)權(quán)工作人員參加省、市組織的相關(guān)培訓，每年安排一定人數(shù)質(zhì)量、

環(huán)境、職業(yè)健康和知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)審員及知識產(chǎn)權(quán)工程師等培訓。

3）新員工及轉(zhuǎn)崗員工培訓

a）企業(yè)基礎(chǔ)教育：包括企業(yè)概況、員工紀律、管理體系方針和目標、質(zhì)量、安全、

環(huán)保和知識產(chǎn)權(quán)要求、相關(guān)法律法規(guī)、管理體系標準基礎(chǔ)知識等的培訓。在進入

木公司一個月內(nèi).由行政人事部組織進行：轉(zhuǎn)崗員丁可省略此條要求，直接進行

下述兩項培訓。

b）部門基礎(chǔ)教育：學習本部門質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康職責和知識產(chǎn)權(quán)職責的主要內(nèi)

容，由所在部門負責人組織進行；

c）崗位技能培訓：學習生產(chǎn)作業(yè)指導書、所用設(shè)備的性能、操作步驟、安全事項及

緊急情況的應(yīng)變措施等，由所在崗位負責人組織進行，并進行書面和操作考核，

合格者方可上崗。

4）在崗人員培訓

第19頁，共71頁

應(yīng)制定培訓計戈IJ,每年應(yīng)對在崗員工至少進行一次全面的崗位技能、公司管理體系和

知識產(chǎn)權(quán)管理要求培訓和考核。

5）特殊工作人員培訓

a）特殊工序、關(guān)鍵工序人員的培訓，由所在崗位負責人負責培訓，培訓合格后持證

上崗；每年對于這些崗位的人員還應(yīng)進行培訓和考核；

b）特殊工種作業(yè)人員等須取得國家授權(quán)部門相應(yīng)的培訓合格資格證書，并制定特殊

工種員工復審或新增培訓計劃；

c）管理體系內(nèi)審員應(yīng)經(jīng)培訓、考核、取得相關(guān)部門的內(nèi)審員證書資格。

6）技術(shù)人員培訓

對各類工程技術(shù)人員，應(yīng)創(chuàng)造條件使他們的知識不斷更新。行政人事部根據(jù)各部門提

出的培訓需求，經(jīng)公司高層批準后負責安排老師來公司培訓或外送培訓。

6.3.4培訓計劃

1）員工培訓計劃應(yīng)保證對各級管理者，以及對產(chǎn)品和服務(wù)等公司經(jīng)營管理活動有直接影

響的人員，能按要求進行有關(guān)管理知識和崗位技能的培訓、考核。

2）行政人事部每年根據(jù)識別的培訓需求及上級部門的要求，制定本公司年度的培訓計劃。

3）員工教育培訓計劃由管理者代表/總經(jīng)理批準。

6.3.5培訓計劃的實施

行政人事部根據(jù)員工培訓計劃，組織進行員工培訓，并記錄培訓情況。

6.3.6評價所采取措施和培訓的有效性

行政人事部在確定的措施實施之后，應(yīng)對采取措施的有效性進行評價，以便不斷改進，確

保從事影響產(chǎn)品和服務(wù)等公司經(jīng)營管理活動的人員是能夠勝任的，并認識到所從事活動的相關(guān)

性和重要性，以及如何為實現(xiàn)公司管理體系目標做出貢獻。

有效性評價的結(jié)果應(yīng)用于采取措施的改進，評價的情況應(yīng)予以記錄。

注：評價所采取措施的有效性應(yīng)以是否達到所采取措施的預期目標為評價準則，對其實際

效果進行評價：

1）完全達到預期目標為有效；

2）達到預期目標的大部分為基本有效（大部分一般應(yīng)為預期值的2/3以卜）：

未達到預期目標或達到預期目標值的2/3以下為無效。

6.4人員招聘

行政人事部編制人員招聘方案，經(jīng)管理者代表/總經(jīng)理批準后實施。

人員招聘方案包括：

1）擬招聘的人數(shù)。

2）擬招聘人員的能力要求。

3）預期承擔的工作.

第20頁，共71頁

4)預期的費用。

5)其他。

6.5員工入職

員工入職按《員工入職管理制度》執(zhí)行。

注：公司對需簽訂保密協(xié)議的崗位和人員做出界定，與之簽訂保密協(xié)議。

6.6員工離職。

員工離職按《員工離職管理制度》執(zhí)行。

7員工檔案管理

7.1員工履歷表

行政人事部負責建立員工履歷表，記錄員工姓名、年齡、崗位等基本信息和培訓結(jié)果。

7.2培訓記錄

I)培訓記錄記載每位職工參加培訓的次數(shù)、時間、考核結(jié)果等情況。

2)培訓記錄歸入職工檔案內(nèi)。

8激勵

為了激勵員工積極參與和開展各管理體系包括知識產(chǎn)權(quán)管理的改進，公司應(yīng)組織員工開展

合理化建議、張貼宣傳活動、競賽活動、交流會、表彰活動等調(diào)動員工對知識產(chǎn)權(quán)改進的積極

性和提高員工的管理體系和知識產(chǎn)權(quán)意識。

9相關(guān)文件

1)《員工入職管理制度》

2)《員工離職管理制度》

3)《員工保密協(xié)議》

10相關(guān)記錄

1)XX-IPF-04-001《培訓記錄評價表》

2)XX-IPF-04-002《知識產(chǎn)權(quán)培訓計劃表》

3)XX-IPF-04-003《背景調(diào)查報告》

4)XX-IPF-04-004《崗位職責說明書》

5)XX-IPF-O4-OO5《入強知識產(chǎn)權(quán)聲明》

6)XX-IPF-04-006《員工離職訪談記錄表》

7)XX-IPF-04-007《高職知識產(chǎn)權(quán)保密協(xié)議》

8)XX-IPF-04-008《員工保密協(xié)議》

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XX文件編號：XX-IPP-05-2018

知識產(chǎn)權(quán)風險管理控制程序

版本號/修訂次：B0

五、知識產(chǎn)權(quán)風險管理控制程序

1目的

明確公司經(jīng)營管理活動中知識產(chǎn)權(quán)風險管理過程，以確保知識產(chǎn)權(quán)風險水平控制在可接受

范I制內(nèi)。以避免或降低生產(chǎn)、辦公設(shè)備及軟件侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)的風險，識別本公司生產(chǎn)經(jīng)營

活動中的知識產(chǎn)權(quán)，并對其進行識別、評測等級，以指定有效的控制措施。

2適用范圍

本程序適用于本公司經(jīng)營管理活動中知識產(chǎn)權(quán)風險管理。

3術(shù)語和定義

下列術(shù)語和定義適用于本程序。

3.1損害

對人體健康的實際傷害或侵害，或是對財產(chǎn)或環(huán)境的侵需。

3.2危害

損害的潛在源。

3.3剩余風險

采取防護措施后余下的風險。

3.4風險

損害的發(fā)生概率與損害嚴重程度的結(jié)合。

4職責

4.1管理者代表負貨領(lǐng)導公司知識產(chǎn)權(quán)風險管理工作。

4.2知識產(chǎn)權(quán)部負責公司知識產(chǎn)權(quán)風險防控工作，具體如下：

I）組織各部門進行知識產(chǎn)權(quán)風險的識別、分析，形成《知識產(chǎn)權(quán)風險控制計劃》，

并對風險源進行等級評價；

2）知識產(chǎn)權(quán)部負責定期監(jiān)控公司生產(chǎn)管理活動中可能涉及