移動公司合規(guī)管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司合規(guī)管理，有效識別、評估和應(yīng)對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，保障公司穩(wěn)健運(yùn)營，促進(jìn)公司持續(xù)健康發(fā)展，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工、各部門及下屬分支機(jī)構(gòu)。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、監(jiān)管要求及行業(yè)規(guī)范，確保公司各項(xiàng)經(jīng)營管理活動合法合規(guī)。2.全面覆蓋原則合規(guī)管理涵蓋公司所有業(yè)務(wù)、部門、崗位及操作環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)全員、全流程、全方位的合規(guī)管控。3.風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則以有效識別、評估和應(yīng)對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為核心，合理配置資源，聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。4.協(xié)同配合原則各部門、各崗位應(yīng)協(xié)同合作，形成合規(guī)管理合力，共同推進(jìn)公司合規(guī)建設(shè)。5.動態(tài)調(diào)整原則根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化，及時調(diào)整完善合規(guī)管理制度和流程，確保合規(guī)管理的有效性和適應(yīng)性。二、合規(guī)管理組織架構(gòu)與職責(zé)（一）合規(guī)管理委員會1.組成由公司高級管理人員擔(dān)任主任，各部門負(fù)責(zé)人為成員。2.職責(zé)（1）審議決定公司合規(guī)管理的總體目標(biāo)、基本政策和年度計(jì)劃。（2）研究解決合規(guī)管理中的重大問題，協(xié)調(diào)跨部門合規(guī)管理工作。（3）監(jiān)督公司合規(guī)管理體系的運(yùn)行有效性，對合規(guī)管理工作進(jìn)行考核評價(jià)。（4）履行法律法規(guī)、監(jiān)管要求及公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。（二）合規(guī)管理部門1.設(shè)置公司設(shè)立獨(dú)立的合規(guī)管理部門，配備專業(yè)的合規(guī)管理人員。2.職責(zé)（1）協(xié)助合規(guī)管理委員會制定、修訂和完善公司合規(guī)管理制度，并組織實(shí)施。（2）負(fù)責(zé)識別、評估、監(jiān)測和報(bào)告公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，定期制作合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告。（3）組織開展合規(guī)培訓(xùn)與宣傳教育活動，提高員工合規(guī)意識。（4）對公司各項(xiàng)經(jīng)營管理活動進(jìn)行合規(guī)審查，提出合規(guī)建議。（5）參與公司重大決策和重要業(yè)務(wù)活動的合規(guī)論證，提供法律支持。（6）處理或協(xié)助處理公司涉及的合規(guī)投訴、舉報(bào)及違規(guī)事件，配合有關(guān)部門進(jìn)行調(diào)查和整改。（7）建立和維護(hù)公司合規(guī)管理信息系統(tǒng)，收集、整理和分析合規(guī)數(shù)據(jù)。（8）指導(dǎo)、監(jiān)督各部門和分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理工作，開展合規(guī)工作考核評價(jià)。（三）各部門合規(guī)管理職責(zé)1.各部門負(fù)責(zé)人為本部門合規(guī)管理第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織落實(shí)本部門合規(guī)管理工作。2.各部門應(yīng)明確合規(guī)管理崗位和人員，負(fù)責(zé)本部門日常合規(guī)管理工作，包括但不限于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別、報(bào)告，對業(yè)務(wù)活動進(jìn)行合規(guī)自查等。3.各部門在開展業(yè)務(wù)活動時，應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、監(jiān)管要求及公司合規(guī)管理制度，確保業(yè)務(wù)合規(guī)運(yùn)營。同時，應(yīng)積極配合合規(guī)管理部門的工作，及時提供相關(guān)信息和資料。三、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別與評估（一）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別1.合規(guī)管理部門應(yīng)定期收集、梳理內(nèi)外部合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息，包括但不限于法律法規(guī)、監(jiān)管政策變化，行業(yè)動態(tài)，公司內(nèi)部管理制度執(zhí)行情況等。2.通過與各部門溝通交流、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)分析、合規(guī)檢查、投訴舉報(bào)等多種方式，全面識別公司面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，確定風(fēng)險(xiǎn)來源、表現(xiàn)形式、影響范圍等。3.重點(diǎn)關(guān)注市場準(zhǔn)入、業(yè)務(wù)運(yùn)營、數(shù)據(jù)安全、信息披露、反不正當(dāng)競爭、反洗錢、反腐敗等領(lǐng)域的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。（二）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估1.合規(guī)管理部門應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識別情況，采用定性與定量相結(jié)合的方法，對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估。評估指標(biāo)可包括風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、影響程度、風(fēng)險(xiǎn)等級等。2.對于識別出的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)分析其產(chǎn)生的原因，評估其對公司經(jīng)營、聲譽(yù)、財(cái)務(wù)等方面可能造成的影響，確定風(fēng)險(xiǎn)等級。風(fēng)險(xiǎn)等級可分為高、中、低三級。3.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，繪制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)地圖，直觀展示公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分布情況，為制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略提供依據(jù)。四、合規(guī)管理制度與流程（一）制度建設(shè)1.合規(guī)管理部門應(yīng)定期對公司現(xiàn)有制度進(jìn)行梳理，確保各項(xiàng)制度符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求及公司發(fā)展戰(zhàn)略。2.在制定新的業(yè)務(wù)制度、流程或開展重大項(xiàng)目時，應(yīng)進(jìn)行合規(guī)審查，確保相關(guān)制度和項(xiàng)目合法合規(guī)。3.制度建設(shè)應(yīng)遵循合法合規(guī)、全面覆蓋、可操作性強(qiáng)的原則，明確各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的操作規(guī)范、審批流程、風(fēng)險(xiǎn)防控措施等。（二）流程規(guī)范1.公司應(yīng)建立完善各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程，明確業(yè)務(wù)發(fā)起、審批、執(zhí)行、監(jiān)督等環(huán)節(jié)的職責(zé)和權(quán)限，確保流程順暢、高效。2.在業(yè)務(wù)流程中設(shè)置合規(guī)審查節(jié)點(diǎn)，對重要業(yè)務(wù)活動進(jìn)行合規(guī)把關(guān)，未經(jīng)合規(guī)審查或?qū)彶椴煌ㄟ^的業(yè)務(wù)不得進(jìn)入下一環(huán)節(jié)。3.加強(qiáng)對業(yè)務(wù)流程執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，定期對流程運(yùn)行效果進(jìn)行評估，及時發(fā)現(xiàn)和糾正流程執(zhí)行中的問題，不斷優(yōu)化流程。五、合規(guī)審查與審批（一）審查范圍1.公司各類合同、協(xié)議、文件、報(bào)告等法律文件。2.涉及重大決策、重要業(yè)務(wù)活動、重大項(xiàng)目投資等事項(xiàng)。3.新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品的開發(fā)與推廣。4.公司內(nèi)部管理制度的制定與修訂。5.其他需要進(jìn)行合規(guī)審查的事項(xiàng)。（二）審查內(nèi)容1.合法性審查：審查相關(guān)事項(xiàng)是否符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求。2.合規(guī)性審查：審查是否符合公司合規(guī)管理制度和流程。3.風(fēng)險(xiǎn)評估：評估事項(xiàng)可能存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及影響程度，并提出風(fēng)險(xiǎn)防控建議。（三）審查流程1.業(yè)務(wù)部門在提交需審查的事項(xiàng)時，應(yīng)填寫合規(guī)審查申請表，連同相關(guān)材料一并提交至合規(guī)管理部門。2.合規(guī)管理部門收到申請后，應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)完成審查工作，并出具合規(guī)審查意見。審查意見可分為合規(guī)、基本合規(guī)、不合規(guī)三種。3.對于審查意見為不合規(guī)的事項(xiàng)，業(yè)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理部門的意見進(jìn)行整改，整改完成后重新提交審查申請。4.重大事項(xiàng)或存在重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的事項(xiàng)，合規(guī)管理部門應(yīng)組織相關(guān)部門進(jìn)行聯(lián)合審查，并提交合規(guī)管理委員會審議。（四）審批流程1.根據(jù)公司授權(quán)制度，明確各類事項(xiàng)的審批權(quán)限和審批流程。2.業(yè)務(wù)部門在完成相關(guān)業(yè)務(wù)操作后，應(yīng)按照審批流程提交審批申請，附上合規(guī)審查意見。3.審批部門應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定的權(quán)限和流程進(jìn)行審批，對不符合要求的申請予以退回，并說明理由。4.對于涉及多個部門的事項(xiàng)，應(yīng)建立會簽制度，相關(guān)部門依次簽署意見，確保審批環(huán)節(jié)的完整性和準(zhǔn)確性。六、合規(guī)培訓(xùn)與宣傳（一）培訓(xùn)計(jì)劃1.合規(guī)管理部門應(yīng)制定年度合規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃，明確培訓(xùn)目標(biāo)、內(nèi)容、對象、方式、時間安排等。2.培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展、法律法規(guī)變化及員工合規(guī)需求等因素進(jìn)行動態(tài)調(diào)整。（二）培訓(xùn)內(nèi)容1.法律法規(guī)、監(jiān)管要求培訓(xùn)，包括國家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管政策、公司適用的特定監(jiān)管規(guī)則等。2.公司合規(guī)管理制度、流程培訓(xùn)，使員工熟悉公司合規(guī)要求和操作規(guī)范。3.合規(guī)案例分析，通過實(shí)際案例講解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對措施，提高員工合規(guī)意識和風(fēng)險(xiǎn)識別能力。4.職業(yè)道德、廉潔自律培訓(xùn)，引導(dǎo)員工樹立正確的價(jià)值觀，遵守職業(yè)操守。（三）培訓(xùn)方式1.內(nèi)部培訓(xùn)：定期組織內(nèi)部培訓(xùn)課程，邀請專家、學(xué)者或公司內(nèi)部合規(guī)管理人員進(jìn)行授課。2.在線學(xué)習(xí)：利用公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)平臺，開發(fā)合規(guī)培訓(xùn)課程，供員工自主學(xué)習(xí)。3.專題講座：針對特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域或合規(guī)熱點(diǎn)問題，舉辦專題講座進(jìn)行深入講解。4.實(shí)地考察：組織員工到合規(guī)管理優(yōu)秀企業(yè)進(jìn)行實(shí)地考察學(xué)習(xí)，借鑒先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)。（四）宣傳活動1.制定合規(guī)宣傳工作計(jì)劃，通過公司內(nèi)部刊物、宣傳欄、郵件、微信公眾號等渠道，廣泛宣傳合規(guī)知識和公司合規(guī)管理工作動態(tài)。2.開展合規(guī)主題活動，如合規(guī)知識競賽、演講比賽、征文活動等，提高員工參與度和合規(guī)意識。3.加強(qiáng)與外部媒體的溝通與合作，及時發(fā)布公司合規(guī)建設(shè)成果，樹立公司良好形象。七、合規(guī)監(jiān)督與檢查（一）日常監(jiān)督1.合規(guī)管理部門應(yīng)建立日常合規(guī)監(jiān)督機(jī)制，通過定期檢查、不定期抽查、數(shù)據(jù)分析等方式，對公司各項(xiàng)經(jīng)營管理活動進(jìn)行合規(guī)監(jiān)督。2.各部門應(yīng)定期開展內(nèi)部合規(guī)自查工作，及時發(fā)現(xiàn)和糾正本部門存在的合規(guī)問題，并向合規(guī)管理部門報(bào)告自查情況。（二）專項(xiàng)檢查1.根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要、法律法規(guī)變化及監(jiān)管要求，適時開展專項(xiàng)合規(guī)檢查。2.專項(xiàng)檢查可針對特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域、重大項(xiàng)目、重點(diǎn)崗位等進(jìn)行，深入排查合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患。3.專項(xiàng)檢查結(jié)束后，應(yīng)形成檢查報(bào)告，提出整改建議，并跟蹤整改落實(shí)情況。（三）合規(guī)審計(jì)1.公司內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)將合規(guī)審計(jì)納入年度審計(jì)計(jì)劃，定期對公司合規(guī)管理體系的有效性進(jìn)行審計(jì)評價(jià)。2.合規(guī)審計(jì)可采取現(xiàn)場審計(jì)、非現(xiàn)場審計(jì)等方式，審查公司合規(guī)管理制度執(zhí)行情況、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控效果等。3.審計(jì)部門應(yīng)及時向合規(guī)管理委員會報(bào)告審計(jì)結(jié)果，提出改進(jìn)建議，督促相關(guān)部門進(jìn)行整改。（四）整改落實(shí)1.對于監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的合規(guī)問題，責(zé)任部門應(yīng)制定整改方案，明確整改措施、責(zé)任人、整改期限等，并及時提交合規(guī)管理部門。2.合規(guī)管理部門負(fù)責(zé)跟蹤整改方案的落實(shí)情況，定期對整改效果進(jìn)行評估，確保問題得到有效解決。3.對于整改不力或?qū)也閷曳傅牟块T和個人，應(yīng)按照公司規(guī)定進(jìn)行問責(zé)。八、合規(guī)投訴與舉報(bào)處理（一）投訴舉報(bào)渠道1.公司應(yīng)設(shè)立多種合規(guī)投訴舉報(bào)渠道，包括但不限于電話、郵箱、信函、舉報(bào)箱等，并向員工和社會公眾公開。2.在公司內(nèi)部網(wǎng)站、辦公區(qū)域顯著位置公布投訴舉報(bào)方式和受理流程，確保員工和相關(guān)利益方能夠便捷地進(jìn)行投訴舉報(bào)。（二）投訴舉報(bào)受理1.合規(guī)管理部門負(fù)責(zé)統(tǒng)一受理合規(guī)投訴舉報(bào)事項(xiàng)，對收到的投訴舉報(bào)信息進(jìn)行登記、整理和分析。2.對于不屬于合規(guī)管理范疇的投訴舉報(bào)，應(yīng)及時告知投訴舉報(bào)人向相關(guān)部門反映，并做好解釋工作。（三）調(diào)查處理1.合規(guī)管理部門根據(jù)投訴舉報(bào)內(nèi)容，及時組織相關(guān)人員進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。調(diào)查過程中應(yīng)遵循客觀、公正、保密的原則，確保調(diào)查結(jié)果真實(shí)可靠。2.對于經(jīng)查實(shí)的違規(guī)行為，應(yīng)依法依規(guī)追究相關(guān)人員的責(zé)任，并采取相應(yīng)的整改措施，防止類似問題再次發(fā)生。3.調(diào)查結(jié)束后，應(yīng)及時將處理結(jié)果反饋給投訴舉報(bào)人，并視情況進(jìn)行公開通報(bào)。（四）保護(hù)措施1.公司應(yīng)建立投訴舉報(bào)保護(hù)機(jī)制，對投訴舉報(bào)人信息嚴(yán)格保密，防止投訴舉報(bào)人受到打擊報(bào)復(fù)。2.對于查證屬實(shí)的打擊報(bào)復(fù)投訴舉報(bào)人行為，應(yīng)依法依規(guī)嚴(yán)肅處理。九、合規(guī)考核與問責(zé)（一）合規(guī)考核1.建立健全合規(guī)考核評價(jià)體系，將合規(guī)工作納入員工績效考核和部門業(yè)績考核指標(biāo)體系。2.合規(guī)考核指標(biāo)應(yīng)涵蓋合規(guī)管理制度執(zhí)行情況、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控效果、合規(guī)培訓(xùn)參與度、合規(guī)投訴舉報(bào)處理等方面。3.根據(jù)考核結(jié)果，對合規(guī)表現(xiàn)優(yōu)秀的部門和個