工程類風(fēng)險(xiǎn)管理制度總則目的本制度旨在規(guī)范公司工程類項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理，識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)工程實(shí)施過程中可能面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)，保障項(xiàng)目目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)，提高公司工程管理水平和經(jīng)濟(jì)效益，維護(hù)公司的利益和聲譽(yù)。適用范圍本制度適用于公司內(nèi)所有工程類項(xiàng)目，包括但不限于新建工程、改建工程、擴(kuò)建工程、裝修工程等從項(xiàng)目立項(xiàng)至竣工驗(yàn)收全過程的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)。基本原則1.全面性原則：風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)涵蓋工程類項(xiàng)目的各個(gè)環(huán)節(jié)，包括項(xiàng)目決策、設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、試運(yùn)行等，確保風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別無遺漏。2.預(yù)防為主原則：強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)的事前預(yù)防，通過建立完善的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，提前發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)并采取措施加以防范，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。3.分級(jí)管理原則：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度和影響范圍，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)分類管理，明確不同層級(jí)的管理職責(zé)和權(quán)限，確保風(fēng)險(xiǎn)管理工作的高效開展。4.動(dòng)態(tài)管理原則：風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)貫穿工程建設(shè)的全過程，根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)展情況和內(nèi)外部環(huán)境變化，及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，確保風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性。風(fēng)險(xiǎn)管理組織與職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)公司設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，作為工程類風(fēng)險(xiǎn)管理的決策機(jī)構(gòu)。風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)由公司高層管理人員組成，包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總工程師等。其主要職責(zé)如下：1.審議和批準(zhǔn)工程類風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略、政策和制度。2.定期評(píng)估公司工程類項(xiàng)目的整體風(fēng)險(xiǎn)狀況，決策重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案。3.協(xié)調(diào)解決工程類風(fēng)險(xiǎn)管理中的重大問題，監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)管理措施的執(zhí)行情況。風(fēng)險(xiǎn)管理部門公司設(shè)立專門的風(fēng)險(xiǎn)管理部門，負(fù)責(zé)工程類風(fēng)險(xiǎn)管理的日常工作。其主要職責(zé)如下：1.制定和完善工程類風(fēng)險(xiǎn)管理制度、流程和方法。2.組織開展工程類項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和分析工作，建立風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)。3.制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略和預(yù)案，指導(dǎo)和監(jiān)督各部門實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。4.定期向風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)匯報(bào)工程類風(fēng)險(xiǎn)管理工作情況，提出改進(jìn)建議。工程部門工程部門作為工程類項(xiàng)目的實(shí)施主體，負(fù)責(zé)本部門工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理工作。其主要職責(zé)如下：1.識(shí)別、評(píng)估本部門工程項(xiàng)目實(shí)施過程中的風(fēng)險(xiǎn)，并及時(shí)向風(fēng)險(xiǎn)管理部門報(bào)告。2.按照風(fēng)險(xiǎn)管理部門制定的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略和預(yù)案，具體組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制措施。3.配合風(fēng)險(xiǎn)管理部門開展工程類項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)和宣傳工作。其他部門其他部門應(yīng)按照公司風(fēng)險(xiǎn)管理的總體要求，在各自職責(zé)范圍內(nèi)協(xié)助開展工程類風(fēng)險(xiǎn)管理工作，提供相關(guān)信息和支持。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法1.文件審查：對(duì)工程類項(xiàng)目相關(guān)的合同文件、設(shè)計(jì)文件、施工方案、技術(shù)規(guī)范等進(jìn)行審查，識(shí)別其中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素。2.頭腦風(fēng)暴法：組織項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員、專家等進(jìn)行頭腦風(fēng)暴，集思廣益，識(shí)別工程實(shí)施過程中可能面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)。3.德爾菲法：通過匿名方式向?qū)＜艺髑笠庖姡瑢?duì)工程類項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)測(cè)和識(shí)別，匯總專家意見后進(jìn)行分析和判斷。4.流程圖法：繪制工程類項(xiàng)目的業(yè)務(wù)流程圖，分析每個(gè)環(huán)節(jié)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)源。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別內(nèi)容1.項(xiàng)目決策風(fēng)險(xiǎn)：包括項(xiàng)目可行性研究不充分、決策程序不規(guī)范、市場(chǎng)需求預(yù)測(cè)不準(zhǔn)確等導(dǎo)致項(xiàng)目投資失誤的風(fēng)險(xiǎn)。2.設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)：如設(shè)計(jì)方案不合理、設(shè)計(jì)深度不足、設(shè)計(jì)變更頻繁等影響工程質(zhì)量和進(jìn)度的風(fēng)險(xiǎn)。3.采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)：涵蓋供應(yīng)商選擇不當(dāng)、采購(gòu)合同條款不合理、物資供應(yīng)不及時(shí)等引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。4.施工風(fēng)險(xiǎn)：包含施工組織管理不善、施工技術(shù)方案不合理、施工安全事故、施工質(zhì)量缺陷等風(fēng)險(xiǎn)。5.試運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)：如試運(yùn)行方案不完善、設(shè)備調(diào)試不順利、操作人員技能不足等導(dǎo)致試運(yùn)行失敗的風(fēng)險(xiǎn)。6.合同風(fēng)險(xiǎn)：涉及合同條款不清晰、合同執(zhí)行過程中的糾紛、合同變更管理不當(dāng)?shù)蕊L(fēng)險(xiǎn)。7.環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)：包括自然環(huán)境條件變化、政策法規(guī)調(diào)整、周邊環(huán)境影響等對(duì)工程造成的風(fēng)險(xiǎn)。8.人員風(fēng)險(xiǎn)：如項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員能力不足、人員流動(dòng)頻繁、溝通協(xié)調(diào)不暢等影響項(xiàng)目實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)1.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性：根據(jù)歷史數(shù)據(jù)、專家經(jīng)驗(yàn)等，將風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性分為高、中、低三個(gè)等級(jí)。高：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性很大，在項(xiàng)目實(shí)施過程中很可能出現(xiàn)。中：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性中等，有可能在項(xiàng)目實(shí)施過程中出現(xiàn)。低：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性較小，不太可能在項(xiàng)目實(shí)施過程中出現(xiàn)。2.風(fēng)險(xiǎn)影響程度：評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)（如進(jìn)度、質(zhì)量、成本、安全等）的影響程度，分為嚴(yán)重、較大、一般三個(gè)等級(jí)。嚴(yán)重：風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生，將對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)造成重大影響，可能導(dǎo)致項(xiàng)目失敗或嚴(yán)重?fù)p失。較大：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，會(huì)對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)產(chǎn)生較大影響，可能影響項(xiàng)目的順利進(jìn)行和預(yù)期收益。一般：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)有一定影響，但通過采取措施可以控制或彌補(bǔ)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法1.定性評(píng)估法：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，由評(píng)估人員對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性分析，確定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)。2.定量評(píng)估法：運(yùn)用數(shù)學(xué)模型和統(tǒng)計(jì)方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度進(jìn)行量化評(píng)估，計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)值。風(fēng)險(xiǎn)值=風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性×風(fēng)險(xiǎn)影響程度。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)值的大小對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排序，確定重點(diǎn)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)管理部門在完成風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估工作后，應(yīng)編制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。報(bào)告內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的過程和結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法和標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)劃分及排序、主要風(fēng)險(xiǎn)因素分析等。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告應(yīng)及時(shí)提交給風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)和相關(guān)部門，為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)決策提供依據(jù)。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略1.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避：對(duì)于發(fā)生可能性高且影響程度嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)，如項(xiàng)目技術(shù)不可行、市場(chǎng)需求發(fā)生重大變化等，應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避策略，放棄該項(xiàng)目或調(diào)整項(xiàng)目方案。2.風(fēng)險(xiǎn)減輕：針對(duì)發(fā)生可能性較高但影響程度較大的風(fēng)險(xiǎn)，通過采取措施降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性或減輕風(fēng)險(xiǎn)的影響程度。如加強(qiáng)施工安全管理、優(yōu)化設(shè)計(jì)方案、選擇優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商等。3.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移：將部分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給第三方，如購(gòu)買工程保險(xiǎn)、簽訂免責(zé)條款明確風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任等，以降低公司承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。4.風(fēng)險(xiǎn)接受：對(duì)于發(fā)生可能性低且影響程度一般的風(fēng)險(xiǎn)，公司可以選擇接受該風(fēng)險(xiǎn)，不采取額外的應(yīng)對(duì)措施，但需對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案針對(duì)不同類型的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案。預(yù)案應(yīng)明確風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)的應(yīng)急響應(yīng)流程、責(zé)任分工、應(yīng)對(duì)措施等內(nèi)容，確保在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)能夠迅速、有效地進(jìn)行處理，降低風(fēng)險(xiǎn)損失。例如，針對(duì)施工安全事故風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)制定事故應(yīng)急預(yù)案，包括事故報(bào)告程序、現(xiàn)場(chǎng)救援措施、事故調(diào)查處理等內(nèi)容。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的實(shí)施與監(jiān)控1.各部門應(yīng)按照風(fēng)險(xiǎn)管理部門制定的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略和預(yù)案，具體組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。在實(shí)施過程中，應(yīng)明確責(zé)任人和時(shí)間節(jié)點(diǎn)，確保措施的有效執(zhí)行。2.風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)控和跟蹤，定期評(píng)估措施的執(zhí)行效果。如發(fā)現(xiàn)措施執(zhí)行不到位或風(fēng)險(xiǎn)狀況發(fā)生變化，應(yīng)及時(shí)調(diào)整應(yīng)對(duì)策略和預(yù)案，并向風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)報(bào)告。風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與改進(jìn)監(jiān)督機(jī)制1.風(fēng)險(xiǎn)管理部門定期對(duì)公司工程類項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)和監(jiān)督檢查，檢查風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估的準(zhǔn)確性、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的有效性等。2.風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)定期聽取風(fēng)險(xiǎn)管理工作匯報(bào)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)提出整改要求。3.接受公司內(nèi)部審計(jì)部門和外部審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)工程類項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作的審計(jì)和監(jiān)督，根據(jù)審計(jì)意見及時(shí)改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作。改進(jìn)措施1.根據(jù)監(jiān)督檢查和審計(jì)結(jié)果，總結(jié)風(fēng)險(xiǎn)管理工作中存在的問題和不足，分析原因，制定針對(duì)性的改進(jìn)措施。2.對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理制度、流程和方法進(jìn)行持續(xù)優(yōu)化和完善，提高風(fēng)險(xiǎn)管理的科學(xué)性和有效