不合格產(chǎn)品管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司產(chǎn)品質(zhì)量管理，規(guī)范不合格產(chǎn)品的管理流程，確保不合格產(chǎn)品得到及時(shí)、有效的控制和處理，防止不合格產(chǎn)品流入市場(chǎng)，維護(hù)公司品牌形象和客戶利益，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司生產(chǎn)、采購(gòu)、銷(xiāo)售等環(huán)節(jié)中發(fā)現(xiàn)的不合格產(chǎn)品的管理。（三）職責(zé)分工1.質(zhì)量部門(mén)負(fù)責(zé)制定和完善不合格產(chǎn)品管理制度，并監(jiān)督執(zhí)行。組織對(duì)不合格產(chǎn)品進(jìn)行評(píng)審，確定不合格產(chǎn)品的類別和處理方式。對(duì)不合格產(chǎn)品的處理過(guò)程進(jìn)行跟蹤和驗(yàn)證，確保處理措施有效實(shí)施。2.生產(chǎn)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)生產(chǎn)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的不合格產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識(shí)、隔離和初步分析。按照質(zhì)量部門(mén)的要求對(duì)不合格產(chǎn)品進(jìn)行返工、返修或報(bào)廢處理。3.采購(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)采購(gòu)的原材料、零部件等不合格品進(jìn)行識(shí)別和反饋。配合質(zhì)量部門(mén)對(duì)采購(gòu)不合格品進(jìn)行評(píng)審和處理，負(fù)責(zé)與供應(yīng)商溝通協(xié)調(diào)相關(guān)事宜。4.銷(xiāo)售部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)銷(xiāo)售過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的不合格產(chǎn)品進(jìn)行追回和反饋。協(xié)助質(zhì)量部門(mén)對(duì)銷(xiāo)售不合格品進(jìn)行評(píng)審和處理，負(fù)責(zé)與客戶溝通協(xié)調(diào)相關(guān)事宜。5.其他部門(mén)負(fù)責(zé)本部門(mén)工作范圍內(nèi)不合格產(chǎn)品的發(fā)現(xiàn)、報(bào)告和協(xié)助處理。配合質(zhì)量部門(mén)完成不合格產(chǎn)品管理的相關(guān)工作。二、不合格產(chǎn)品的識(shí)別與分類（一）不合格產(chǎn)品的識(shí)別1.在原材料、零部件檢驗(yàn)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的不符合采購(gòu)合同要求或相關(guān)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品。2.生產(chǎn)過(guò)程中出現(xiàn)的不符合工藝要求、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)或產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖紙的半成品、成品。3.成品檢驗(yàn)、試驗(yàn)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的不符合產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)或客戶特殊要求的產(chǎn)品。4.售后反饋的產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題，經(jīng)確認(rèn)屬于不合格產(chǎn)品的情況。5.市場(chǎng)抽檢、監(jiān)督檢查等活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)的不符合相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)要求的產(chǎn)品。（二）不合格產(chǎn)品的分類1.嚴(yán)重不合格產(chǎn)品存在危及人身、財(cái)產(chǎn)安全的缺陷，如電氣安全、機(jī)械安全等方面的嚴(yán)重問(wèn)題。產(chǎn)品主要性能指標(biāo)嚴(yán)重不符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致產(chǎn)品無(wú)法正常使用或失去基本功能。違反國(guó)家法律法規(guī)或強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品。2.一般不合格產(chǎn)品的部分性能指標(biāo)不符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，但不影響產(chǎn)品的基本使用功能，經(jīng)過(guò)簡(jiǎn)單處理后可滿足要求。產(chǎn)品外觀存在明顯瑕疵、缺陷，但不影響產(chǎn)品內(nèi)在質(zhì)量和使用性能。產(chǎn)品包裝不符合要求，但不影響產(chǎn)品的儲(chǔ)存、運(yùn)輸和銷(xiāo)售。3.輕微不合格產(chǎn)品存在一些不影響使用性能的細(xì)微質(zhì)量問(wèn)題，如表面輕微劃痕、色澤略有差異等。產(chǎn)品的一些輔助功能或次要性能指標(biāo)不符合要求，但不影響產(chǎn)品的主要功能和正常使用。三、不合格產(chǎn)品的報(bào)告與標(biāo)識(shí)（一）報(bào)告1.各部門(mén)在發(fā)現(xiàn)不合格產(chǎn)品后，應(yīng)立即填寫(xiě)《不合格產(chǎn)品報(bào)告表》，詳細(xì)記錄不合格產(chǎn)品的名稱、規(guī)格型號(hào)、批次、數(shù)量、發(fā)現(xiàn)時(shí)間、發(fā)現(xiàn)地點(diǎn)、不合格情況描述等信息。2.將《不合格產(chǎn)品報(bào)告表》及時(shí)提交給質(zhì)量部門(mén)，質(zhì)量部門(mén)在收到報(bào)告后，應(yīng)進(jìn)行初步審核，并組織相關(guān)人員對(duì)不合格產(chǎn)品進(jìn)行調(diào)查和分析。（二）標(biāo)識(shí)1.對(duì)于發(fā)現(xiàn)的不合格產(chǎn)品，應(yīng)立即進(jìn)行標(biāo)識(shí)，防止與合格產(chǎn)品混淆。標(biāo)識(shí)方式可采用粘貼不合格標(biāo)簽、掛牌、區(qū)域隔離等方式。2.不合格標(biāo)簽應(yīng)注明產(chǎn)品名稱、規(guī)格型號(hào)、批次、不合格原因、處理狀態(tài)等信息。3.對(duì)不合格產(chǎn)品所在的區(qū)域應(yīng)進(jìn)行明顯標(biāo)識(shí)，如設(shè)置不合格品區(qū)，并在區(qū)域內(nèi)劃分不同類型不合格產(chǎn)品的存放區(qū)域。四、不合格產(chǎn)品的評(píng)審（一）評(píng)審組織質(zhì)量部門(mén)負(fù)責(zé)組織不合格產(chǎn)品評(píng)審會(huì)議，參加人員包括生產(chǎn)、采購(gòu)、銷(xiāo)售、技術(shù)等相關(guān)部門(mén)的負(fù)責(zé)人或代表。（二）評(píng)審內(nèi)容1.不合格產(chǎn)品的類別、性質(zhì)、嚴(yán)重程度。2.不合格產(chǎn)品產(chǎn)生的原因分析，包括原材料、工藝、設(shè)備、人員等方面的因素。3.不合格產(chǎn)品對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量、生產(chǎn)進(jìn)度、客戶需求等方面的影響。4.提出不合格產(chǎn)品的處理建議，如返工、返修、報(bào)廢、讓步接收等，并評(píng)估處理措施的可行性和成本效益。（三）評(píng)審記錄質(zhì)量部門(mén)應(yīng)做好不合格產(chǎn)品評(píng)審會(huì)議的記錄，記錄內(nèi)容包括會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、參會(huì)人員、評(píng)審內(nèi)容、評(píng)審結(jié)果及處理建議等。評(píng)審記錄應(yīng)妥善保存，作為不合格產(chǎn)品管理的重要檔案資料。五、不合格產(chǎn)品的處理（一）返工與返修1.對(duì)于一般不合格產(chǎn)品，經(jīng)評(píng)審后可采取返工或返修措施的，由生產(chǎn)部門(mén)制定返工或返修方案。返工或返修方案應(yīng)明確操作步驟、工藝要求、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、責(zé)任人等內(nèi)容。2.生產(chǎn)部門(mén)按照返工或返修方案對(duì)不合格產(chǎn)品進(jìn)行處理，處理過(guò)程中應(yīng)做好記錄，包括處理時(shí)間、處理人員、處理結(jié)果等信息。3.返工或返修后的產(chǎn)品必須重新進(jìn)行檢驗(yàn)和試驗(yàn)，合格后方可流入下一道工序或作為合格品入庫(kù)、銷(xiāo)售。（二）報(bào)廢1.對(duì)于嚴(yán)重不合格產(chǎn)品或無(wú)法通過(guò)返工、返修處理的一般不合格產(chǎn)品，經(jīng)評(píng)審后應(yīng)予以報(bào)廢。2.生產(chǎn)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)報(bào)廢產(chǎn)品進(jìn)行清理和隔離，填寫(xiě)《報(bào)廢產(chǎn)品清單》，注明產(chǎn)品名稱、規(guī)格型號(hào)、批次、數(shù)量、報(bào)廢原因等信息。3.報(bào)廢產(chǎn)品的處理方式可采用粉碎、銷(xiāo)毀、拆解等，確保產(chǎn)品不會(huì)被誤用或流入市場(chǎng)。處理過(guò)程應(yīng)進(jìn)行記錄，并由相關(guān)人員簽字確認(rèn)。（三）讓步接收1.對(duì)于某些不合格產(chǎn)品，在不影響產(chǎn)品主要功能和使用安全，且客戶同意的情況下，可進(jìn)行讓步接收。2.讓步接收需由銷(xiāo)售部門(mén)與客戶溝通協(xié)商，并取得客戶書(shū)面同意。銷(xiāo)售部門(mén)應(yīng)將客戶同意讓步接收的相關(guān)文件提交給質(zhì)量部門(mén)備案。3.質(zhì)量部門(mén)對(duì)讓步接收的產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識(shí)和記錄，注明讓步接收的原因、有效期、使用限制等信息。生產(chǎn)部門(mén)在生產(chǎn)過(guò)程中應(yīng)對(duì)讓步接收產(chǎn)品進(jìn)行特殊控制，確保產(chǎn)品質(zhì)量符合要求。（四）退貨與換貨1.對(duì)于采購(gòu)的不合格原材料、零部件或銷(xiāo)售出去的不合格產(chǎn)品，采購(gòu)部門(mén)或銷(xiāo)售部門(mén)應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商或客戶溝通協(xié)調(diào)，辦理退貨或換貨手續(xù)。2.退貨或換貨過(guò)程中，應(yīng)做好相關(guān)記錄，包括退貨或換貨的產(chǎn)品名稱、規(guī)格型號(hào)、批次、數(shù)量、退貨或換貨原因、處理時(shí)間等信息。3.采購(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)跟蹤退貨產(chǎn)品的處理情況，確保供應(yīng)商及時(shí)處理退貨，并將處理結(jié)果反饋給質(zhì)量部門(mén)。銷(xiāo)售部門(mén)負(fù)責(zé)跟蹤換貨產(chǎn)品的交付情況，確保客戶及時(shí)收到換貨產(chǎn)品，并確認(rèn)產(chǎn)品質(zhì)量合格。六、不合格產(chǎn)品的原因分析與糾正預(yù)防措施（一）原因分析質(zhì)量部門(mén)組織相關(guān)人員對(duì)不合格產(chǎn)品進(jìn)行原因分析，采用魚(yú)骨圖、5M1E等工具和方法，從人、機(jī)、料、法、環(huán)、測(cè)等方面查找不合格產(chǎn)品產(chǎn)生的原因。（二）糾正措施針對(duì)不合格產(chǎn)品產(chǎn)生的原因，制定相應(yīng)的糾正措施，明確責(zé)任部門(mén)、責(zé)任人、完成時(shí)間和整改要求。糾正措施應(yīng)具有可操作性和有效性，能夠切實(shí)消除不合格產(chǎn)品產(chǎn)生的根源。（三）預(yù)防措施1.對(duì)同類產(chǎn)品或生產(chǎn)過(guò)程進(jìn)行排查，評(píng)估是否存在潛在的不合格風(fēng)險(xiǎn)，如有需要，采取相應(yīng)的預(yù)防措施，防止類似不合格產(chǎn)品再次發(fā)生。2.總結(jié)不合格產(chǎn)品管理過(guò)程中的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，對(duì)相關(guān)制度、流程、標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行優(yōu)化和完善，提高公司產(chǎn)品質(zhì)量管理水平。（四）跟蹤與驗(yàn)證質(zhì)量部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)糾正預(yù)防措施的實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤和驗(yàn)證，確保措施得到有效執(zhí)行。對(duì)措施執(zhí)行效果進(jìn)行評(píng)估，如措施有效，將其納入公司的質(zhì)量管理體系文件；如措施無(wú)效，應(yīng)重新分析原因，制定新的糾正預(yù)防措施。七、不合格產(chǎn)品的記錄與檔案管理（一）記錄要求1.各部門(mén)應(yīng)按照本制度的要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地記錄不合格產(chǎn)品的相關(guān)信息，包括報(bào)告、標(biāo)識(shí)、評(píng)審、處理、原因分析、糾正預(yù)防措施等環(huán)節(jié)的記錄。2.記錄應(yīng)采用紙質(zhì)或電子文檔形式保存，保存期限應(yīng)符合公司檔案管理規(guī)定和相關(guān)法律法規(guī)要求。（二）檔案管理質(zhì)量部門(mén)負(fù)責(zé)建立不合格產(chǎn)品管理檔案，將相關(guān)記錄資料進(jìn)行整理、歸檔。檔案內(nèi)容應(yīng)包括不合格產(chǎn)品報(bào)告表、評(píng)審記錄、處理記錄、原因分析報(bào)告、糾正預(yù)防措施及跟蹤驗(yàn)證記錄等。不合格產(chǎn)品管理檔案應(yīng)便于查閱和追溯，能夠?yàn)楣井a(chǎn)品質(zhì)量管理決策提供依據(jù)。八、培訓(xùn)與宣傳（一）培訓(xùn)1.質(zhì)量部門(mén)負(fù)責(zé)組織對(duì)全體員工進(jìn)行不合格產(chǎn)品管理制度的培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括制度的目的、適用范圍、職責(zé)分工、識(shí)別與分類、報(bào)告與標(biāo)識(shí)、評(píng)審與處理、原因分析與糾正預(yù)防措施、記錄與檔案管理等方面。2.通過(guò)培訓(xùn)，使員工了解不合格產(chǎn)品管理的重要性，掌握不合格產(chǎn)品的識(shí)別方法和處理流程，提高員工的質(zhì)量意識(shí)和責(zé)