施工監(jiān)理風險管理制度總則目的本制度旨在規(guī)范施工監(jiān)理工作中的風險管理，提高監(jiān)理工作質量，降低監(jiān)理風險，保障監(jiān)理單位及相關各方的合法權益，確保工程項目順利進行。適用范圍本制度適用于本監(jiān)理單位承擔的各類工程項目施工監(jiān)理活動中的風險管理。基本原則1.預防為主原則：通過對施工監(jiān)理過程中可能出現(xiàn)的風險進行識別、評估和分析，采取有效的預防措施，避免或減少風險的發(fā)生。2.全面管理原則：對施工監(jiān)理工作中的各個環(huán)節(jié)進行全面的風險管理，涵蓋質量、安全、進度、投資等方面。3.動態(tài)管理原則：根據(jù)工程項目的進展情況和外部環(huán)境的變化，及時調整風險管理策略和措施。4.責任明確原則：明確監(jiān)理單位各部門及人員在風險管理中的職責，確保風險管理工作落到實處。風險識別風險識別的方法1.文件審查法：審查工程項目相關的合同文件、設計文件、施工組織設計等，從中發(fā)現(xiàn)可能存在的風險因素。2.現(xiàn)場觀察法：監(jiān)理人員定期對施工現(xiàn)場進行實地觀察，了解施工情況，發(fā)現(xiàn)潛在的風險隱患。3.頭腦風暴法：組織監(jiān)理人員、施工單位人員等相關人員進行討論，共同分析可能存在的風險。4.專家咨詢法：向行業(yè)專家、資深監(jiān)理人員等咨詢，獲取專業(yè)的風險識別意見。風險識別的內(nèi)容1.質量風險：包括施工工藝不符合要求、材料質量不合格、人員資質不足等可能導致工程質量不達標。2.安全風險：如施工現(xiàn)場存在安全隱患、施工人員違規(guī)操作、安全防護設施不完善等，可能引發(fā)安全事故。3.進度風險：施工單位組織不力、資金短缺、設計變更等因素可能導致工程進度延誤。4.投資風險：工程計量不準確、費用支付不合理、索賠處理不當?shù)瓤赡茉斐赏顿Y失控。5.合同風險：合同條款不明確、合同執(zhí)行過程中出現(xiàn)糾紛等可能給監(jiān)理單位帶來法律風險。6.人員風險：監(jiān)理人員專業(yè)能力不足、責任心不強、施工單位人員流動頻繁等可能影響監(jiān)理工作的正常開展。7.外部環(huán)境風險：如惡劣天氣、政策法規(guī)變化、周邊居民干擾等可能對工程施工造成不利影響。風險評估風險評估的標準1.風險發(fā)生的可能性：分為高、中、低三個等級。2.風險影響程度：分為嚴重、較大、一般、輕微四個等級。風險評估的方法1.矩陣分析法：將風險發(fā)生的可能性和風險影響程度進行矩陣排列，確定風險等級。2.層次分析法：通過建立層次結構模型，對風險因素進行兩兩比較，確定各因素的權重，進而評估風險等級。風險評估的流程1.對識別出的風險因素進行逐一分析，確定其發(fā)生的可能性和影響程度。2.根據(jù)風險評估標準，對每個風險因素進行等級劃分。3.匯總各風險因素的評估結果，繪制風險矩陣圖或風險等級分布圖，直觀展示風險狀況。風險應對策略風險規(guī)避對于風險發(fā)生可能性高且影響程度嚴重的風險，如重大安全隱患無法整改等，應采取風險規(guī)避策略，如建議建設單位暫停施工或更換施工單位等。風險減輕1.對于質量風險，加強施工過程質量控制，增加檢驗頻次，對關鍵工序進行旁站監(jiān)理等。2.對于安全風險，督促施工單位完善安全管理制度，加強安全教育培訓，增加安全防護設施等。3.對于進度風險，協(xié)助施工單位優(yōu)化施工進度計劃，協(xié)調各方關系，及時解決影響進度的問題。4.對于投資風險，嚴格審核工程計量和費用支付，加強對索賠的管理，確保投資合理控制。風險轉移1.通過購買工程保險，將部分風險轉移給保險公司，如工程質量保險、工程意外傷害保險等。2.在合同中明確風險分擔條款，將部分風險轉移給施工單位或其他相關方。風險接受對于風險發(fā)生可能性低且影響程度輕微的風險，如一些小的施工工藝偏差，可采取風險接受策略，在監(jiān)理過程中密切關注，適時進行處理。風險監(jiān)控監(jiān)控的內(nèi)容1.風險應對措施的執(zhí)行情況，是否按照預定的策略和措施進行風險處理。2.風險狀況的變化，風險發(fā)生的可能性和影響程度是否發(fā)生改變。3.新的風險因素的出現(xiàn)，及時發(fā)現(xiàn)工程項目實施過程中出現(xiàn)的新風險。監(jiān)控的方法1.定期檢查：監(jiān)理人員定期對施工現(xiàn)場進行檢查，查看風險應對措施的落實情況。2.數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析：收集和分析與風險相關的數(shù)據(jù)，如質量檢驗數(shù)據(jù)、安全事故統(tǒng)計數(shù)據(jù)等，判斷風險狀況的變化。3.專項報告：要求施工單位定期提交風險監(jiān)控專項報告，匯報風險應對情況和新出現(xiàn)的風險問題。監(jiān)控的頻率根據(jù)工程項目的特點和風險狀況，確定風險監(jiān)控的頻率。一般情況下，每周進行一次常規(guī)檢查，每月進行一次全面風險評估和分析。對于高風險項目或關鍵施工階段，應增加監(jiān)控頻率。監(jiān)控結果的處理1.如果風險應對措施有效，風險狀況得到改善，可繼續(xù)按照原策略進行監(jiān)控。2.如果風險應對措施效果不佳，風險狀況惡化，應及時調整風險應對策略，采取更有效的措施進行處理。3.對于新出現(xiàn)的風險因素，應及時進行識別、評估，并制定相應的應對措施。風險管理的職責分工監(jiān)理單位管理層職責1.制定風險管理方針和政策，確保風險管理工作與監(jiān)理單位的整體戰(zhàn)略目標相一致。2.審批風險管理計劃和風險應對策略，為風險管理工作提供資源支持。3.定期聽取風險管理工作匯報，協(xié)調解決風險管理工作中的重大問題。項目監(jiān)理機構職責1.負責工程項目施工監(jiān)理過程中的風險識別、評估和監(jiān)控工作。2.制定具體的風險應對措施，并組織實施。3.及時向監(jiān)理單位管理層匯報風險管理工作情況，提出改進建議。監(jiān)理人員職責1.按照監(jiān)理規(guī)范和本制度要求，做好日常監(jiān)理工作中的風險識別和防范。2.及時發(fā)現(xiàn)風險隱患，并向項目監(jiān)理機構報告。3.協(xié)助實施風險應對措施，確保監(jiān)理工作順利進行。風險管理培訓與教育培訓對象監(jiān)理單位全體員工，重點是參與工程項目施工監(jiān)理的人員。培訓內(nèi)容1.風險管理基本知識，包括風險識別、評估、應對等方法和流程。2.施工監(jiān)理過程中的風險特點和常見風險因素分析。3.相關法律法規(guī)和合同條款中與風險管理有關的規(guī)定。4.典型風險案例分析，提高監(jiān)理人員的風險意識和應對能力。培訓方式1.內(nèi)部培訓：定期組織內(nèi)部培訓課程，邀請專家或資深監(jiān)理人員進行授課。2.外部培訓：選派監(jiān)理人員參加行業(yè)組織的風險管理培訓課程或研討會。3.案例分析會：定期召開案例分析會，分享風險管理經(jīng)驗教訓。風險管理文檔管理文檔內(nèi)容1.風險管理計劃，包括風險識別、評估、應對等內(nèi)容和措施。2.風險識別記錄，詳細記錄識別出的風險因素及其相關信息。3.風險評估報告，包括風險評估過程、結果和風險等級分布等。4.風險應對措施實施記錄，記錄風險應對措施的執(zhí)行情況和效果。5.風險監(jiān)控記錄，包括監(jiān)控頻率、監(jiān)控結果和處理情況等。6.風險管理相關會議紀要，記錄風險管理工作中的重要決策和討論內(nèi)容。文檔保存風險管理文檔應按照檔案管理