公司案件全過程管理制度總則目的為規范公司各類案件的處理流程，有效防范和控制法律風險，保障公司合法權益，特制定本管理制度。適用范圍本制度適用于公司及其所屬各部門在日常經營管理活動中涉及的各類民事、刑事、行政案件，包括但不限于合同糾紛、侵權糾紛、勞動爭議、知識產權糾紛以及因公司經營行為引發的其他法律案件。基本原則1.依法合規原則：案件處理應嚴格遵守國家法律法規和政策規定，確保公司行為合法合規。2.預防為主原則：強化公司內部管理，預防案件發生，從源頭上減少法律風險。3.及時高效原則：對案件要及時響應，迅速采取措施，提高處理效率，降低損失。4.專人負責原則：明確專人負責案件處理，確保職責清晰，工作銜接順暢。5.信息保密原則：在案件處理過程中，嚴格保守公司商業秘密和案件相關信息，防止信息泄露。案件預防與預警風險識別與評估1.公司各部門應定期對本部門業務活動進行法律風險識別和評估，梳理可能引發案件的風險點。2.風險管理部門負責組織跨部門的風險識別與評估工作，匯總各部門風險信息，建立公司法律風險數據庫。3.根據風險發生的可能性和影響程度，對識別出的風險進行等級劃分，為后續制定防控措施提供依據。防控措施制定1.針對不同等級的法律風險，由風險管理部門牽頭會同相關部門制定具體的防控措施，并明確責任部門和責任人。2.防控措施應包括完善業務流程、加強合同管理、規范員工行為、強化內部監督等方面，確保風險得到有效控制。3.定期對防控措施的執行情況進行檢查和評估，根據實際情況適時調整和完善防控措施。預警機制1.建立案件預警指標體系，對可能引發案件的相關信息進行實時監測和分析。2.當監測到預警指標異常時，相關部門應及時向風險管理部門報告。風險管理部門對預警信息進行綜合評估，判斷是否達到預警級別。3.對于達到預警級別的信息，風險管理部門應立即啟動預警程序，向公司管理層報告，并通知相關部門采取緊急應對措施，防止案件進一步惡化。案件處理流程案件受理1.公司員工或部門在發現案件線索后，應及時向法務部門或風險管理部門報告。報告內容應包括案件基本情況、涉及金額、已采取的措施等。2.法務部門或風險管理部門對收到的案件線索進行初步審查，判斷是否屬于公司案件管理范圍。對于符合條件的案件，予以受理，并登記立案。3.立案后，法務部門指定專人作為案件主辦人，負責案件的具體處理工作。案件主辦人應及時與報告人溝通，了解案件詳細情況，收集相關證據材料。案件調查1.案件主辦人負責組織開展案件調查工作。調查方式包括查閱公司文件資料、詢問相關人員、收集外部證據等。2.在調查過程中，案件主辦人應制作調查筆錄，詳細記錄調查情況。調查筆錄應由被調查人簽字確認。3.對于涉及金額較大、情況復雜的案件，可根據需要聘請外部律師或專業機構協助進行調查。法律分析與策略制定1.案件主辦人在完成案件調查后，應將調查情況提交法務部門進行法律分析。法務部門從法律角度對案件事實、證據和法律適用進行研究，評估案件的法律風險和可能的處理結果。2.根據法律分析結果，法務部門會同相關部門制定案件處理策略，明確處理目標、方式和步驟。處理策略應綜合考慮公司利益、法律風險、社會影響等因素。3.在制定處理策略過程中，應充分聽取公司管理層、業務部門和其他相關部門的意見和建議，確保處理策略的科學性和可行性。案件處理與執行1.根據制定的處理策略，案件主辦人負責組織實施案件處理工作。處理方式包括協商談判、調解、仲裁、訴訟等。2.在處理過程中，案件主辦人應及時向法務部門報告進展情況，法務部門對處理工作進行指導和監督。3.對于經協商、調解達成的協議或仲裁裁決、法院判決，案件主辦人應負責跟蹤執行情況，確保公司合法權益得到實現。如發現對方未履行義務，應及時采取措施申請強制執行。案件結案與歸檔1.案件處理完畢后，案件主辦人應及時整理案件處理過程中形成的各類文件、資料，編寫案件處理報告。案件處理報告應包括案件基本情況、處理過程、處理結果及經驗教訓等內容。2.將案件處理報告提交法務部門審核，審核通過后報公司管理層審批。經審批同意后，案件予以結案。3.結案后的案件資料由法務部門負責歸檔保存，建立完善的案件檔案管理制度，確保案件檔案的完整性和安全性。案件處理中的溝通與協調內部溝通機制1.建立定期的案件溝通會議制度，由法務部門牽頭組織，相關部門負責人參加。會議主要通報案件處理進展情況，協調解決處理過程中遇到的問題，研究確定下一步工作方案。2.案件主辦人在處理過程中應及時與公司內部相關部門溝通，獲取必要的支持和配合。涉及多個部門的案件，各部門應協同工作，形成合力。3.加強法務部門與公司管理層的溝通，及時匯報案件處理情況和重大決策事項，確保管理層對案件進展和處理策略有清晰的了解，并給予必要的指導和支持。外部溝通協調1.對于需要與外部機構溝通協調的事項，如與對方當事人、律師、仲裁機構、法院等的溝通，案件主辦人應按照公司規定的流程和方式進行。2.在與外部機構溝通時，應保持專業、禮貌、客觀的態度，維護公司良好形象。及時、準確地傳達公司的意見和要求，確保溝通效果。3.加強與外部律師的合作與管理，選擇信譽良好、專業能力強的律師事務所作為合作伙伴。定期評估外部律師的工作表現，及時調整合作關系。資源保障人員配備1.法務部門應根據公司業務發展需要，配備足夠數量的專業法務人員，確保案件處理工作的順利開展。2.法務人員應具備扎實的法律專業知識、豐富的實踐經驗和良好的溝通協調能力。定期組織法務人員參加業務培訓和學習交流活動，不斷提升其業務水平。3.在案件處理過程中，可根據需要調配公司內部其他部門熟悉相關業務的人員協助工作，明確其職責和工作要求，確保協助工作的質量和效率。經費預算1.公司應設立案件處理專項經費預算，用于支付案件處理過程中發生的各項費用，如律師費、訴訟費、仲裁費、鑒定費、調查費等。2.案件處理專項經費預算應根據公司業務規模、案件數量和復雜程度等因素合理確定，并納入公司年度預算管理。3.嚴格控制案件處理費用支出，建立費用審批制度。案件主辦人在申請費用時，應詳細說明費用用途和預算金額，經法務部門審核、公司管理層審批后，按照規定的程序支付費用。監督與考核內部監督1.風險管理部門負責對公司案件處理全過程進行內部監督，定期檢查案件處理流程的執行情況、處理措施的落實情況以及案件處理結果的執行情況。2.內部監督可采取定期檢查、不定期抽查、專項審計等方式進行。對于發現的問題，及時下達整改通知書，要求責任部門限期整改，并跟蹤整改落實情況。3.加強對案件處理過程中相關人員行為的監督，防止出現違規操作、失職瀆職等行為。對違反規定的人員，依法依規追究責任。考核機制1.建立案件處理工作考核制度，將案件處理工作納入公司對各部門和相關人員的績效考核體系。2.考核指標包括案件處理的及時性、準確性、有效性、成本控制等方面。根據考核結果，對表現優秀的部門和個人給予表彰和獎勵，對考核不達標或因工作失誤給公司造成損失的部門和個人進行批評教育、經濟處罰或崗位調整。3.定期對案件處理工作考核制