公司內(nèi)部文控管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司內(nèi)部文件控制與管理，確保公司文件的準(zhǔn)確性、完整性、規(guī)范性和有效性，提高公司運(yùn)營(yíng)效率，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司總部及各分支機(jī)構(gòu)所有內(nèi)部文件的管理。（三）職責(zé)1.文控中心負(fù)責(zé)公司文件的統(tǒng)一歸口管理，制定和完善文件管理制度及流程。負(fù)責(zé)文件的編號(hào)、登記、歸檔、保管、借閱、銷(xiāo)毀等工作。定期對(duì)文件進(jìn)行清理和盤(pán)點(diǎn)，確保文件的安全與完整。2.各部門(mén)負(fù)責(zé)本部門(mén)文件的起草、審核、修訂、傳遞、保管等工作。按照公司文控管理制度的要求，及時(shí)將本部門(mén)產(chǎn)生的文件提交文控中心歸檔，并配合文控中心完成相關(guān)文件管理工作。二、文件分類(lèi)（一）行政文件1.公司決議、決定、通知、通報(bào)、報(bào)告、請(qǐng)示、批復(fù)等。2.公司內(nèi)部規(guī)章制度、管理辦法、工作流程等。3.公司會(huì)議紀(jì)要、領(lǐng)導(dǎo)講話、工作計(jì)劃、總結(jié)等。（二）業(yè)務(wù)文件1.市場(chǎng)調(diào)研報(bào)告、銷(xiāo)售合同、訂單、報(bào)價(jià)單等。2.采購(gòu)合同、供應(yīng)商資料、采購(gòu)訂單等。3.產(chǎn)品研發(fā)文件、技術(shù)圖紙、工藝文件、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等。4.生產(chǎn)計(jì)劃、生產(chǎn)報(bào)表、生產(chǎn)記錄等。5.財(cái)務(wù)報(bào)表、預(yù)算報(bào)告、成本分析、審計(jì)報(bào)告等。（三）人事文件1.員工招聘、培訓(xùn)、考核、晉升、獎(jiǎng)懲等相關(guān)文件。2.員工勞動(dòng)合同、保密協(xié)議、競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議等。3.人力資源規(guī)劃、薪酬福利方案等。三、文件編號(hào)規(guī)則（一）編號(hào)原則文件編號(hào)應(yīng)遵循唯一性、系統(tǒng)性、穩(wěn)定性原則，便于文件的識(shí)別、查詢和管理。（二）編號(hào)方法1.行政文件編號(hào)：[公司簡(jiǎn)稱]+[年份]+[文件類(lèi)別代碼]+[序號(hào)]公司簡(jiǎn)稱：取公司名稱的首字母大寫(xiě)，如“XX”。年份：取文件形成年份的后兩位數(shù)字，如“22”。文件類(lèi)別代碼：按照行政文件的分類(lèi)設(shè)置，如“決議”用“JY”表示，“通知”用“TZ”表示等。序號(hào)：按照文件形成的先后順序依次編排，從“001”開(kāi)始。示例：XX22JY001，表示XX公司2022年第1號(hào)決議文件。2.業(yè)務(wù)文件編號(hào)：[部門(mén)代碼]+[年份]+[文件類(lèi)別代碼]+[序號(hào)]部門(mén)代碼：根據(jù)公司組織架構(gòu)，為每個(gè)部門(mén)設(shè)定唯一的代碼，如銷(xiāo)售部用“XS”表示，采購(gòu)部用“CG”表示等。年份：同行政文件編號(hào)。文件類(lèi)別代碼：按照業(yè)務(wù)文件的分類(lèi)設(shè)置，如市場(chǎng)調(diào)研報(bào)告用“SC”表示，銷(xiāo)售合同用“XSHT”表示等。序號(hào)：同行政文件編號(hào)。示例：XS22XSHT002，表示銷(xiāo)售部2022年第2號(hào)銷(xiāo)售合同文件。3.人事文件編號(hào)：[人事部門(mén)代碼]+[年份]+[文件類(lèi)別代碼]+[序號(hào)]人事部門(mén)代碼：“RS”。年份：同行政文件編號(hào)。文件類(lèi)別代碼：按照人事文件的分類(lèi)設(shè)置，如員工招聘文件用“ZP”表示，員工考核文件用“KH”表示等。序號(hào)：同行政文件編號(hào)。示例：RS22ZP003，表示人事部門(mén)2022年第3號(hào)員工招聘文件。四、文件起草與審核（一）起草要求1.文件起草應(yīng)主題明確、邏輯清晰、語(yǔ)言簡(jiǎn)潔、格式規(guī)范。2.涉及多個(gè)部門(mén)的文件，應(yīng)明確主辦部門(mén)和協(xié)辦部門(mén)，由主辦部門(mén)負(fù)責(zé)牽頭起草，會(huì)同協(xié)辦部門(mén)共同研究討論，確保文件內(nèi)容的全面性和協(xié)調(diào)性。3.文件起草應(yīng)注明起草人、起草日期、審核人、審核日期等信息。（二）審核流程1.部門(mén)內(nèi)部審核：文件起草完成后，由起草部門(mén)負(fù)責(zé)人進(jìn)行審核，重點(diǎn)審核文件內(nèi)容是否符合部門(mén)工作實(shí)際、是否與公司現(xiàn)行制度相沖突、語(yǔ)言表達(dá)是否準(zhǔn)確等。審核通過(guò)后，在文件上簽署審核意見(jiàn)和姓名、日期。2.跨部門(mén)審核：涉及多個(gè)部門(mén)的文件，需經(jīng)相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人會(huì)簽審核。會(huì)簽部門(mén)應(yīng)認(rèn)真審查文件涉及本部門(mén)的內(nèi)容，提出修改意見(jiàn)和建議。如無(wú)異議，在文件上簽署同意意見(jiàn)和姓名、日期。3.文控中心審核：文控中心對(duì)提交的文件進(jìn)行格式規(guī)范性、編號(hào)準(zhǔn)確性、內(nèi)容完整性等方面的審核。對(duì)于不符合要求的文件，及時(shí)返回起草部門(mén)進(jìn)行修改完善。審核通過(guò)后，在文件上加蓋文控中心審核章和日期。4.最終審批：根據(jù)文件的性質(zhì)和重要程度，由公司領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行最終審批。領(lǐng)導(dǎo)審批通過(guò)后，文件方可生效發(fā)布。五、文件發(fā)布與傳遞（一）發(fā)布方式1.紙質(zhì)文件：對(duì)于需要廣泛傳達(dá)、長(zhǎng)期保存或具有重要憑證作用的文件，以紙質(zhì)形式發(fā)布。文控中心負(fù)責(zé)將打印好的紙質(zhì)文件按照規(guī)定的發(fā)放范圍進(jìn)行分發(fā)，并做好發(fā)放登記。2.電子文件：通過(guò)公司內(nèi)部辦公系統(tǒng)、電子郵件等方式發(fā)布電子文件。發(fā)布電子文件時(shí)，應(yīng)確保文件格式正確、內(nèi)容完整，同時(shí)注明文件的編號(hào)、標(biāo)題、發(fā)布日期等關(guān)鍵信息。文控中心負(fù)責(zé)將電子文件上傳至公司內(nèi)部辦公系統(tǒng)的指定文件夾，并通知相關(guān)人員查閱。（二）傳遞要求1.文件傳遞應(yīng)遵循及時(shí)、準(zhǔn)確、安全的原則，確保文件能夠在規(guī)定時(shí)間內(nèi)送達(dá)指定人員或部門(mén)。2.紙質(zhì)文件傳遞可采用專人送達(dá)、郵寄、內(nèi)部文件交換等方式；電子文件傳遞應(yīng)通過(guò)公司內(nèi)部辦公系統(tǒng)的文件傳輸功能或電子郵件進(jìn)行，避免通過(guò)外部公共郵箱傳遞公司內(nèi)部文件，以防信息泄露。3.文件傳遞過(guò)程中，接收人應(yīng)及時(shí)確認(rèn)收到文件，并在文件簽收記錄上簽字。如發(fā)現(xiàn)文件有缺失、損壞等情況，應(yīng)及時(shí)與發(fā)送人聯(lián)系核實(shí)。六、文件歸檔與保管（一）歸檔范圍1.公司所有正式發(fā)布的文件，包括紙質(zhì)文件和電子文件。2.與文件相關(guān)的附件、補(bǔ)充說(shuō)明、審批意見(jiàn)等資料。3.文件起草過(guò)程中的草稿、修改稿、審核記錄等。（二）歸檔時(shí)間1.各類(lèi)文件應(yīng)在其生效發(fā)布后的[X]個(gè)工作日內(nèi)歸檔至文控中心。2.定期形成的文件，如月度報(bào)表、季度總結(jié)等，應(yīng)在次月或次季度的首周內(nèi)歸檔。3.項(xiàng)目文件應(yīng)在項(xiàng)目結(jié)束后的[X]個(gè)工作日內(nèi)歸檔，確保項(xiàng)目文件的完整性和連貫性。（三）保管方式1.紙質(zhì)文件：按照文件類(lèi)別、年份、編號(hào)順序進(jìn)行分類(lèi)整理，裝入檔案盒，并在檔案盒上標(biāo)注文件類(lèi)別、年份、起止編號(hào)等信息。檔案盒應(yīng)存放在專門(mén)的檔案柜中，檔案柜應(yīng)保持清潔、干燥、通風(fēng)良好，防止文件受潮、發(fā)霉、蟲(chóng)蛀等。2.電子文件：建立電子文件存儲(chǔ)服務(wù)器，按照文件類(lèi)別、年份、編號(hào)等信息進(jìn)行分類(lèi)存儲(chǔ)，并定期進(jìn)行備份，以防數(shù)據(jù)丟失。同時(shí)，對(duì)電子文件進(jìn)行加密處理，設(shè)置訪問(wèn)權(quán)限，確保文件的安全性和保密性。（四）保管期限1.永久性保管：公司重要的歷史文件、法規(guī)性文件、決議決定等，應(yīng)永久保管。2.定期保管：其他文件根據(jù)其重要程度和使用頻率，分別設(shè)定[X]年、[X]年、[X]年等不同的保管期限。保管期限屆滿后，經(jīng)鑒定確需繼續(xù)保存的，應(yīng)重新確定保管期限；不需要保存的，按照規(guī)定程序進(jìn)行銷(xiāo)毀。七、文件借閱與使用（一）借閱申請(qǐng)1.公司員工因工作需要借閱文件時(shí)，應(yīng)填寫(xiě)《文件借閱申請(qǐng)表》，注明借閱文件的編號(hào)、名稱、借閱期限、用途等信息。2.《文件借閱申請(qǐng)表》經(jīng)申請(qǐng)人所在部門(mén)負(fù)責(zé)人審核簽字后，提交文控中心審批。文控中心根據(jù)文件的密級(jí)、保管期限等情況，決定是否批準(zhǔn)借閱申請(qǐng)，并在申請(qǐng)表上簽署審批意見(jiàn)。（二）借閱期限1.普通文件的借閱期限一般不超過(guò)[X]個(gè)工作日；重要文件、機(jī)密文件的借閱期限根據(jù)實(shí)際情況另行確定，最長(zhǎng)不超過(guò)[X]個(gè)工作日。2.如需延長(zhǎng)借閱期限，借閱人應(yīng)在借閱期限屆滿前[X]個(gè)工作日向文控中心提出延期申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后方可續(xù)借。（三）借閱要求1.借閱人應(yīng)妥善保管所借閱的文件，不得擅自轉(zhuǎn)借、復(fù)印、泄露文件內(nèi)容。如需復(fù)印文件，應(yīng)提前向文控中心提出申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后方可復(fù)印，并在復(fù)印件上注明復(fù)印用途和份數(shù)。2.借閱人使用完畢后，應(yīng)及時(shí)將文件歸還文控中心。文控中心應(yīng)對(duì)歸還的文件進(jìn)行檢查，如發(fā)現(xiàn)文件有損壞、丟失等情況，應(yīng)及時(shí)查明原因，并要求借閱人按照規(guī)定進(jìn)行賠償。3.因工作需要長(zhǎng)期使用文件的，可辦理文件領(lǐng)用手續(xù)。領(lǐng)用文件時(shí)，應(yīng)填寫(xiě)《文件領(lǐng)用登記表》，注明領(lǐng)用文件的編號(hào)、名稱、領(lǐng)用期限等信息。領(lǐng)用期限屆滿后，應(yīng)及時(shí)歸還文件。八、文件修訂與廢止（一）修訂原因1.國(guó)家法律法規(guī)、政策發(fā)生變化，需要對(duì)公司相關(guān)文件進(jìn)行修訂。2.公司組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)范圍、經(jīng)營(yíng)策略等發(fā)生調(diào)整，導(dǎo)致文件內(nèi)容需要更新。3.文件執(zhí)行過(guò)程中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題或存在缺陷，需要進(jìn)行修訂完善。（二）修訂流程1.文件修訂申請(qǐng)：由相關(guān)部門(mén)或人員提出文件修訂申請(qǐng)，說(shuō)明修訂原因、修訂內(nèi)容等，并填寫(xiě)《文件修訂申請(qǐng)表》。2.修訂起草與審核：按照文件起草與審核的要求，對(duì)申請(qǐng)修訂的文件進(jìn)行起草、審核。審核通過(guò)后，由文控中心對(duì)文件編號(hào)進(jìn)行調(diào)整，并在文件上注明修訂版本號(hào)和修訂日期。3.文件發(fā)布與傳遞：修訂后的文件按照文件發(fā)布與傳遞的規(guī)定進(jìn)行發(fā)布和傳遞，確保相關(guān)人員及時(shí)獲取最新版本的文件。4.舊版文件處理：文控中心負(fù)責(zé)收回舊版文件，并在舊版文件上加蓋“作廢”章，注明作廢原因和日期。作廢文件應(yīng)按照規(guī)定進(jìn)行銷(xiāo)毀處理，確保公司文件的準(zhǔn)確性和有效性。（三）廢止程序1.文件廢止申請(qǐng)：因法律法規(guī)、政策變化、公司業(yè)務(wù)調(diào)整等原因，導(dǎo)致文件不再適用時(shí)，由相關(guān)部門(mén)或人員提出文件廢止申請(qǐng)，并填寫(xiě)《文件廢止申請(qǐng)表》。2.廢止審核與批準(zhǔn)：文控中心對(duì)申請(qǐng)廢止的文件進(jìn)行審核，確認(rèn)文件確實(shí)不再需要后，提交公司領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行批準(zhǔn)。3.廢止文件處理：經(jīng)批準(zhǔn)廢止的文件，文控中心應(yīng)按照規(guī)定進(jìn)行銷(xiāo)毀處理，并在公司內(nèi)部辦公系統(tǒng)中發(fā)布廢止通知，告知相關(guān)人員。九、文件保密管理（一）保密等級(jí)劃分1.絕密文件：涉及公司核心商業(yè)秘密、重大技術(shù)機(jī)密、戰(zhàn)略規(guī)劃等重要信息，一旦泄露將給公司帶來(lái)嚴(yán)重?fù)p失的文件。2.機(jī)密文件：涉及公司重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、客戶信息、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等敏感信息，泄露后可能對(duì)公司造成較大影響的文件。3.秘密文件：涉及公司一般業(yè)務(wù)信息、內(nèi)部管理規(guī)定等，泄露后可能對(duì)公司造成一定影響的文件。（二）保密措施1.文控中心應(yīng)建立嚴(yán)格的文件保密制度，對(duì)不同等級(jí)的文件設(shè)置相應(yīng)的訪問(wèn)權(quán)限和保管環(huán)境。2.絕密文件應(yīng)實(shí)行專人專管，存放于專門(mén)的保險(xiǎn)柜中，并安裝監(jiān)控設(shè)備；機(jī)密文件應(yīng)存放在加密的電子存儲(chǔ)設(shè)備或?qū)ｉT(mén)的檔案柜中，限制查閱人員范圍；秘密文件應(yīng)按照一般文件管理要求進(jìn)行保管。3.借閱、復(fù)印絕密和機(jī)密文件時(shí)，必須經(jīng)過(guò)公司高層領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，并嚴(yán)格登記借閱人、借閱時(shí)間、用途等信息。借閱人應(yīng)簽署保密承諾書(shū)，保證不泄露文件內(nèi)容。4.在文件傳遞過(guò)程中，應(yīng)采取加密傳輸、專人護(hù)送等保密措施，確保文件信息安全。5.對(duì)于不再使用或保管期限屆滿的保密文件，應(yīng)按照規(guī)定進(jìn)行銷(xiāo)毀處理。銷(xiāo)毀過(guò)程應(yīng)進(jìn)行嚴(yán)格登記，確保文件徹底銷(xiāo)毀，防止信息泄露。十、文件信息化管理（一）文件數(shù)字化1.文控中心應(yīng)定期對(duì)公司紙質(zhì)文件進(jìn)行數(shù)字化掃描，建立電子文件數(shù)據(jù)庫(kù)，實(shí)現(xiàn)文件的電子化存儲(chǔ)和檢索。2.數(shù)字化掃描的文件應(yīng)確保圖像清晰、內(nèi)容完整，與紙質(zhì)文件原件一致。掃描后的文件應(yīng)按照文件編號(hào)、類(lèi)別等信息進(jìn)行分類(lèi)存儲(chǔ)，并建立相應(yīng)的索引目錄，方便查詢和使用。（二）文件管理系統(tǒng)1.公司應(yīng)建立完善的文件管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)文件的在線起草、審核、發(fā)布、借閱、查詢、統(tǒng)計(jì)等功能。2.文件管理系統(tǒng)應(yīng)具備用戶權(quán)限管理功能，根據(jù)用戶的職責(zé)和角色，設(shè)置不同的文件訪問(wèn)權(quán)限，確保文件的安全性和保密性。3.文控中心應(yīng)負(fù)責(zé)文件管理系統(tǒng)的日常維護(hù)和管理，及時(shí)更新系統(tǒng)數(shù)據(jù)，保障系統(tǒng)的正常運(yùn)行。（三）電子文件備份1.為防止電子文件數(shù)據(jù)丟失，文控中心應(yīng)定期對(duì)電子文件進(jìn)行備份。備份數(shù)據(jù)應(yīng)存儲(chǔ)在不同的介質(zhì)上，并分別存放于不同的地點(diǎn)。2.備份周期應(yīng)根據(jù)文件的重要程度和變化頻率確定，重要文件應(yīng)每天進(jìn)行備份，一般文件每周或每月進(jìn)行備份。3.定期對(duì)備份數(shù)據(jù)進(jìn)行檢查和恢復(fù)測(cè)試，確保備份數(shù)據(jù)的完整性和可用性。如發(fā)現(xiàn)備份數(shù)據(jù)存在問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)采取措施進(jìn)行修復(fù)或重新備份。十一、監(jiān)督與檢查（一）監(jiān)督部門(mén)公司設(shè)立文件管理監(jiān)督小組，由文控中心負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，成員包括各部門(mén)文件管理員代表。監(jiān)督小組負(fù)責(zé)對(duì)公司文件管理工作進(jìn)行定期檢查和不定期抽查。（二）檢查內(nèi)容1.文件起草、審核、發(fā)布、傳遞、歸檔等環(huán)節(jié)的工作流程是否規(guī)范。2.文件編號(hào)、格式、內(nèi)容等是否符合要求。3.文件借閱、使用、保管等情況是否符合規(guī)定。4.文件保密管理措施是否落實(shí)到位。5.文件信息化管理系統(tǒng)的運(yùn)行情況