投資部合同履約管理制度一、總則（一）目的為加強公司投資部合同履約管理，規范合同履行行為，維護公司合法權益，提高投資效益，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司投資部參與簽訂的各類投資合同及相關協議的履約管理。（三）基本原則1.全面履行原則合同各方應按照合同約定全面履行各自的義務，確保合同目的實現。2.誠實守信原則在合同履行過程中，各方應秉持誠實信用的態度，不得隱瞞真實情況，不得擅自變更或解除合同。3.及時溝通原則合同履行過程中出現問題或需要變更事項時，各方應及時溝通，協商解決方案，避免損失擴大。二、合同簽訂管理（一）合同簽訂前的調查與評估1.投資項目盡職調查投資部在簽訂合同前，應對投資項目進行全面的盡職調查，包括但不限于目標公司的財務狀況、經營情況、市場前景、法律合規等方面。2.風險評估根據盡職調查結果，對投資項目進行風險評估，識別可能存在的風險因素，并制定相應的風險應對措施。3.合同條款審查投資部應會同法務部門等相關人員對合同條款進行嚴格審查，確保合同條款合法、合規、明確、完整，避免出現模糊不清或歧義的條款。（二）合同簽訂流程1.合同起草由投資部負責起草合同文本，明確合同各方的權利義務、交易內容、價款支付、履行期限、違約責任等主要條款。2.審核與審批合同初稿完成后，提交法務部門進行法律審核，審核通過后，按照公司內部審批流程提交相關領導審批。3.簽訂蓋章經審批同意的合同，由投資部與合同對方當事人簽訂，并加蓋公司公章或合同專用章。三、合同履行跟蹤與監控（一）建立合同履行臺賬投資部應建立合同履行臺賬，詳細記錄合同的簽訂時間、履行期限、履行情況、款項收付等信息，以便及時跟蹤合同履行進度。（二）定期檢查合同履行情況1.投資部應定期對合同履行情況進行檢查，檢查內容包括但不限于對方當事人是否按照合同約定履行義務、我方是否按時足額支付款項、合同履行過程中是否出現重大問題等。2.對于發現的問題，應及時分析原因，并采取相應的措施加以解決。（三）及時溝通協調1.在合同履行過程中，如與對方當事人發生爭議或需要變更合同事項，投資部應及時與對方溝通協調，尋求解決方案。2.對于重大事項或涉及金額較大的事項，應及時向公司領導匯報，并會同相關部門共同協商處理。四、款項支付管理（一）支付申請1.投資部應根據合同約定，在款項支付前向公司財務部門提交支付申請，支付申請應包括合同編號、支付金額、支付理由、收款方信息等內容。2.支付申請應經投資部負責人審核簽字后，提交財務部門審核。（二）財務審核1.財務部門應對支付申請進行審核，審核內容包括但不限于合同條款、支付金額、支付方式、收款方信息等是否與合同約定一致，是否具備合法有效的支付憑證等。2.對于審核通過的支付申請，財務部門應按照公司財務管理制度進行款項支付。（三）支付記錄與存檔1.財務部門應建立款項支付記錄，詳細記錄每筆款項的支付時間、支付金額、支付對象、支付方式等信息，并將支付憑證等相關資料存檔保管。2.投資部應定期與財務部門核對款項支付情況，確保雙方記錄一致。五、合同變更與解除管理（一）合同變更1.在合同履行過程中，如因客觀情況發生變化或雙方協商一致需要變更合同條款的，投資部應及時與對方當事人簽訂合同變更協議。2.合同變更協議應明確變更的內容、變更的原因、變更后的權利義務等條款，并按照合同簽訂流程進行審核與審批。（二）合同解除1.在合同履行過程中，如出現法定或約定的解除事由，投資部應及時通知對方當事人解除合同，并按照合同約定或法律規定辦理相關手續。2.合同解除后，雙方應按照合同約定或法律規定進行結算和清理，妥善處理善后事宜。六、違約責任管理（一）明確違約責任條款1.在合同簽訂時，應明確約定雙方的違約責任條款，包括但不限于違約情形、違約賠償方式、違約金金額等內容。2.違約責任條款應具體、明確、合理，具有可操作性，以便在合同履行過程中出現違約情況時能夠及時追究違約方的責任。（二）追究違約責任1.如對方當事人違反合同約定，投資部應及時收集相關證據，按照合同約定或法律規定追究對方的違約責任。2.對于違約行為給公司造成損失的，應要求對方承擔賠償責任，賠償金額應根據實際損失情況確定。（三）爭議解決1.如雙方在違約責任承擔問題上發生爭議，應首先通過友好協商解決；協商不成的，可以按照合同約定的爭議解決方式進行處理，如仲裁或訴訟。2.在爭議解決過程中，投資部應積極配合公司相關部門，提供必要的證據和支持，維護公司的合法權益。七、合同檔案管理（一）合同檔案的收集與整理1.投資部應負責收集合同履行過程中形成的各類文件資料，包括但不限于合同文本、合同變更協議、支付憑證、往來信函、會議紀要等，并按照檔案管理要求進行整理。2.合同檔案應按照合同編號、簽訂時間等順序進行分類歸檔，確保檔案資料的完整性和系統性。（二）合同檔案的保管與查閱1.合同檔案應妥善保管，存放于安全、保密的場所，防止檔案資料丟失、損壞或泄露。2.公司內部人員因工作需要查閱合同檔案的，應按照公司檔案管理制度辦理查閱手續，并在指定地點查閱，不得擅自復印、拍照或帶出檔案資料。（三）合同檔案的銷毀1.合同檔案保管期限屆滿后，投資部應按照公司檔案管理制度的規定，對檔案進行鑒定，確定是否需要銷毀。2.對于需要銷毀的合同檔案，應編制銷毀清單，經相關領導審批后，由專人負責銷毀，并在銷毀清單上簽字確認。八、監督與考核（一）內部監督1.公司內部審計部門應定期對投資部合同履約管理情況進行審計監督，檢查合同簽訂、履行、款項支付、檔案管理等環節是否符合公司制度規定。2.對于審計發現的問題，應及時提出整改意見，并跟蹤整改落實情況。（二）考核評價1.人力資源部門應將投資部合同履約管理工作納入績效考核體系，對投資部及相關人員的合同履約管理工作進行考核評價。2.考核評價指標應包括合同簽訂的規范性、合同履行的及時性和準確性、款項支付的合規性、違約責任的追究情況、合同檔案管理的完整性等方面。3.根據考核評價結果，對表現優秀的部門和