新公司法全面合規管理制度一、總則（一）目的為適應新公司法的要求，確保公司運營活動全面符合法律法規規定，有效防范法律風險，保障公司和股東的合法權益，促進公司健康可持續發展，特制定本全面合規管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工、各部門以及公司控股或實際控制的子公司。（三）基本原則1.合法合規原則公司的一切經營管理活動必須嚴格遵守國家法律法規以及新公司法的相關規定，確保行為合法合規。2.全面覆蓋原則合規管理涵蓋公司運營的各個環節，包括但不限于生產經營、財務管理、人力資源管理、合同管理、知識產權管理等，實現全方位、全過程的合規管控。3.風險導向原則以識別、評估和應對合規風險為核心，聚焦重點領域和關鍵環節，采取有效措施防范和化解合規風險，將風險控制在可承受范圍內。4.全員參與原則強調公司全體員工的合規意識，鼓勵員工積極參與合規管理，形成“人人合規、事事合規”的良好氛圍。5.持續改進原則根據法律法規的變化、公司業務發展以及合規管理實踐，不斷完善合規管理制度和流程，持續提升公司合規管理水平。二、合規管理組織架構與職責（一）合規管理委員會1.組成合規管理委員會由公司董事長擔任主任，總經理擔任副主任，各部門負責人為成員。2.職責審議批準公司合規管理戰略規劃、基本制度和年度報告。研究決定合規管理的重大事項，協調解決合規管理中的重大問題。監督公司合規管理工作的整體開展情況，對合規管理工作進行指導和決策。（二）合規管理部門1.設置公司設立獨立的合規管理部門，配備專業的合規管理人員。2.職責制定并執行公司合規管理制度和流程，組織開展合規培訓和宣傳教育活動。負責合規風險的識別、評估、監測和預警，定期向合規管理委員會報告合規風險狀況。參與公司重大決策、重要合同簽訂等事項的合規審查，提出合規意見和建議。對公司各部門的合規管理工作進行指導、監督和檢查，協助各部門整改合規問題。負責處理或協助處理公司涉及的合規舉報、投訴和法律糾紛，開展合規調查和專項審計。（三）各部門合規職責1.各部門負責人為本部門合規管理第一責任人，負責組織實施本部門的合規管理工作。2.各部門應明確專人負責本部門日常合規事務，配合合規管理部門開展合規工作，及時報告本部門發現的合規風險和問題，并積極落實整改措施。3.各部門在開展業務活動時，應嚴格遵守法律法規和公司合規制度，確保業務活動的合規性。同時，應積極配合合規管理部門的監督檢查，提供必要的文件、資料和信息。三、合規風險識別與評估（一）合規風險識別1.合規管理部門應定期收集、梳理與公司經營管理活動相關的法律法規、監管要求等，建立法律法規庫，并及時更新。2.各部門應結合自身業務特點，對可能涉及的合規風險進行識別，重點關注以下方面：市場準入與經營資質合規風險，如是否具備開展相關業務所需的許可證、資質證書等。合同管理合規風險，包括合同簽訂、履行、變更、解除等環節是否符合法律法規規定。勞動用工合規風險，如勞動合同簽訂、社會保險繳納、工資支付、勞動保護等方面是否合規。財務管理合規風險，如財務核算、稅務申報、資金管理等是否符合財經法規要求。知識產權管理合規風險，如商標、專利、著作權等的申請、維護和使用是否合法合規。信息安全合規風險，如客戶信息保護、數據存儲與傳輸安全等是否符合相關規定。反商業賄賂與不正當競爭合規風險，確保公司經營活動中不存在商業賄賂、不正當競爭等違法行為。（二）合規風險評估1.合規管理部門應根據合規風險識別的結果，采用適當的方法對合規風險進行評估，確定風險等級。2.風險評估可從風險發生的可能性和影響程度兩個維度進行分析，將合規風險分為高、中、低三個等級。高風險：風險發生的可能性很大，且一旦發生將對公司造成重大損失或負面影響，如涉及重大違法違規行為、面臨巨額罰款或法律訴訟等。中風險：風險發生的可能性較大，可能對公司造成一定損失或影響，如部分業務活動存在一定合規瑕疵，但尚未構成重大違法違規。低風險：風險發生的可能性較小，對公司造成的損失或影響較小，如一般性的合規問題，通過及時整改可有效避免風險擴大。3.對于評估為高風險和中風險的合規事項，合規管理部門應制定專項應對措施，明確責任部門和責任人，跟蹤整改情況，確保風險得到有效控制。四、合規審查與監督（一）合規審查1.公司建立健全合規審查機制，對重大決策、重要合同、規章制度等進行合規審查。2.重大決策合規審查在公司作出重大決策前，決策事項相關部門應將決策事項提交合規管理部門進行合規審查。合規管理部門應從法律法規、政策要求、公司制度等方面對決策事項進行全面審查，提出合規意見和建議。未經合規審查或經審查不符合合規要求的，不得提交決策機構審議。3.重要合同合規審查合同承辦部門在合同起草、談判、簽訂過程中，應及時將合同文本提交合規管理部門進行合規審查。合規管理部門重點審查合同主體資格、合同條款的合法性、完整性、準確性以及合同履行的可行性等方面，確保合同符合法律法規和公司利益。未經合規審查或經審查存在合規問題的合同，不得簽訂。4.規章制度合規審查各部門制定、修訂規章制度時，應將規章制度草案提交合規管理部門進行合規審查。合規管理部門對規章制度的制定程序、內容的合法性、合規性進行審查，確保規章制度與法律法規和公司整體戰略目標相一致。未經合規審查或經審查不符合要求的規章制度，不得發布實施。（二）合規監督檢查1.合規管理部門應定期對公司各部門的合規管理工作進行監督檢查，檢查內容包括合規制度執行情況、合規風險防控措施落實情況、合規問題整改情況等。2.監督檢查可采取現場檢查、非現場檢查、專項檢查等方式進行。對于發現的合規問題，合規管理部門應及時向責任部門發出整改通知，要求責任部門限期整改，并跟蹤整改落實情況。3.各部門應積極配合合規管理部門的監督檢查工作，如實提供相關文件、資料和信息。對于拒絕配合或阻礙監督檢查工作的部門和個人，公司將視情節輕重給予相應的紀律處分。4.合規管理部門應定期對公司合規管理工作進行總結分析，形成合規工作報告，向合規管理委員會匯報公司合規管理工作情況、存在的問題及改進建議，為公司決策提供參考依據。五、合規培訓與教育（一）培訓計劃制定1.合規管理部門應根據公司實際情況和員工崗位需求，制定年度合規培訓計劃，明確培訓目標、培訓內容、培訓對象、培訓時間和培訓方式等。2.培訓內容應涵蓋法律法規、公司合規制度、合規風險案例分析等方面，確保員工了解和掌握與本職工作相關的合規要求。（二）培訓實施1.按照培訓計劃組織開展合規培訓工作，培訓方式可采用內部培訓、外部培訓、在線學習、案例研討等多種形式。2.內部培訓由公司內部合規管理人員或邀請外部專家進行授課，重點講解法律法規、公司合規制度以及實際操作中的合規要點。3.外部培訓根據需要選派員工參加專業機構組織的合規培訓課程，拓寬員工的合規視野，提升員工的合規專業素養。4.在線學習利用公司內部網絡學習平臺，提供豐富的合規學習資源，方便員工自主學習。5.案例研討選取典型的合規風險案例進行分析討論，引導員工從案例中吸取教訓，增強員工的合規意識和風險防范能力。（三）培訓效果評估1.建立合規培訓效果評估機制，通過考試、撰寫心得體會、實際工作表現等方式對員工的培訓效果進行評估。2.對于培訓效果評估不合格的員工，應組織補考或進行再次培訓，確保員工真正掌握合規知識和技能。3.定期對合規培訓工作進行總結評估，根據評估結果調整和完善培訓計劃，提高培訓的針對性和實效性。六、合規舉報與處理（一）舉報渠道設立1.公司設立多種合規舉報渠道，包括舉報郵箱、舉報電話、舉報信箱等，并向全體員工和社會公眾公開。2.在公司內部顯著位置公布舉報渠道信息，確保員工和相關方能夠方便快捷地進行舉報。（二）舉報受理與登記1.合規管理部門負責受理各類合規舉報信息，對舉報內容進行詳細記錄，包括舉報人信息、舉報事項、舉報時間等。2.對于匿名舉報，合規管理部門應做好保密工作，確保舉報人信息不被泄露。（三）舉報調查與處理1.接到舉報后，合規管理部門應及時對舉報事項進行初步核實，根據舉報事項的性質和嚴重程度，決定是否啟動正式調查程序。2.對于需要進行調查的舉報事項，合規管理部門應組建調查小組，制定調查方案，明確調查步驟和方法。調查小組應獨立、客觀、公正地開展調查工作，收集相關證據，詢問相關人員。3.在調查過程中，應充分保障被調查人的合法權益，告知其權利和義務。被調查人應積極配合調查工作，如實提供相關信息和資料。4.根據調查結果，合規管理部門提出處理建議，報合規管理委員會審議決定。對于經查實存在合規問題的，應依法依規對相關責任人進行嚴肅處理，并及時采取措施整改存在的問題。對于舉報不實的，應向被舉報人說明情況，消除不良影響。（四）舉報獎勵1.為鼓勵員工積極參與合規舉報，公司設立舉報獎勵制度。對于提供有效線索，協助公司查處重大合規問題的舉報人，給予相應的物質獎勵和精神獎勵。2.舉報獎勵的具體標準和實施辦法由公司另行制定。七、合規文化建設（一）文化理念培育1.公司倡導合規文化理念，將合規意識融入企業文化建設的各個方面，通過宣傳、培訓、活動等多種形式，使合規文化深入人心。2.明確合規價值觀，強調誠信、守法、合規經營的重要性，引導員工樹立正確的合規觀念，自覺遵守法律法規和公司規章制度。（二）文化活動開展1.定期組織開展合規文化活動，如合規知識競賽、合規演講比賽、合規主題征文等，激發員工參與合規文化建設的積極性和主動性。2.通過內部刊物、宣傳欄、公司網站等渠道，宣傳合規文化建設的成果和經驗，傳播合規理念，營造良好的合規文化氛圍。（三）文化建設評估1.建立合規文化建設評估機制，定期對合規文化建設工作進行評估，了解員工對合規文化的認知程