證券法考試試題及答案

一、單項選擇題（每題2分，共10題）1.以下哪個機構負責對全國證券市場實行集中統一監督管理？（）A.中國人民銀行B.中國證券業協會C.中國證監會D.國務院答案：C2.證券發行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵守（）的原則。A.自愿、有償、誠實信用B.等價有償C.公平、公正、公開D.誠實信用答案：A3.股票發行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量（）的，為發行失敗。A.30%B.50%C.70%D.90%答案：C4.證券交易內幕信息的知情人不包括（）。A.發行人的董事、監事、高級管理人員B.持有公司3%股份的股東及其董事、監事、高級管理人員C.由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員D.保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員答案：B5.以下哪種證券不屬于我國證券法調整的證券范圍？（）A.股票B.公司債券C.政府債券D.票據答案：D6.公開發行公司債券，應當符合的條件之一是累計債券余額不超過公司凈資產的（）。A.30%B.40%C.50%D.60%答案：B7.證券公司的注冊資本最低限額為人民幣（）。A.1000萬元B.3000萬元C.5000萬元D.1億元答案：C8.證券登記結算機構的自有資金不得少于人民幣（）。A.1億元B.2億元C.3億元D.5億元答案：B9.上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起（）內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送中期報告。A.一個月B.兩個月C.三個月D.四個月答案：B10.以下關于證券投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務不得有的行為，錯誤的是（）。A.代理委托人從事證券投資B.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失C.買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票D.接受投資人的全權委托，代理買賣證券答案：D二、多項選擇題（每題2分，共10題）1.以下屬于證券交易內幕信息的有（）。A.公司分配股利或者增資的計劃B.公司股權結構的重大變化C.公司債務擔保的重大變更D.公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的30%答案：ABCD2.設立證券公司，應當具備的條件有（）。A.有符合法律、行政法規規定的公司章程B.主要股東具有持續盈利能力，信譽良好，最近三年無重大違法違規記錄，凈資產不低于人民幣二億元C.有合格的經營場所和業務設施D.有完善的風險管理與內部控制制度答案：ABCD3.公開發行證券，必須符合法律、行政法規規定的條件，并依法報經國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門核準；未經依法核準，任何單位和個人不得（）。A.公開發行證券B.非公開募集資金C.采用廣告、公開勸誘和變相公開方式進行證券發行D.在證券交易所進行證券交易答案：AC4.上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易（）。A.公司股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件B.公司不按照規定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者C.公司有重大違法行為D.公司最近三年連續虧損答案：ABCD5.證券經營機構在從事證券經紀業務時必須遵守的規定包括（）。A.不得接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量或者買賣價格B.不得向客戶保證交易收益或者允諾賠償客戶的投資損失C.妥善保管客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內部管理、業務經營有關的各項資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損D.客戶的交易結算資金存放在商業銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理答案：ABCD6.以下屬于證券欺詐行為的有（）。A.內幕交易B.操縱市場C.虛假陳述D.欺詐客戶答案：ABCD7.證券交易所的職能包括（）。A.為組織公平的集中交易提供保障B.提供場所和設施C.對證券交易實行實時監控，并按照中國證監會的要求，對異常的交易情況提出報告D.審核公開發行證券申請答案：ABC8.證券公司可以經營的業務有（）。A.證券經紀B.證券投資咨詢C.與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問D.證券承銷與保薦答案：ABCD9.在我國，證券投資者保護基金的來源包括（）。A.上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規定的上限后，交易經手費的20%納入基金B.所有在中國境內注冊的證券公司，按其營業收入的0.5-5%繳納基金C.發行股票、可轉債等證券時，申購凍結資金的利息收入D.依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產清算中受償收入答案：ABCD10.以下關于公司債券發行的說法正確的有（）。A.公司債券可以公開發行，也可以非公開發行B.公開發行公司債券籌集的資金，必須用于核準的用途，不得用于彌補虧損和非生產性支出C.上市公司發行可轉換為股票的公司債券，應當報國務院證券監督管理機構核準D.發行公司債券的申請經國務院證券監督管理機構核準后，應當公告公司債券募集辦法答案：ABCD三、判斷題（每題2分，共10題）1.證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監督證券交易，實行自律管理的法人。（）答案：正確2.股票發行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。（）答案：正確3.為股票發行出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，在該股票承銷期內和期滿后十二個月內，不得買賣該種股票。（）答案：錯誤（應為六個月內）4.證券公司不得為其股東或者股東的關聯人提供融資或者擔保。（）答案：正確5.證券交易以現貨和國務院規定的其他方式進行交易。（）答案：正確6.上市公司董事、監事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個月內賣出，或者在賣出后六個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。（）答案：正確7.證券經營機構可以將客戶的交易結算資金和證券歸入其自有財產。（）答案：錯誤8.未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款。（）答案：正確9.證券投資咨詢機構的從業人員可以代理委托人從事證券投資。（）答案：錯誤10.公開發行公司債券的募集說明書自最后簽署之日起六個月內有效。（）答案：正確四、簡答題（每題5分，共4題）1.簡述證券交易所的作用。答案：證券交易所為證券集中交易提供場所和設施；組織和監督證券交易；實行自律管理；維護證券市場秩序，保障其合法運行；為證券的發行與交易提供公開、公平、公正的市場環境等。2.簡述公開發行公司債券的條件。答案：公開發行公司債券應符合累計債券余額不超過公司凈資產的40%；最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息；籌集的資金投向符合國家產業政策；債券的利率不超過國務院限定的利率水平等條件。3.簡述內幕交易行為的概念及危害。答案：內幕交易是指證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動。危害包括損害其他投資者利益、破壞證券市場公平性、影響證券市場正常秩序等。4.簡述證券公司的業務范圍。答案：證券公司可經營證券經紀、證券投資咨詢、與證券交易等有關的財務顧問、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理等業務。五、討論題（每題5分，共4題）1.如何加強對證券市場的監管？答案：可從完善法律法規、加強證監會監管力度、強化證券交易所自律管理、提高信息披露要求、加強對中介機構監管等方面加強證券市場監管。2.論述證券發行核準制與注冊制的區別。答案：核準制強調實質審核，政府對證券發行進行嚴格審查；注冊制強調形式審查，發行人只要按規定提供材