保薦業務管理制度第一章總則第一條目的為規范公司保薦業務行為，提高保薦業務質量，保護投資者合法權益，根據相關法律法規和行業規范，結合公司實際情況，制定本管理制度。第二條適用范圍本制度適用于公司保薦業務的開展，包括首次公開發行股票并上市、上市公司再融資、重大資產重組等保薦項目。第三條基本原則1.誠實守信原則。保薦機構及保薦代表人應當誠實守信，勤勉盡責，對發行人的申請文件和信息披露資料進行審慎核查，保證所出具的文件真實、準確、完整。2.專業審慎原則。保薦機構應配備具備專業知識和豐富經驗的保薦代表人及相關專業人員，對保薦項目進行專業的盡職調查、風險評估和持續督導。3.依法合規原則。保薦業務必須嚴格遵守國家法律法規、證券監管機構的規定和行業自律規則，確保業務操作合法合規。第四條職責分工1.保薦業務部門負責保薦項目的具體實施，包括項目承接、盡職調查、申報材料制作、持續督導等工作。2.內核部門負責對保薦項目進行內核審查，提出內核意見，確保項目符合相關規定和要求。3.合規部門負責對保薦業務的合規性進行審查和監督，防范合規風險。4.風險管理部門負責對保薦業務的風險進行識別、評估和控制，制定風險應對措施。5.財務部門負責保薦業務的財務核算和費用管理。6.人力資源部門負責保薦業務相關人員的招聘、培訓、考核和薪酬管理。第二章保薦業務人員管理第五條保薦代表人資格管理1.公司保薦代表人須取得中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）認可的保薦代表人資格證書。2.保薦代表人應遵守法律法規、中國證監會和證券交易所的相關規定，誠實守信，勤勉盡責。3.公司建立保薦代表人資格注銷和變更的申報制度，及時向中國證監會和證券交易所報告相關情況。第六條保薦業務人員培訓1.定期組織保薦業務人員參加中國證監會、證券交易所及相關行業協會舉辦的培訓活動，及時了解和掌握最新的法律法規、政策動態和業務要求。2.內部開展保薦業務培訓，包括保薦業務流程、盡職調查方法、信息披露規范、持續督導要點等內容，提高保薦業務人員的專業素質和業務能力。第七條保薦業務人員考核1.建立保薦業務人員考核制度，從項目質量、工作效率、合規情況、團隊協作等方面對保薦業務人員進行考核評價。2.考核結果與保薦業務人員的薪酬、晉升、獎勵等掛鉤，激勵保薦業務人員提高工作質量和效率。第八條保薦業務人員職業道德規范1.保薦業務人員應遵守誠實守信、勤勉盡責、廉潔自律的職業道德規范，不得從事損害公司利益和投資者利益的行為。2.保薦業務人員應保守在執業過程中知悉的發行人商業秘密、內幕信息以及其他不應公開的信息，不得利用內幕信息為自己或他人謀取利益。第三章保薦業務流程第九條項目承接1.保薦業務部門負責收集、篩選潛在保薦項目信息，對項目進行初步評估，判斷是否符合公司業務發展戰略和保薦業務要求。2.對擬承接的項目，保薦業務部門應組織相關人員進行立項前的盡職調查，形成立項報告，提交內核部門進行立項審核。第十條立項審核1.內核部門對立項報告進行審核，重點關注項目的合規性、風險狀況、項目可行性等方面。2.內核部門根據審核結果，出具立項意見，同意立項的項目進入正式保薦程序。第十一條盡職調查1.保薦代表人及相關專業人員對發行人進行全面、深入的盡職調查，包括但不限于發行人的基本情況、歷史沿革、業務模式、財務狀況、內部控制、獨立性、同業競爭、關聯交易等方面。2.盡職調查過程中，保薦業務人員應制作盡職調查工作底稿，詳細記錄調查過程和結果，確保盡職調查工作的可追溯性。第十二條申報材料制作1.根據盡職調查結果，保薦代表人及相關專業人員負責制作保薦項目申報材料，確保申報材料真實、準確、完整。2.申報材料制作完成后，保薦業務部門應組織內部審核，對申報材料的質量進行把關，確保申報材料符合證券監管機構的要求。第十三條內核審查1.申報材料制作完成后，保薦業務部門應將申報材料提交內核部門進行內核審查。2.內核部門組織內核委員對申報材料進行審查，提出內核意見，重點關注項目的合規性、風險狀況、信息披露質量等方面。3.保薦業務部門應根據內核意見，對申報材料進行修改完善，直至內核部門審核通過。第十四條申報與受理1.保薦業務部門負責將內核審核通過的申報材料報送證券監管機構，并跟進申報材料的受理情況。2.如申報材料需要補充或修改，保薦業務部門應及時組織相關人員進行補充和修改，并重新提交內核部門審核和證券監管機構申報。第十五條發行上市1.證券監管機構對申報材料進行審核反饋后，保薦業務部門應組織相關人員對反饋意見進行回復，配合發行人做好發行上市工作。2.在發行上市過程中，保薦代表人應履行持續督導職責，確保發行人嚴格按照相關規定和要求進行信息披露和規范運作。第十六條持續督導1.保薦項目成功發行上市后，保薦業務部門應指定保薦代表人對發行人進行持續督導，持續督導期限按照相關規定執行。2.持續督導內容包括但不限于發行人的經營情況、財務狀況、內部控制、信息披露、募集資金使用等方面，保薦代表人應定期對發行人進行現場檢查，及時發現和解決問題。3.保薦代表人應在持續督導期間向證券監管機構提交年度保薦工作報告和重大事項報告，報告持續督導工作情況。第四章保薦業務質量控制第十七條質量控制體系1.公司建立健全保薦業務質量控制體系，明確質量控制的目標、原則、流程和責任，確保保薦業務質量。2.質量控制體系應涵蓋保薦業務的各個環節，包括項目承接、盡職調查、申報材料制作、內核審查、持續督導等。第十八條質量控制措施1.加強盡職調查工作的質量控制，要求保薦業務人員嚴格按照盡職調查指引進行調查，確保盡職調查結果真實、準確、完整。2.強化申報材料制作的質量控制，建立申報材料三級審核制度，即項目組內部審核、保薦業務部門負責人審核、內核部門審核，確保申報材料符合證券監管機構的要求。3.完善內核審查機制，內核委員應獨立、客觀、公正地對申報材料進行審查，提出明確的內核意見，對內核意見的落實情況進行跟蹤檢查。4.加強持續督導工作的質量控制，保薦代表人應定期對發行人進行現場檢查，及時發現和解決問題，向證券監管機構提交高質量的保薦工作報告和重大事項報告。第十九條質量控制監督與檢查1.合規部門定期對保薦業務質量控制情況進行監督檢查，發現問題及時督促整改。2.風險管理部門對保薦業務的風險狀況進行評估和監控，根據風險評估結果提出風險控制建議，確保保薦業務質量與風險控制相適應。第五章保薦業務風險管理第二十條風險識別與評估1.風險管理部門牽頭組織對保薦業務的風險進行識別和評估，確定風險類型、風險程度和風險影響范圍。2.保薦業務部門應配合風險管理部門，提供相關業務信息和資料，協助開展風險識別和評估工作。第二十一條風險分類與應對1.根據風險識別和評估結果，將保薦業務風險分為市場風險、信用風險、合規風險、操作風險等類別。2.針對不同類型的風險，制定相應的風險應對措施，如市場風險應對措施包括加強市場研究和分析、合理制定保薦收費策略等；信用風險應對措施包括對發行人進行信用評估、要求發行人提供擔保或增加增信措施等；合規風險應對措施包括加強合規培訓和教育、建立合規審查機制等；操作風險應對措施包括完善業務流程、加強內部控制、提高人員素質等。第二十二條風險監控與預警1.建立保薦業務風險監控機制，對風險狀況進行實時監控和動態管理。2.設定風險預警指標，當風險指標達到預警閾值時，及時發出預警信號，提醒相關部門和人員采取應對措施，防范風險擴大。第六章保薦業務收費管理第二十三條收費原則保薦業務收費應遵循公平、合理、合規的原則，根據項目的復雜程度、工作量、風險狀況等因素確定收費標準。第二十四條收費標準公司制定保薦業務收費標準，明確不同類型保薦項目的收費區間，并根據市場情況和公司實際情況進行適時調整。第二十五條收費方式與結算1.保薦業務收費方式包括固定收費和按比例收費等，具體收費方式在與客戶簽訂的保薦協議中約定。2.保薦業務收費結算應按照公司財務管理制度執行，確保收費資金及時、足額到賬。第七章信息披露與保密第二十六條信息披露1.保薦機構及保薦代表人應按照證券監管機構的要求，及時、準確、完整地披露保薦業務相關信息，包括保薦項目基本情況、盡職調查情況、內核審查情況、持續督導情況等。2.信息披露應遵循真實、準確、完整、及時、公平的原則，不得有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。第二十七條保密義務1.保薦業務人員應對在執業過程中知悉的發行人商業秘密、內幕信息以及其他不應公開的信息予以保