XX有限公司文件編號(hào)JRYG-PG-QP-04版本號(hào)A/0文件名稱內(nèi)部審核控制程序頁次第7頁，共7頁1.0 目的規(guī)定內(nèi)部管理體系審核的過程,確保公司的管理體系得到有效的實(shí)施和保持，確定其符合本公司策劃的要求、相關(guān)體系標(biāo)準(zhǔn)的要求、法律法規(guī)或客戶的要求。2.0范圍適用于本公司內(nèi)部管理體系審核活動(dòng)的控制。3.0 定義3.1內(nèi)部審核：指在公司內(nèi)部開展的管理體系審核。3.2定期審核：每年定期執(zhí)行的內(nèi)部審核。3.3不定期審核:總經(jīng)理與管理者代表根據(jù)本公司實(shí)際運(yùn)作情況決定臨時(shí)增加的內(nèi)部審核。4.0 職責(zé)4.1管理者代表——主持內(nèi)部審核活動(dòng)，任命審核組長(zhǎng)，批準(zhǔn)內(nèi)部審核計(jì)劃，批準(zhǔn)審核報(bào)告；負(fù)責(zé)內(nèi)部審核工作中各部門之間的協(xié)調(diào)。4.2品管部——負(fù)責(zé)協(xié)助管理者代表收集、整理、保存內(nèi)部審核記錄；作好內(nèi)部審核員的資格培訓(xùn)和管理工作。4.3審核組長(zhǎng)——負(fù)責(zé)選定內(nèi)部審核員，制定《內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃表》；主持審核過程中的首末次會(huì)議，代表審核組同受審部門領(lǐng)導(dǎo)接觸，并組織對(duì)受審部門的審核工作；審查不符合項(xiàng)的糾正措施的實(shí)施驗(yàn)證；編寫內(nèi)部審核報(bào)告。4.4內(nèi)部審核員——負(fù)責(zé)在審核組長(zhǎng)的領(lǐng)導(dǎo)下，嚴(yán)格按審核計(jì)劃及其審核要求客觀、公正地實(shí)施審核。協(xié)助審核組長(zhǎng)收集相關(guān)信息，編制《內(nèi)部審核檢查表》，做好審核準(zhǔn)備；收集證據(jù)，如實(shí)記錄審核過程；指導(dǎo)并跟蹤不符合的糾正，直到關(guān)閉不符合。4.5受審核部門——積極配合審核組的工作，確定陪同人員，做好內(nèi)部審核前準(zhǔn)備工作，針對(duì)審核檢查的不符合項(xiàng)制定并實(shí)施糾正/預(yù)防措施。5.0 程序序號(hào)流程流程說明責(zé)任部門資訊輸出（方向）主導(dǎo)參與1年度內(nèi)部審核策劃內(nèi)部體系審核，第一次實(shí)施是體系建立之時(shí)，以后是每12個(gè)月間隔期到來之時(shí)定期執(zhí)行一次。若遇下述情況，則需要追加審核：a)出現(xiàn)重大質(zhì)量事故或顧客投訴有重大質(zhì)量問題；b)幾個(gè)部門出現(xiàn)類似不符合體系標(biāo)準(zhǔn)的問題；c)因組織機(jī)構(gòu)調(diào)整引起管理職責(zé)重新分配，本公司管理體系已重新修訂；d)重大合同中提出相關(guān)要求；e)在將要進(jìn)行外部體系審核前；f)或其他總經(jīng)理與管理者代表決定的內(nèi)部審核。管理者代表2審核準(zhǔn)備成立審核組：內(nèi)部審核的需要，管理者代表指定審核組長(zhǎng)；審核組長(zhǎng)根據(jù)需要選擇內(nèi)部審核員組成審核組。內(nèi)部審核員必須是經(jīng)過培訓(xùn)考試合格的（公司內(nèi)外部的內(nèi)部審核員證皆可用），內(nèi)部審核員不得審核自己的工作。管理者代表審核組長(zhǎng)編制內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃：在內(nèi)部審核預(yù)定時(shí)期到來之時(shí)或其他需要增加內(nèi)部審核之時(shí)，由內(nèi)部審核組長(zhǎng)編制《內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃表》，經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后，在審核前一周將《內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃表》發(fā)給各受審核部門。《內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃表》的內(nèi)容一般應(yīng)包括以下內(nèi)容：目的、范圍、依據(jù)、審核組成員分工、內(nèi)部審核的日程安排等。審核組長(zhǎng)《內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃表》編制內(nèi)部審核檢查表：審核員要根據(jù)所審核的過程、受審核部門的狀況和重要性以及以往審核的情況和標(biāo)準(zhǔn)要求，編制《內(nèi)部審核檢查表》，經(jīng)內(nèi)部審核組長(zhǎng)審批后方可實(shí)施。審核組《內(nèi)部審核檢查表》3實(shí)施審核首次會(huì)議：由審核組長(zhǎng)主持召開首次會(huì)議，宣布審核目的、依據(jù)、范圍、內(nèi)容、日程安排、注意事項(xiàng)，介紹內(nèi)部審核員及其分工等；參會(huì)人員簽到；受審部門負(fù)責(zé)人確定審核陪同人員。參會(huì)人員在《簽到表》上簽字。審核組長(zhǎng)審核員受審核部門《簽到表》現(xiàn)場(chǎng)審核內(nèi)部審核員按《內(nèi)部審核檢查表》客觀、公正地實(shí)施審核并記錄審核情況。有以往審核不符合項(xiàng)的部門，要確認(rèn)其不符合項(xiàng)的糾正預(yù)防措施是否被有效的維持。審核組受審核部門審核組內(nèi)部會(huì)議：內(nèi)部審核員根據(jù)審核中發(fā)現(xiàn)的不符合事實(shí)，在不符合報(bào)告中準(zhǔn)確描述，判斷違反的條款和不符合類型。不符合類型有兩種：輕微不符合和嚴(yán)重不符合。現(xiàn)場(chǎng)審核全部結(jié)束后，由審核組長(zhǎng)召開審核組內(nèi)部總結(jié)會(huì)議，交流匯總分析不符合項(xiàng)報(bào)告，審核評(píng)價(jià)結(jié)果，開列《糾正預(yù)防措施表》。審核組《糾正預(yù)防措施表》末次會(huì)議：末次會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持，參會(huì)人員需在《簽到表》上簽到；審核組長(zhǎng)說明不符合項(xiàng)的數(shù)量和分類，并要求受審部門負(fù)責(zé)人在不符合報(bào)告上予以確認(rèn)，并承諾采取糾正措施；審核組長(zhǎng)根據(jù)審核情況，得出質(zhì)量管理體系是否有效運(yùn)行的結(jié)論。審核組長(zhǎng)審核組受審核部門《簽到表》4編寫審核報(bào)告審核組長(zhǎng)或其授權(quán)的審核員，負(fù)責(zé)根據(jù)審核結(jié)果編寫《內(nèi)部審核報(bào)告》。審核組長(zhǎng)確認(rèn)簽字，管理者代表批準(zhǔn)，在2個(gè)工作日內(nèi)印發(fā)至被審核部門和公司領(lǐng)導(dǎo)。審核報(bào)告內(nèi)容包括：受審核部門，審核目的、范圍、日期，審核組成員，受審核部門主要參加人員，審核依據(jù)、審核綜述、不符合情況，建議采取的糾正措施，質(zhì)量體系運(yùn)行有效性、結(jié)論，上一次審核制定的糾正措施實(shí)施情況與效果評(píng)價(jià)，審核報(bào)告分發(fā)范圍等。審核組長(zhǎng)管理者代表《內(nèi)部審核報(bào)告》5糾正措施的制定、實(shí)施糾正措施的制定和實(shí)施：審核組將《糾正預(yù)防措施表》分發(fā)到不符合項(xiàng)的主要責(zé)任的受審部門。相關(guān)部門的負(fù)責(zé)人收到《糾正預(yù)防措施表》后，及時(shí)組織有關(guān)人員一起分析不符合產(chǎn)生的原因，制訂糾正措施，并實(shí)施改善措施。不符合項(xiàng)的改善措施實(shí)施證據(jù)連同《糾正預(yù)防措施表》在預(yù)定的時(shí)間內(nèi)返回相關(guān)審核員。一個(gè)部門不能解決或幾個(gè)有關(guān)部門對(duì)糾正措施有爭(zhēng)議時(shí)，主要責(zé)任部門應(yīng)提請(qǐng)內(nèi)部審核組組長(zhǎng)或管理者代表協(xié)調(diào)、仲裁。被審核部門應(yīng)認(rèn)真按期實(shí)施糾正措施。受審核部門管理者代表審核組長(zhǎng)《糾正預(yù)防措施表》6糾正措施的驗(yàn)證糾正措施的跟蹤驗(yàn)證審核員負(fù)責(zé)糾正措施實(shí)施效果的跟蹤和驗(yàn)證，驗(yàn)證結(jié)果填入《糾正預(yù)防措施表》的“跟蹤驗(yàn)證”欄內(nèi)。對(duì)糾正沒有達(dá)到預(yù)期效果的，要責(zé)成責(zé)任部門重新制訂糾正措施，規(guī)定完成日期，直至符合規(guī)定要求為止。內(nèi)部審核員審核組長(zhǎng)7記錄保存審核組將管理體系審核的全部記錄交品管部按《記錄控制程序》保存，以提交管理評(píng)審。審核組長(zhǎng)品管部《記錄控制程序》6.0相關(guān)文件序號(hào)文件名稱文件編號(hào)1記錄控制程序JRYG-PG-QP-037.0相關(guān)記錄表單序號(hào)記錄表單名稱記錄表單編號(hào)1內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃表PG-QR-0022內(nèi)部審核檢查表P