第1章績效考核實施文案

1.1績效考核實施工作計劃

文本名稱受控狀態

績效考核實施工作計劃

編號

一、目標概述

本公司決定自2018年開始推行績效考核工作，人力資源部將此項工作列為本年度的重要任務之一，其

目的就是通過完善績效評價體系，達到績效考核應有的效果，實現績效考核的根本目的。

人力資源部在后期揩著于進行公司本年度績效評價體系的完善，力使之能夠更好地為公司發展服務。

二、具體實施計劃

1.2018年1月31日前完成對績效考核制度和配套考核方案他修訂與撰寫，提交公司總經理辦公會審議

通過。

2.自2018年3月1H開始，按修訂完善后的績效考核制度在公司全面推行績效考核。

3.具體設想

<1）建議對績效考核基衣制度進行完善

結合績效考核工作中存在的問題，對現行《績效考核細則》、《績效考核實施辦法》及相關使用表單進

行完善。完善考核的形式、項目、辦法、結果反饋與改進情況跟蹤、結果運用等方面，保證績效考核工作

的良性運行。

（2）建議將目標管理與績效考核分離并平行進行

目標管理的檢查作為修正目標的經常性工作，其結果僅作為績效考核的參考項目之一。

<3）建議推行全員績效考核

推行全員績效考核，不僅對部門經理級以下員工進行績效考咳，而且必須對高層進行績效考核，本年

度人力資源部將對全體員T.進行績效考核。

4.本年度績效考核工作的起止時間為2018年3月1日到2018年12月31日。人力資源部完成此項工

作的標準就是保證績效評價體系平穩、有效運行。

三、注意事項

I.績效考核工作牽涉到各部門各員工的切身利益，因此人力資源部在保證績效考核結果能科學合理

利用的基礎上，要做好各部門績效考核的宣傳與培訓工作，從正面引導員工用枳極的心態對待績效考核，

以期達到通過績效考核改善工作流程、提高工作績效的FI的。

2.績效評價體系對于公司來說還是一件新生事物，由于經驗不足，難免會出現一些意想不到的困難和

問題，人力資源部將在操作過程中著重聽取各方面人員的意見和建議，及時調整和改進工作方法。

3.績效考核工作本身既是一項溝通的工作，也是一個持續改善的過程。人力資源部在操作過程中需注

意縱向與橫向的溝通，確保績效考核工作的順利進行。

四、需支持與配合的事項和部門

1.修訂后的各項績效考核制度、方案、表單等文本需經公司各部門經理、總經理及董事會共同審議。

2.為保證績效考核工作的順利推行，公司需成立績效考核推行委員會對績效考核的推行與實施負責。

建議公司至少應有一名高層領導參加，人力資源部作為具體承辦部門將承擔方案起草、方法制定、協調組

織、記錄核查及匯總統il?等職責。

相關說明

編制人員審核人員批準人員

編制日期審核日期批準日期

第2章高層管理人員績效考核

2.1董事會關鍵績效考核指標

序號KPI指標考核周期指標定義/公式資料來源

1年度利澗總額年度經核定后的企業合并報表利潤總額財務部

2主營業務收入年改經核定后的企業合并報表中的主營業務收入額財務部

主營業務考核期末當年主營業務收入

3年度考核期前一年主營業務收入“財務部

收入增長率

凈利潤

4凈資產收益率年度:二2X100%財務部

凈資產

企業戰略考核期內已實現的戰略目標數"

5年度考核期內應實現的戰略目標數0董事會

目標實現率

董事工作股東大會審議通過的董事報告數量

6年度董事會提交股東人會審議的報告數量x"董事會

報告通過率

2.2總經辦關鍵績效考核指標

序號KPI指標考核周期指標定義/公式資料來源

部門工作計劃規定時間內實際完成計劃任務數

1月/季/年度inno/總經辦

按時完成率規定時間內應完成沖劃任務數

文書記錄起

2月/李/年搜發生膨晌文書記錄質量的嚴.而錯誤次數總經辦

草差錯次數

總經理日程

3月/季/年度總經理對H程安排表示不滿意的次數總經辦

安排合理性

印鑒違規

4月屋/年度沒有按照制度規定使用印鑒的次數總經辦

使用次數

5文件傳遞及時性月/季/年度考核期內沒有及時傳遞文件的次數總經辦

會議準備因會議準備不足而造成會議

6月俸/年度總經辦

的充分性延誤或會議中斷的次數

檔案資料規定時間歸檔的文件數—

7月/季/年度規定時間內應歸檔的文件總數,總經辦

歸檔及時率

企業宣傳網站

8月/季/年度考核期內企業宣傳網站每周更新的次數總經辦

更新頻率

2.3總經理績效考核指標量表

被考核人姓名職位總經理部門

考核人姓名職位董事長部門

指標

KPI指標權重績效目標值考核得分

維度

凈資產回報率15%考核期內凈資產回報率在—%以上

財主營業務收入15%考核期內主營業務收入達到一萬元

務利潤額10%考核期內利潤額達到一萬元

類總資產周轉率5%考核期內總資產周轉率達到一％以上

成本費用利潤率5%考核期內成本費用利潤率達到—%以h

考核期內年度企業發展戰略目標完成率達到

年度發展戰略目標完成率10%

內部___%

運營考核期內新業務拓展計劃完成率在一%以

新業務拓展計劃完成率5%

類上

投融資計劃完成率10%考核期內投融費計劃完成率在一％以上

客市場占有率5%考核期內市場占有率達到—％以上

戶乩牌市場價值增長率5%考核期內品牌市場價值增長率在—％以上

類客戶投訴次數5%考核期內控制在一％以內

學習核心員工保有率5%考核期內達到一%

發展

員工流失率5%考核期內控制在____%以內

類

本次考核總得分

1成.本費用利潤率

成本費用利潤率=下罌泮kxlOO%

成本費用總額

2品.牌市場價值

品牌市場價值數據經第二方權威機構測評獲得

考核

指標

說明

被考核人考核人復核人

簽字：日期：簽字：日期：簽字：日期：

第3章財務會計人員績效考核

3.1財務部關鍵績效考核指標

序號KPI指標考核周期指標定義/公式資料來源

公司財務公司實際年度支出

1月/季/年度-------------------------------X1(XJ/O財務部

預算達成率公司預算年度支出

財務分析財務分析報告中，對公司的摳體財務狀況分

2月/季/年度財務部

準確度析出錯次數

財務贄用財務費用降低額

3月/季/年度------------------------x100%財務部

降低率財務費用預算額

賬務處理

4月/季/年度財務處理未在規定時間內完成的次數財務部

及時性

現金收支

5月/季/年度現金收支出錯次數財務部

準確性

財務資料

6月/季/年度財務資料損壞、丟失、泄露的次數財務部

完好性

3.2資金部關鍵績效考核指標

序號KPI指標考核周期指標定義/公式資料來源

公司資金公司實際年度資金使用額x100%

1月/季/年度

預算達成率公司資金使用預算額

資金籌集計劃編制及時的次數小八",

2月/季/年度編制的總次數，00/°

編制及時率

月度流動資金編制及時的次數小八,、。/

3月/季/年度

計劃編制及時率編制的總次數

資金使用資金使用目標達成數*順％

4月/季/年度

目標達成率資金使用目標應達成總數

資金收支

5月/李/年度資金收支出錯次數資金部

準確度

資金頭寸變動信因沒有及時掌握資金頭寸信息，導致公司

6月/季/年度資金部

息掌握的及時性損失的金額

資金使用評估編制及時的次數

7月/季/年度編制的總次數口i°nn0o%/

報告編制及時率

3.3財務部經理績效考核指標量表

被考核人姓名職位財務部經理部門財務部

考核人姓名職位總經理部門

序號KPI指標權重績效目標值考核得分

部門工作

115%考核期內部門工作計劃完成率達100%

計劃完成率

部門管理

210%考核期內部門管理費用控制在預算范圍之內

費用控制

財務計劃

310%考核期內財務計劃編制及時率在一％以上

編制及時率

財務體系規范考核期內財務體系規范化目標達成率在____%

410%

化目標達成率以上

公司財務

510%考核期內公司財務預算控制率在—％以上

預算控制率

考核期內提交的各類報表、報告中數據出錯的次

6財務數據準確度10%

數控制在一次以內

7報表編制及時率10%考核期內報表編制及時率在___%以上

8財務費用降低率10%考核期內財務費用降低率在—%以上

9現金收支準確性5%考核期內現金收支出錯次數在一次以內

考核期內財務資料損壞、丟失、泄露的次數控制

10財務資料完好性5%

在___次以內

考核期內部門員工績效考核平均得分在一分

1!員工管理5%

以上

本次考核總得分

財務體系規范化目標達成率

財務體系規范化目標達成率;計器流數X103%

考核

指標

說明

被考核人考核人復核人

簽字：日期：簽字：日期：簽字：日期：

第4章技術研發人員績效考核

4.1技術部關鍵績效考核指標

序號KPI指標考核周期指標定義/公式資料來源

工作目標按實際完成工作量xl00%

1年度技術部

計劃完成率計劃完成工作量

技術創新使標改進前標準工時改進后標準工時xl00%

2年度財務部

準工時降低率改進前標準工時

技術創新使材改進前工序材料消耗一改進后消耗]

3年度x00%財務部

料消耗降低率改進前工序材料消耗

技術改造技術改造發生費用xion%

4年度財務部

費用控制率技術改造費用預算

重大技術改進

5年度當期完成并通過險收的重大技術改進項目總數技術部

項目完成數

對技術服務對象進行隨機調查的技術服務滿意

6技術服務滿意度年度人力資源部

度評分的算術平均值

7外部學術交流次數年度當期進行外部學術交流的次數人力資源部

8內部技術培訓次數年度考核期內進行內部技術培訓的次數人力資源部

4.2技術部經理績效考核指標量表

被考核人姓名職位技術部經理部門技術部

考核人姓名職位總經部門

序號KPI指標權重績效目標值考核得分

1部門工作計劃完成率20%部門工作按計劃100%完成

2技術刀級費用控制率15%技術刀級費用控制率在—%以下

3部門規章制度建設10%部門制度建設完善并得到100%執行

4標準工時降低率10%技術創新使標準工時降低率達到一％以上

5材料消耗降低率10%技術創新使材料消耗降低率達到—％以上

6技術改進項目完成數10%重大技術改進項目完成數在一項以上

7技術方案提交及時率5%技術方案提交及時率達到100%

8技術方案采用率5%提交的技術方案被采用的比例達到—%以上

考核期內進行外部學習交流的次數在___次以

9外部學習交流次數5%

上

考核期內進行內部技術培訓的次數在一次以

10內部技術培訓次數5%

上

11部門員工管理5%部門員工績效考核平均得分在一分以上

本次考核總得分

1技.術方案提交及時率

技術方案提交及時率=-及時提交方案數_x|QO%

計劃提交方案總數

2技.術方案采用率

技術方案采用率=被采用的技術方案數xlOO%

提交技術方案總數

3員.工管理

部門員工績效考核平均得分以年度綜合測評得分為基準

考核

指標

說明

被考核人考核人復核人

簽字：日期：簽字：日期：簽字：日期：

4.3技術人員績效考核方案

受控狀態

方案名稱技術人員績效考核方案

編號

一、總體設計思路

（-）考核目的

為了全面并簡潔地評價公司技術人員的工作成績，貫徹公司發展戰略，結合技術人員的工作特點，制

定本方案。

（-）適用范圍

本公司所有技術人員。

（三）考核指標及考核周期

針對技術研發人員的工作性質，將技術研發人員的考核內容劃分為工作業績、工作態度、工作能力考

核，具體考核周期如下表所示。

考核周期分布表

考核指標類型工作業績工作態度工作能力

考核周期項目結束/年度月;季/年度月/季/年度

（四）考核關系

由技術部門主管會同人力資源部經理、考核專員組成考評小組負責對生產人員的考核。

二、考核內容設計

（-）工作業績指標

工作業績考核表

人員類型關鍵業績指標考核目標值權重得分

技術設計完成及時率技術設計完成及時率大到—%以上30

技術方案采用率技術方案采用率達到—％以上25

技術升級費用控制率技術改造費用控制率大到一%25

技術人員

相關部門對技術服務滿意度評價的評分10

技術限務滿意度

在一分以上

技術資料歸檔及時率技術資料歸檔及時率由到100%10

（二）工作態度指標

工作態度考核表

考核標準

總得

指標名稱優良中差

分分

標準得分標準得分標準得分標準得分

工作責任心強烈30有24般18無630

工作積極性非常高25很高20一般15無525

團隊意識強烈25有20一般15無525

學習意識強烈20有16一般12無420

（三）工作能力指標

工作能力考核表

考核標準

總得

指標名稱優良中差

分分

標準得分標準得分標準得分標準得分

分析能力非常強20較強16一般12較弱420

判斷能力非常強20較強16一般12較弱420

計劃能力非常強20較強16一般12較弱420

創新能力非常強15較強12一般8較弱315

學習能力非常強15較強12一般8較弱315

應變能力非常強10較強8一般6較弱210

理解能力非常強10較強8一般6較弱210

（四）年度績效考核

年度績效考核表

被考核者部門崗位

考核者部門崗位

指標類型平均得分所占權重折合分數

工作業績70%

工作態度15%

工作能力15%

合計100%

特別加分事項分數證明人

注：特別加分事項需要附相關證明材料

績效考核總評

績效改進意見

期末評價

□優秀：出色完成工作任務□符合要求：完成工作任務□尚待改進：與工作目標相比有差距

考核者：被考核者：

年月日

三、考核實施

技術研發人員的考核過程分為三個階段，構成完整的考核管理循環。這三個階段分別是計劃溝通階段、

計劃實施階段和考核階段。

（一）計劃溝通階段

①考核者和被考核者進行上個考核期目標完成情況和績效考核情況回顧。

②考核者和被考核者明確考核期內的工作任務、工作重點、需要完成的目標。

（-）計劃實施階段

①被考核者按照本考核期的工作計劃開展工作，達成工作目標。

②考核者根據工作計劃，指導、監督、協調卜屬員工的工作進程，并記錄重要的工作表現。

（三）考核階段

考核階段分績效評估、績效審核和結果反饋三個步驟。

1.績效評估

考核者根據被考核者在考核期內的工作表現和考核標準，對被考核考評分。

2.結果審核

人力資源部和考核者的直接上級對考核結果進行審核，并負責處理考核評估過程中所發生的爭議。

3.結果反饋

人力資源部將審核后的結果反饋給考核者?，山考核者和被考咳者進行溝通,并討論績效改進的方式和

途徑。

四、績效結果運用

（-*）績效面談

考評者對被考評者的工作績效進行總結，并根據被考評者有待改進的地方，提出改進、提高的期望與

措施，同時共同制定下期的績效目標。

（二）績效給果運用

1.薪酬調整

技術研發人員工資與績效考核結果直接掛鉤，具體有以下標準。

①年度績效考核得分在95分以上的，薪資等級上調兩個等級，但不超過本職位薪資等級的上限。

②年度績效考核得分在80分到95分（含）的，薪資等級上調一個等級，但不超過本職位薪資等級的

上限。

③年度績效考核得分在60分到80分（含）的，薪資等級不變：

④年度績效考核得分在60分以下的，薪資等級降一個等級，但不低于本職位薪資等級的下限。

2.培訓

年度績效考核得分在80分（含）以上的員工，有資格享受公司安排的提TI培訓。年度績效考核得分在

70分（含）以上的員工，可以申請相關培訓，經人力資源部批準后參加。年度績效考核得分在60分（含）

以下的員工，必須參加由公司安排的適職培訓。

五、績效申訴

（一）申訴受理

被考核人如對考核結果不清楚或者持有異議，可以采取書面形式向人力資源部績效考核管理人員申訴。

（二）提交申訴

員工以書面形式提交申訴書。申訴書內容包括申訴人姓名、所在部門、申訴事項、申訴理由。

（三）申訴受理

人力資源部績效考核管埋人員接到員，申訴后，應在二個，作日做出是否受理的答受。對于申訴事項

無客觀事實依據，僅憑主觀臆斷的申訴不予受理。

受理的申訴事件，首先由所在部門考核管理負責人對員工中訴內容進行調查，然后與員工直接上級、

共同上級、所在部門負責人進行協調、溝通。不能協調的，上報公司人力資源部進行協調。

（四）申訴處理答復

人力資源部應在接到申訴申請書的10個工作日內明確答復申訴人。

相關說明

編制人員審核人員批準人員

編制日期審核日期批準日期

第5章人力資源人員績效考核

5.1人力資源部關鍵績效考核指標

序號KPI指標考核周期指標定義/公式資料來源

人力資源工作計按時彝隴丁量,IPO%

1月/季/年人力資源部

劃按時完成率計劃工作量

實際招聘到崗的人數⑺八。/

2招聘計劃完成率月/季/年計劃需求人數X，00/°人力資源部

實際完成的培訓項目（次數）

3培訓計劃完成率月/季/年人力資源部

計劃培訓的項目（次數）

績效考核計劃按時完成的績效考核工作量

4月/季/年人力資源部

按時完成率績效考核計劃工作總量

績效考核巾訴及時處理的績效考核申訴

5月/季/年人力資源部

處理及時率績效考核申訴總數

工資與獎金人力資源部

6月/季/年對工資、獎金核算及發放人為出錯次數為0

計算差錯次數財務部

員工任職當期任職資格考核達標的員工數

7年度-----------------------XIOO%人力資源部

資格達標率當期員工總數

一定周期內流失的核心員工數

8核心員工流失率月/季/年---------------------X100%人力資源部

公司核心員工總數

5.2培訓發展部關鍵績效考核指標

序號KPI指標考核周期指標定義/公式資料來源

人才培養已完成的人才培養計劃工作量

1月/季/年---------------------xlOO%培訓發展部

計劃完成率人才培養計劃工作總量

實際完成的培訓項目（次數）

2培訓計劃完成率月/季/年培訓發展部

計劃培訓的項目（次數）

實際培訓成本開支額1八八。/

3培訓成本控制率月/季/年財務部

培訓預算額

員工職業生涯輔導計劃實際完成量

4月/季/年計劃工作量i，（nXn）o/，＞培訓發展部

輔導計劃完成率

培訓考核達標人數

5培訓考核達標率月/季/年培訓的總人數，00/°培訓發展部

職稱評定規定時間內提交申請材料的次數

6月/季/年培訓發展部

申報及時率計劃申請職稱評定的次數

員工任職當期任職資格考核達標的員工.a

7年度培訓發展部

資格達標率當期員工總數

5.3人力資源部經理績效考核指標量表

被考核人姓名職位人力資源部經理部門人力資源部

考核人姓名職位總經理部門

序號KPI指標權重績效目標值考核得分

人力資源工作

115%考核期內人力資源工作計劃按時完成率達100%

計劃按時完成率

人力資源成本考核期內人力資源成本預算控制率在一%以

215%

預算控制率下

人力資源規劃考核期內人力資源規劃方案提交及時率在

315%

方案提交及時率____%以上

4招聘計劃完成率10%考核期內招聘計劃完成率達100%

5培訓計劃完成率10%考核期內培訓計劃完成率達100%

績效考核計劃

610%考核期內績效考核計劃按時完成率達到100%

按時完成率

薪酬調查方案

710%考核期內薪酬調查方案提交及時率達100%

提交及時率

員工任職

85%考核期內企業員工任職資格達標率達100%

資格達標率

9核心員工流失率5%考核期內企業核心員工流失率不得高于一%

考核期內部門員工績效考核平均得分在一分

10員工管理5%

以上

本次考核總得分

1人.力資源成本預算控制率

人力資源成本預算控制率="日軍黑?X1OO%

預算費用

2人.力資源規劃方案提交及時率

人力資源規劃方案提交及時率=臂，％孥xloo%

m本期應提交的方案數

考核

指標

說明

被考核人考核人復核人

簽字：日期：簽字：日期：簽字：日期：

5.4培訓部經理績效考核指標量表

被考核人姓名職位培訓部經理部門培訓部

考核人姓名職位總經理部門

序號KPI指標權重績效目標值考核得分

培訓部工作

115%考核期內部門工作計劃完成率達100%

計劃完成率

培訓部門管理

215%考核期內部門管理費用控制在預算范圍之內

費用控制

績效考核計劃

310%考核期內績效考核計劃按時完成率達100%

按時完成率

培訓方案

410%考核期內培訓方案提交及時率達100%

提交及時率

績效評估報告考核期內績效評估報告提交及時率在一%以

510%

提交及時率上

6培訓考核達標率10%考核期內員工培訓考核達標率在—％以上

人才培養

710%考核期內人才培養計劃完成率在—%以上

計劃完成率

考核期內員工對薪酬滿意度評價達到一分以

8員工培訓滿意度10%

上

員工任職

95%考核期內員工任職資格達標率在一%以上

資格達標率

考核期內部門員工績效考核平均得分在一分

10員工管理5%

以上

本次考核總得分

1.部門工作計劃完成率

部門工作計劃完成率=涔WxlOO%

計劃完成工作量

2員.工培訓滿意度

員工培訓滿意度通過對員工