摘要：本文把責任和激勵作為溝通技術創新和制度創新的紐帶,以“兩不”、“四自"、“四權"這一民營科技型企業的典型經營機制為基礎，討論了民營科技型企業是如何通過“兩不"、“四自”、“四權"的制度建設促進其技術創新機制形成的。并分析了上述制度建設對強化我國多數國有企業開展技術創新工作的責任和激勵的借鑒意義.企業成功的開展技術創新的標志，不在于它是否開發了一項或幾項成果，而是要看它是否形成了科技成果綿綿不斷涌出的技術創新機制。而企業真正形成這樣的機制,沒有制度的不斷創新作保證是不行的。因此，討論技術創新和技術創新的關系，核心就是要討論制度如何才能保證技術創新機制的形成。企業要真正形成這樣的機制，起碼需要具備這樣兩個基本條件：一是企業需要有不斷創新的進取精神,而進取精神的前提是企業有足夠的、持久的開展技術創新的動力；。二是企業有足夠的開展技術創新的能力，這種能力的獲得則需要企業舍得在技術創新方面投入，有面向未來的追求企業長遠發展的觀念。這兩個條件的獲得，主要來源于企業家的強烈的責任感和對企業技術創新行為的強烈激勵。責任和激勵不能在企業中自發的產生，他們是需要制度提供的。因此，責任和激勵，是把技術創新和制訂創新溝通起來的紐帶,以此為線索,我們就可以找到企業技術創新和制度創新是如何相互作用的。與目前的大多數國有企業相比，民營科技型企業之所以能夠較好地解決責任和激勵問題,關鍵在于他們主要體現在經營機制方面的制度的相對優越性.當然,目前的民營科技型企業也并不是完美元缺的，其本身發展也是不平衡的，而且也確實存在一些歷史遺留下來的亟待解決的問題。但從總體上講，國有企業確實可以從中找到一些值得借鑒的東西,特別是在由制度所決定的責任和激勵上。在經營機制上，民營科技型企業最重要的特色就是國家科委在1992年召開的全國民辦科技系統工作會議上概括的“兩不”、“四自"、“四權”.“兩不”就是不用國家的編制和不要國家投資,這就避免了計劃式的行政干預。“四自”是指自愿結合、自主經營、自籌資金、自負盈虧。這進一步為政企分開,使企業成為一個獨立的經營實體奠定了基礎。“四權”的含義是，在重大問題上的獨立自主的決策權,隨著市場變化的自主經營權，擇優錄用的人事權,以及按貢獻大小的分配權。顯見，這是一套解決“責任”和“激勵”問題的有效制度。這種機制，即強化了企業的責任意識，又刺激了企業開展技術創新的積極性，從而使企業的技術創新工作規范化、經常化。在此，我們首先給出我們所闡明的上述關系的基本輪廓。以此為基礎，來闡明制度創新在促進民營科技型企業的技術創新機制形成中是怎樣起作用的。“兩不”――強化企業責任意識的基本前提不要國家編制、不要國家投資，這就使民營科技型企業從一開始就基本上擺脫了政府的行政干預，從而在國家宏觀上還是計劃經濟的大前提下，能夠擺脫計劃經濟的束縛,率先走向市場。既然民營科技型企業不要國家的編制，不管它是什么樣的所有制形式，其成員就不再是受上級主管部門嚴格控制、并由上級主管部門決定其升遷等前途命運的所謂正式職工，他們的命運要靠自己去把握；既然沒有國家的投資，也使他們擺脫了和政府之間的純粹依附關系,遇到問題找市長，在這類企業中不靈了，市場才是他們的真正衣食父母。不管是承包也好、租賃也好，或者其他的經營形式也好，他們都必須靠自己的努力和奮斗換得企業的持續發展.顯然，經營這樣的企業，沒有強烈的責任意識是不行的。對于他們，根本不存在經營不好換個單位仍然平平穩穩做官的可能。“兩不"擺脫了他們對政府的依賴性，也使他們獲得了極大的自主性，也才使“四自”、“四權”成為可能。因此，我們說，“兩不”是使新機制得以運行的基本前提。“四自、“四權”與企業的責任意識責任是與權力密切聯系在一起的,當要求企業負有一定的責任時,也必須賦予他一定的權利.國有企業的領導沒有強烈的責任意識，和他們并沒有獲得在企業中應該行使的足夠的權利有“直接關系。既然一切事情都不能夠獨立自主，那么,出了問題由他們負責顯然是不公正的。重大問題的決策是由上級主管部門做出的，但卻由企業來具體執行，而作為上級主管部門,并不負決策失誤的責任.至于人事方面的權利、投資的權利，企業更是做不了主，甚至企業沒有辭退不合格的員工、罷免不稱職的干部的權利.這就造成了似乎誰都在管,到了關鍵時刻，卻不知道應該由誰來負責的奇怪現象。民營科技型企業的經營機制基本上解決了這一問題。以自籌資金、自愿組合、自主經營、自負盈虧為基本宗旨，企業實際上擁有了在重大問題上獨立自主的決策權、擇優錄用的人事權、隨著市場變化的自主經營權、以及按貢獻大小的分配權。有了這樣一些權利，企業實際上已經獨立承擔了企業穩定發展、企業資產保值增值的責任.因此，民營科技型企業領導者的責任感普遍優于國有國營的企業.由于他們失去了對政府的依賴性,因此,這種責任感又必然激勵他們走技術創新的道路.自主經營、自負盈虧經營的要求進一步約束他們，對企業負責就是對自己負責,企業的命運是和自身的命運密切連在一起的。要使自己的技術創新獲得成功，必須實現決策的科學化；要使技術創新工作順利實施，又必須實現企業組織管理的科學化。因此,對企業負責即對自身負責的強烈責任感，使他們自覺的走上了依靠技術創新,并同時開展制度創新的道路，在他們那里完全不需要大張旗鼓的動員，也不存在是否響應號召的問題,完全是企業的一種自覺行動。而充分的自主經營權力又使他們根據技術創新的需要不斷對制度進行調整不會遇到不必要的障礙。相當大的一部分民營科技型企業就是這樣發展起來的.以深圳華為技術有限公司為例。他們在起步之初,就把人力資源看成公司價值創造的首要因素,確立了“人力資本增值目標優先于財務資本增值日標”的人力資本開發理念，并千方百計的吸納高素質創新型人才，不遺余力的加大人力資本投資力度,從而形成了強大的凝聚力和馬太效應，造就了一支能適應高技術領域市場競爭的人才隊伍.在跨國公司壟斷中國通訊產品為人經過集思廣益、市場的嚴峻形勢下,他們不畏強手,先后研制出具有自主知識產權的大容量數字程控交換機等幾十個品種的電訊設備，在外國公司林立的市場中爭得一席之地并迅速擴大著自己的市場份額，成為我國民營科技型企業的一面旗幟。目前，他們又由憑著創業者的艱苦奮斗、遠見卓識、超人膽略的純粹企業家行為所完成的第一次創業向使公司的一切工作制度化、科學化的第二次創業邁進。目標是用十年時間使公司各項工作與國際接軌，管理水平達到國際標準；市場營銷跨國化，具有國際競爭能力；到下世紀初，在多個產品、多個領域達到世界著名公司同期水平。為此，華為人經過集思廣益、反復醞釀，制定了《華為公司基本法》用．以指導企業的進一步發展。其核心是,推行權力智慧化,將企業家行為轉變為職業管理階層的活動。通過職業管理階層智能的規范化運作，避免企業家個人知識和信息處理能力的局限所。釀成的公司悲劇。這是實實在在的制度創新,是和企業的技術創新密切聯系在一起的制度創新。華為人邁出的這一步是和他們強烈的事業心、責任感分不開的.而這種事業心和責任感又和他們的民營機制有著內在聯系。“四自”、“四權”與對企業技術創新行為的激勵企業要獲得持久的技術創新動力，還需要一套完善的激勵機制。權力賦予民營科技型企業以責任感，而要使這種責任感變成完全自覺自愿的行為，則必須使企業能夠從技術創新中得到實實在在的好處，因為企業從技術創新中獲得利益才是對企業技術創新行為的最有效的激勵。以往國有國營的大中型企業之所以無心開展企業技術創新,企業本身不能從中獲利是一個重要原因。技術創新帶來了國有資產的保值增值,使企業獲得了超額利潤，但這一切都歸國家所有，只能說是企業為國家做出了重要貢獻，而對于企業全體員工來說、對于那些付出了辛勤汗水的企業經營者來說，他們獲得了什么呢?民營科技型企業的“四自”、“四權"原則，允許企業自愿組合,企業自負盈虧,且有按貢獻大小進行分配的權力.這樣企業員工就可以在自己的技術創新行為中看到實實在在的利益了。技術創新的最重要的資本是人力資本,而人力資本開發的一個重要方面就是要把創新主體的積極性和創造性充分調動起來，企業自負盈虧，有了按貢獻大小分配的權利，就從根本上打破了干好干壞一個樣，干和不干一個樣的“大鍋飯”。國有企業搞了多年“砸三鐵”，但是收效甚微，而在民營科技型企業中，從一開始這就成為了一種規范化行為。我們說民營科技型企業機制靈活，這也是一個重要方面。下面一個例子可以從一個側面說明這一問題。科技日報的記者對廣東陽江的銀鷹和“十八子”這兩家以生產刀剪為主的民營科技型企業進行考察，發現了一個發人深思的現象：對這兩