合規經營、全員合規、合規從高層做起、合規創造價值《證券從業人員行為準則》解讀

2021/10/101合規經營、全員合規、合規從高層做起、合規創造價值主要內容一、適用范圍二、基本準則三、從業人員的一般性禁止行為四、證券公司從業人員的特定禁止行為五、基金銷售機構從業人員的特定禁止行為六、證券投資咨詢機構、財務顧問機構從業人員特定禁止行為七、違法違規處理2021/10/102合規經營、全員合規、合規從高層做起、合規創造價值一、適用范圍2021/10/103合規經營、全員合規、合規從高層做起、合規創造價值適用范圍(一)證券公司的管理人員、業務人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經紀人；

(二)基金銷售機構中從事基金銷售業務的管理人員和業務人員；

(三)證券投資咨詢機構的管理人員和業務人員；

2021/10/104合規經營、全員合規、合規從高層做起、合規創造價值適用范圍(四)從事上市公司并購重組業務的財務顧問機構的管理人員和業務人員；

(五)協會規定的其他人員。

本準則所稱管理人員包括機構法定代表人、高級管理人員、部門負責人、分支機構負責人。中國證監會對管理人員的任職另有規定的，適用其規定。

2021/10/105合規經營、全員合規、合規從高層做起、合規創造價值二、基本準則2021/10/106合規經營、全員合規、合規從高層做起、合規創造價值基本準則從業人員應遵守國家相關法規規范，接受并配合中國證監會的監督與管理，接受并配合協會的自律管理，遵守交易所有關規則、所在機構的規章制度以及行業公認的職業道德和行為準則。

2021/10/107合規經營、全員合規、合規從高層做起、合規創造價值基本準則從業人員在執業過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業聲譽。2021/10/108合規經營、全員合規、合規從高層做起、合規創造價值基本準則從業人員在執業過程中應依照相應的業務規范和執業標準為客戶提供專業服務，對客戶進行證券投資相關教育，正確向客戶揭示投資風險。為保證必要的執業能力和專業水平，從業人員應取得相應的從業資格，通過所在機構向協會申請執業注冊，接受協會和所在機構組織的后續職業培訓。

2021/10/109合規經營、全員合規、合規從高層做起、合規創造價值基本準則從業人員在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與客戶的利益發生沖突或可能發生沖突時，應當及時向所在機構報告；當無法避免時，應確保客戶的利益得到公平的對待。

2021/10/1010合規經營、全員合規、合規從高層做起、合規創造價值基本準則

從業人員應保守國家秘密、所在機構的商業秘密、客戶的商業秘密及個人隱私，對在執業過程中所獲得的未公開的信息負有保密義務，但下列情況除外：

(一)國家司法機關和政府監管部門按照有關規定進行調查取證的；

(二)有關法律、法規要求提供的。

從業人員對客戶服務結束或者離開所在機構后，仍應按照有關規定或合同約定承擔上述保密義務。2021/10/1011合規經營、全員合規、合規從高層做起、合規創造價值基本準則機構或者其管理人員對從業人員發出指令涉嫌違法違規的，從業人員應及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構應及時采取措施妥善處理。

機構未妥善處理的，從業人員應及時向中國證監會或者協會報告；協會對從業人員的報告行為保密。機構或機構相關人員不得對從業人員的上述報告行為打擊報復。2021/10/1012合規經營、全員合規、合規從高層做起、合規創造價值三、從業人員的一般性禁止行為2021/10/1013合規經營、全員合規、合規從高層做起、合規創造價值從業人員的一般性禁止行為（一）從事或協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱證券交易價格等非法活動；

(二)編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息；

(三)損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益；

2021/10/1014合規經營、全員合規、合規從高層做起、合規創造價值從業人員的一般性禁止行為(四)從事與其履行職責有利益沖突的業務；

(五)貶損同行或以其它不正當競爭手段爭攬業務；

(六)接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂；

(七)買賣法律明文禁止買賣的證券；

2021/10/1015合規經營、全員合規、合規從高層做起、合規創造價值從業人員的一般性禁止行為(八)違規向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾；

(九)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄；

(十)泄露客戶資料；

(十一)中國證監會、協會禁止的其他行為。2021/10/1016合規經營、全員合規、合規從高層做起、合規創造價值四、證券公司從業人員的特定禁止行為2021/10/1017合規經營、全員合規、合規從高層做起、合規創造價值證券公司從業人員的特定禁止行為(一)代理買賣或承銷法律規定不得買賣或承銷的證券；

(二)違規向客戶提供資金或有價證券；

(三)侵占挪用客戶資產或擅自變更委托投資范圍；

2021/10/1018合規經營、全員合規、合規從高層做起、合規創造價值證券公司從業人員的特定禁止行為(四)在經紀業務中接受客戶的全權委托；

(五)對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導客戶買賣該種證券；

(六)中國證監會、協會禁止的其他行為。

2021/10/1019合規經營、全員合規、合規從高層做起、合規創造價值五、基金銷售機構從業人員的特定禁止行為2021/10/1020合規經營、全員合規、合規從高層做起、合規創造價值基金銷售機構從業人員的特定禁止行為(一)違反有關信息披露規則，私自泄漏基金的證券買賣信息；

(二)在不同基金資產之間、基金資產和其它受托資產之間進行利益輸送；

(三)利用基金的相關信息為本人或者他人謀取私利；

2021/10/1021合規經營、全員合規、合規從高層做起、合規創造價值基金銷售機構從業人員的特定禁止行為(四)挪用基金投資者的交易資金和基金份額；

(五)在基金銷售過程中誤導客戶；

(六)中國證監會、協會禁止的其他行為。2021/10/1022合規經營、全員合規、合規從高層做起、合規創造價值六、證券投資咨詢機構、財務顧問機構從業人員特定禁止行為2021/10/1023合規經營、全員合規、合規從高層做起、合規創造價值證券投資咨詢機構、財務顧問機構從業人員特定禁止行為(一)接受他人委托從事證券投資；

(二)與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失，或者向委托人承諾證券投資收益；

(三)依據虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發布分析報告或評級報告；

(四)中國證監會、協會禁止的其他行為。

基金管理公司和基金代銷機構制作、分發或公布基金宣傳推介材料，應當按照本規定的要求報送報告材料。2021/10/1024合規經營、全員合規、合規從高層做起、合規創造價值七、違法違規處理2021/10/1025合規經營、全員合規、合規從高層做起、合規創造價值違法違規處理

從業人員違反本準則的，協會應當進行調查、視情節輕重采取紀律懲戒措施，并將紀律懲戒信息錄入協會從業人員誠信信息系統。

從業人員涉嫌違法違規，需要給予行政處罰或采取行政監管措施的，移交中國證監會處理。

2021/10/1026合規經營、全員合規、合規從高層做起、合規創造價值違法違規處理從業人員違反本準則，情節輕微，且沒有造成不良后果的，協會可酌情免除紀律懲戒，但應責成從業人員所在機構予以批評教育。

2021/10/1027合規經營、全員合