論中國工業技術的現代化問題〔作者:___________單位:___________郵碼:___________〕

一、中國工業技術進步歷程的簡要回憶

技術進步主要有兩種途徑，即原發性(自創性)技術進步和獲得性(繼發性或擴散性)技術進步。前者是本經濟系統內的技術創造所推動的技術進步，后者是通過引入本系統之外的已有技術而實現的技術進步，是技術擴散的結果(金碚，1994)。同樣，一個國家的技術進步主要包括國外技術引進與本國技術創新兩大根本類型.由于工業技術的巨大落差和引進先進技術的巨大收益，后起工業化國家在工業化過程中的技術進步，在相當長的時期內主要是通過模仿和引進興旺國家的技術實現的。隨著工業化的不斷進展和經濟持續增長、科學知識與技術研發(RD)能力的提高，后起工業化國家的技術創新能力也將不斷增強。

1.新中國工業技術體系根底的建立

中國現代工業技術是隨著工業技術引進和工業工程的建設逐步開展起來的。“一五〞時期，蘇聯援助我國進行了“156項〞建設(實際實施150項)。蘇聯援建的這些工程，幫助我國建立了比擬完整的根底工業體系和國防工業體系的骨架，起到了奠定我國工業初步根底的重大作用(薄一波，1991)。以這“156項工程〞為重點，中國還實施了近1萬個根本建設工程，其中限額以上工程921個，到1957年底全部建成投產428個，局部投產109個，新增工業固定資產214億元，超過舊中國近百年積累固定資產的60%。中國開始有了過去沒有的現代工業部門，例如，飛機、汽車、發電設備、重型機械、新式機床、精密儀表、電解鋅鋁、無縫鋼管、合金鋼、塑料、無線電和有線電的制造工廠等。這顯著地改變了舊中國國民經濟的技術面貌和部門結構，初步奠定了中國工業化的物質技術根底(呂政，史忠良，1999)。1961年以后，中國的技術引進從蘇聯轉向西方國家。1962—1966年共簽訂80余項技術引進合同，使用技術引進資金3億美元，引進規模比擬小，后受“文化大革命〞運動沖擊，多數引進工程未能取得較好的效果。

中國在引進工程工程的同時，也逐步建立了自己的工業技術研究和開發體系。這一體系的根底是科學院和高校的各有關學科，其實施者是各個工程工程的技術引進和“攻關〞小組，其實踐那么主要靠各個企業的技術培訓系統來完成。從20世紀50年代中后期開始，中國在技術引進過程中就十分強調“自主技術開發〞，并沒有完全依賴引進，而是希望通過技術引進促進中國自身工業技術的提高。這一時期中國自主技術開發在一些生產領域(突出表現在軍工)和一些生產環節取得了一定成績，但工業總體技術水平提高不大。為了獲取先進工業技術，滿足國內對工業品的巨大需求，中國不得不一輪又一輪地依靠引進技術和成套工業生產設備，從而形成中國的工業生產能力和工業技術。70年代初，隨著中美關系改善和中國經濟調整與開展的迫切需要，被“文化大革命〞中斷的技術引進工作重新提上日程。1978年，根據技術引進“六五方案〞掀起技術引進高潮，全年簽訂1230多項技術引進合同，總金額為78億美元，大大超出了實際支付能力，被稱為“洋躍進〞。1978年的技術引進根本延續以前的方式，也形成了一批現代化的大型企業，但沒有從根本上改變“進口生產能力〞的傾向，“是一次更大規模的引進生產能力〞(陳慧琴，1997)。由于當時的引進超出了國民經濟的承受能力，沒有足夠的外匯支付和技術消化能力，缺乏相應的配套技術，實際效果不甚理想。

2.改革開放以來的工業技術開展狀況

經濟體制改革和對外開放政策的實施，加大了企業的自主權和競爭壓力，促使企業向技術進步的主體角色轉變。同時，國家實施了一系列關于加強企業技術改造、技術進步的決定。在20世紀80年代，國家、企業對技術引進、技術改造和科研開發的投入力度大大增強，中國工業技術進步明顯加快。1980—1990年，全國取得科技成果7萬多項，引進國外技術1萬多項。科技成果的商品化加快，促進了科技成果的推廣應用(呂政，史忠良，1999)。同期，國有企業實施改造工程45萬個，其中輕紡重點改造1200項、機電工程115項、軍轉民改造296項，完成總投資5500億元，是前28年投資的3.07倍(李榮融，1997)。隨著企業改革的逐步深化，在經濟體制改革過程中新建的大量非國有工業企業尤其是鄉鎮工業，成為技術引進和技術轉移的主要載體。約有80%的國內開發的技術成果首先應用于鄉鎮企業，國有企業通過橫向經濟聯合也向鄉鎮企業擴散了大量適用技術和勞動密集型生產環節，極大地提高了工業生產能力，工業部門結構更加齊全。1990年中國工業形成了由3個采掘業和25個制造業部門組成的完整體系。隨著工業生產能力的提高，中國工業產品長期短缺的局面日益緩解。從80年代中期開始，中國實施追蹤國際科技前沿的高新技術開展方案，為中國高新技術產業的開展奠定了初步根底。80年代是工業技術水平逐步提高和工業生產能力迅速擴張的時期。

進入20世紀90年代特別是1992年鄧小平“南巡〞談話之后，中國工業和中國經濟進入了新一輪高速增長時期。到20世紀末，中國已經形成了門類齊全、具有一定規模的工業生產體系，一些主要產品產量躍居世界前列，我國過去長期存在的商品短缺狀況根本改變，一批重大技術裝備已根本立足國內生產，重點行業生產水平與國外差距明顯縮短。2000年，國家統計局統計的37個工業部門的增加值和銷售收入除個別行業外均在10億元以上，中國制造業生產能力和工業產品實物總量已經位居世界前列，成為“工業大國〞之一。

這一時期中國工業技術的進步和提升，主要表達在以下幾個方面：一是科技投入進一步增加。1990—2001年，國家財政科技撥款由139億元提高到703億元，年均增長14.5%。2000年全國研究與試驗開展經費(RD)到達GDP的1%(895.66億元)，2001年為GDP的1.09%(1042.5億元)，其中企業RD的支出分別為537億元和630億元。二是科技隊伍不斷壯大，研究開發活動數量不斷擴大。2002年專業技術人員到達2186萬人，其中工程技術人員529萬人。全國研究開發活動折合全時人員由1991年的67.1萬人年增長到2002年9519萬人年。三是科技體制的市場化改革進一步加快，企業日益成為技術進步的主體，傳統的科研事業單位也逐步轉向企業化運營機制，促進了科研與經濟之間的進一步聯合。相當多的科研機構轉制后根據市場競爭要求確立了科技創新方向，促進了科技工程的開發和推廣應用，提高了科技對經濟社會開展的支撐能力，是“一次具有劃時代意義的改革〞(張景安，2003)。四是技術創新成果明顯增加。從1995年以來，我國創造專利的申請量增長很快，創造專利的授權量也在增長，1999年國內授權的創造專利數量超過了7000件，2001年和2002年授權的創造專利數量到達了10000件以上。創造專利的不斷增多，為提高我國工業的自主技術創新能力提供了技術保障。從技術開發投入力度和有關指標分析，在世紀之交，中國的科技開展開始進入“起飛時期〞。五是中國的技術引進繼續保持高速增長勢頭，引進技術與國際先進技術的差距明顯縮小。以前的技術引進主要進口成套設備、關鍵設備，90年代以后的技術引進明顯增加了技術效勞、參謀咨詢、技術許可、技術轉讓、合作生產的內容。1996年，中國成套設備、關鍵設備進口比重分別為43.43%和38.09%，其他引進占18.5%。中國技術引進的另一特點是外商直接投資過程中把大量先進生產技術帶到國內。20世紀末期，越來越多的外商投資企業把比擬先進甚至最先進的技術帶到中國。2001年42%的企業使用其母公司最先進的技術。2002年以來，約有4／5的外商投資工程采用了其母公司最先進的技術。為了更好地利用中國外鄉市場和勞動力廉價優勢，大型跨國公司在中國設立的研發機構越來越多，2002年達180多家，其研發水平和地位也不斷上升(劉光國，2003)。通過大規模技術改造、科研開發和技術引進，到21世紀初，中國工業的技術水平和總體生產能力已經大大提高。六是高新技術產業的開展步伐加快。隨著一系列科技開展方案的實施和一批高新技術產業開發區的興起，我國在生物技術、信息技術、新能源和新材料等高新技術領域取得了一定的成就。2001年，全國按新口徑計算的高技術產業增加值突破3000億元，高新技術產品出口額繼續保持良好的增長勢頭，總量到達464.5億美元，占商品出口額的比重為17.5%。企業新產品銷售收入為8793.9億元。高新技術及其產業的開展，對促進優化調整國民經濟結構和帶動產業升級發揮了積極作用，成為中國工業開展的生力軍。

二、中國工業技術水平與國際先進水平的差距

1.中國總體科技開展水平的差距

一個國家的科技水平是工業技術水平的根底。隨著“科教興國〞戰略的實施和國家經濟實力的增強，中國的科技事業得到了長足開展，科技水平不斷提高。根據世界銀行和瑞士洛桑管理學院等機構的綜合評價，中國科技開展水平在世界主要國家中居中游水平，處于開展中國家前列，但與興旺國家和一些新興工業化國家相比仍有很大差距。

改革開放以來，中國科技知識生產數量增長很快。2002年，中國發表的科學文獻已經從90年代位居世界第15位上升到第6位，一些原創性成果如水稻基因組精細圖、131萬億次并行機、TDSCDMA成為第三代國際通信標準等到達國際先進水平。但與主要興旺國家相比，中國知識生產數量絕對值仍很小(美國、英國、日本的SCI論文占世界30%、8%、8%左右，中國僅占3%)，影響力小，主要是模仿跟蹤，創新突破少。

從科技投入看，盡管中國近年來加大了財政和全社會的科技投入數量，并提高了占GDP的比重。但是絕對量和比重明顯低于興旺國家。2001年中國研究開發投入總量僅為美國的1／25和韓國的1／2。中國科技財政投人占財政總支出的比例呈下降趨勢，企業還沒有擔負起研究開發主力軍的任務。2001年，全部國有企業和規模以上非國有工業企業的研究開發總費用還不到福特公司當年研發投入的1／2。同時，中國根底研究投入比例低，科技后勁缺乏。

2.工業制造水平的差距

中國目前已經成為世界工業大國之一甚至逐步成為“世界工廠〞，但還遠不是工業強國。最根本的原因是中國工業制造總體技術水平還比擬低，仍處于世界產業分工體系的低端，即主要依靠勞動力比擬優勢的加工制造環節，增加值率和收益率都比擬低。

中國工業技術水平與國外先進水平的差距首先表達在制造業設備技術水平方面。根據第三次全國工業普查對3200多種主要工業生產設備的普查，20世紀90年代出廠的設備只占1／3左右，一半左右的設備是80年代的水平，還有相當局部是70年代以前的設備。大局部工業企業的設備水平比擬落后.比方，機械、石油化工、電子、化學、建材、電力、煤炭等行業中具有國際水平的設備比重分別只有11%、16.6%、27.7%、40.6%、21.5%、20.3%和9.2%(郭克莎，2003)。2000年，全部國有企業及規模以上非國有工業企業的固定資產原值為78646億元，凈值只有51792億元，人均只有1萬美元左右，全部工業從業人員的裝備水平更低一些。這只有美、日、德等工業強國的制造業從業人員人均裝備水平的幾分之一。與興旺國家相比，中國制造業從業人員人均資本有機構成的數量和質量相差甚遠。近年來，我國工業技術改造投資總量不小，但占全社會固定資產的比重呈下降趨勢，從1980年的20.5%下降到1998年的15.7%和1999年上半年的12.8%，僅為興旺國家技改投資占全社會固定資產投資的比重的1／3。

受科技水平低和企業研究開發投入缺乏的影響，中國工業產品的技術檔次比擬低，大多數高新技術依賴進口，2001年，高新技術產品出口比重為17.5%，進口比重為26.4%，相差達9個百分點，逆差高達176億美元，并呈現逐年擴大之勢。中國主要機械產品中到達世界先進水平的缺乏5%，中低檔裝備產品因出現結構性過剩而積壓嚴重；重大成套技術裝備長期依賴進口，1999年，機械產品進出口逆差高達136.17億美元，2001年，機械及運輸設備作為我國第一大類進口商品，占我國進口總額的44%，貿易逆差仍達121億美元。同樣，中國還需要大量進口高附加值的轎車用鋼板、不銹鋼板，中高檔紡織品和服裝面料，高檔化工和建材產品等。

中國工業技術水平的深層差距可以從中、日兩國制造業的比擬反響出來。日本財經媒體日經BP社一篇文章認為，日本制造已經開展成為“世界最先進、質量最高〞的代表，其主要王牌：一是高質量品牌實力；二是專利技術顯威力，日本企業每年申請的專利就要以萬為單位計算，亞洲各國要想后來居上是相當困難的；三是設計改良能力，日本只進行高附加值商品的規劃與設計，生產那么交給人工本錢較低的中國就可以了；四是設備實力，要生產先進的產品，只憑廉價的人員本錢是遠遠不夠的，需要具有尖端技術設備的支持；五是應變能力，要根據消費者需求及時調整生產和銷售各個環節，縮短交貨期限。日本制造業的上述優勢顯然是中國制造業的差距。

3.制約中國工業技術開展的主要因素

經過50多年尤其是改革開放以來的建設與開展，中國工業取得了飛速開展。但中國工業技術根底較差，整體技術水平還比擬低。從根本上看，中國工業科技現代化水平較低的根源是中國所處的開展階段和較低的投入狀況決定的。但是，方案經濟體制下形成的科技體制、企業缺乏研發投入的積極性、社會缺乏積極的鼓勵機制和寬松環境，都影響了工業科技現代化水平的提升。比方，舊的科技體制由科研院所承當著技術開發的任務，企業從社會分工上主要是生產而不是技術開發，企業的技術開發能力有限。國家的技術開發資金主要撥給科研院所，科技創新人才也主要集中在科研院所而不是企業。我國70%的研究開發力量在企業之外，而興旺國家那么是企業擁有大約60%-70%的科技研究開發力量。我國的科研機構大局部是獨立或設置在高校內，由于與生產不結合而另有其獨立的運作和評價體系，因此，其技術成果往往缺乏市場前景，且多數與市場需求相脫節，達不到可以供企業直接應用的程度。即使有些實用性很強、應用前景看好的產品、技術或工藝成果，也缺乏足夠的財力、物力、人力去試驗和生產，并進行推廣和轉讓，從而無法最終進行成果的轉化。我國的新技術成果轉化率比擬低，僅為35%-38%，真正實現產業化的只有16%，興旺國家科技成果轉化率高達60%-80%。科技開發體制的落后不僅影響科技成果產出及轉化，也影響著企業技術開發能力的提高。企業更注重引進成套設備，對相關技術的消化吸收、改造創新不重視。這最終導致我國對引進技術及相關技術消化吸收困難，改造創新慢。自改革以來，中國下力氣打破舊的科技體制，但還沒有成功，企業尚沒有真正成為技術進步的主體。同時，有關的政策法律環境也不利于企業技術進步，還沒有建立技術進步的投融資體系，知識產權保護方面的立法不完善，執行不嚴，地方本位主義等問題嚴重，許多企業不愿意冒風險投資技術開發而是采取省錢省力風險小的技術跟進戰略，坐享技術成果，擠占市場份額，瓜分利潤，最終導致投資研究開發的企業盈利很小，失去積極性。

三、加快中國工業技術現代化的建議

1.充分認識工業技術現代化的戰略地位

工業技術的現代化是工業現代化的核心與前提，也是實現“科教興國〞戰略的根底。當今世界經濟全球化進程日益加快，科技革命日新月異，許多科學技術前沿正在醞釀新的重大突破。知識更新的速度越來越快，科學技術轉化為現實生產力的周期越來越短，原始性創新越來越成為當代科技競爭的戰略制高點，代表工業科技水平的高新技術及其產業對提高綜合國力的重要作用日益顯現。中國只有加快工業技術的進步和開展，才有可能盡快縮短與興旺國家之間的差距，才能更好地運用高新技術來改造和提升傳統產業，在產品升級、提高質量、擴大出口、控制污染和節能降耗等方面取得明顯進展。與興旺國家相比，中國在不斷提高技術水平的前提下，需要大力開展“新經濟〞和提升“舊經濟〞。引進、開展工業技術產業，推進工業技術現代化，是實現以“新經濟〞帶動“舊經濟〞，即以“信息化〞帶動“工業化〞戰略的根底。只要中國在工業化過程中大力開展高新技術和不斷提高技術水平，就能夠以信息技術及其產業為先導，走出一條工業化與信息化并舉，以信息化帶開工業化的新型工業化開展道路。

2.正確處理自主開發與技術引進的關系

在改革開放的情況下開展經濟，作為開展中國家引進國外先進技術是必需的、正常的和經濟的。落后狀況下的封閉只能更加落后和提高開展的本錢。新中國建立以來的工業化進程尤其是改革開放的實踐充分證明，中國不斷擴大開放和大力引進國外先進技術的政策是正確的，效果是顯著的，有利于擴大開放和引進技術的各項措施仍必須繼續堅持。但是，引進技術并不排斥甚至否認自主開發新技術的必要性和重要性。首先，引進技術的帶動作用也是有限度的。比方，改革開放早期從中國香港和臺灣引進的工業投資工程主要是技術含量較低、勞動密集型的加工工業，對提高工業的技術水平沒有多大的作用。歐盟、美國等興旺國家在華投資的技術大都比擬先進，在華投資企業的技術水平整體上高于國內企業，但根本上也不是國際上最先進的技術。同時，興旺國家在中國的技術擴散與適度的技術轉讓仍有很多限制。跨國公司對技術轉讓嚴格控制，采取各種措施防止技術在中國的擴散，并以提供先進技術為條件獲得更大的利益。其次，如果缺乏自主開發的技術尤其是關鍵技術和戰略技術，將難以建立先進的工業技術支撐體系。一個沒有自主技術和創新能力的民族，難以屹立于世界先進民族之林。如果自主創新能力上不去，一味靠技術引進，就永遠難以擺脫技術落后的局面。中國是一個開展中的社會主義大國，一般技術能夠引進也應當引進，但在一些戰略性、根底性的重大科技工程上，必須依靠自己。必須擁有自主創新的能力和自主知識產權。歷史和現實都告訴我們，中國戰略技術及產業的開展不可能完全建立在對外技術依賴的根底上，必須建立在自主創新的根底上。這應該成為新時期中國戰略技術及產業開展的根本思想和根本戰略(王元，2002)。

3.加快中國工業技術現代化的假設干對策

工業技術的現代化在中國的整個工業化進程中發揮著關鍵作用。參加WTO之后，中國具有在更大程度上參與國際分工的客觀要求，因此，要利用世界制造業戰略性轉移的大好機遇，有選擇地引進、有重點地吸收、有目標地趕超，把利用國外先進技術和雄厚資本同我國制造業產業結構升級有機地結合起來，充分發揮大國優勢、比擬優勢和后發優勢，實現我國工業的技術升級和跨越式開展。針對中國工業技術總體比擬落后而又面臨眾多制約因素的現實，我們提出以下幾個方面的建議。

第一，加快建立以企業為主體的工業技術進步機制。從影響技術進步的各個因素看，缺乏技術創新的鼓勵機制是最主要因素。要構造完善的技術進步鼓勵機制，首先要加快國有企業改革步伐，建立產權鼓勵機制，加大對經營者、技術人員和技術創新人員的鼓勵力度，形成企業重視技術開展的內在動力。加強知識產權保護，尤其要加強對專利、商標等軟產品的知識保護，保護技術開發者的正當權益，維護技術市場的正常秩序，使創新成果能順利地市場化，完善知識產權管理及其有關法律規定。

第二，進一步深化現有科研機構的企業化改制。改革方案經濟時期形成的科研與企業相別離的舊體制是形成市場化技術創新機制的關鍵環節。中央各部門的改革開了一個頭，還要在總結經驗的根底上繼續推進。地方科技體制改革是國家整個科技體制改革工作的重要組成局部，通過優化地方科技資源配置和科技力量布局，形成與建設區域創新體系相適應的體制與機制，建立適應當地經濟開展需要的區域創新體系，提高區域創新能力，是地方科技體制改革的重要目標。而合理、完善的區域創新體系是國家創新體系建設的重要根底和保證。從這個意義上講，推進地方科技體制改革是國家創新體系建設的需要。推進科技體制改革的深入開展要根據科研機構的性質實行分類指導。技術開發類科研院所要以產權制度改革為核心，建立產權清晰的現代企業制度，形成競爭協作的運行機制。社會公益類科研院所要按照分類改革的原那么，加大改革的力度，推進改革的全面展開。通過國家創新體系建設的完善，發揮政府宏觀調控功能和市場的根底性作用，形成政府引導、全社會協調互動的創新格局。

第三，強化政府在科技進步尤其是關鍵技術開發中的戰略決策能力和宏觀調控能力。當代科學技術對經濟增長和社會開展的影響已經滲透到各個方面。提高政府對于科技的宏觀決策層次，強化政府的科技決策能力，是各個國家的共同選擇。中國要建立符合國情的科技咨詢機構，在國家重大科技開展戰略和政策問題方面向國家提供咨詢建議，提高科技決策的科學化程度。要加強行政主管部門的宏觀調控職能和綜合協調能力，充分表達國家戰略意志，合理配置我國十分有限的科技資源。國家在保持和加強對長期性、連續性和根底性科技活動支持的同時，選擇少數重大戰略產品作為突破口，加大對假設干關鍵性領域實施重大科技專項的支持力度，促進重大技術成果的集成創新，帶動相關高科技產業的興起和開展。要根據經濟增長情況，建立政府科技投入的穩定增長機制，明確保證科技研發經費在國家財政投入中的地位，確保國家財政用于科技經費的增長幅度高于國家財政經常性收入的增長速度，實現政府科技投人方向和方式的轉變。同時下大力氣解決科技開發體制的薄弱環節，“以建立共享機制為重點，加速建立一個效勞于全社會的科技條件公共平臺〞(薛瀾，胡鈺，2003)。

第四，建立健全有利于企業提高科技投入的宏觀政策體系和外部環境。中國工業技術落后源于落后的技術裝備、較低的人力資本、稀缺的人才資源和不寬松的外部政策環境。提高我國工業的技術水平，必須加快工業企業的設備更新和技術進步。工業企業的技術更新改造主要依靠兩個方面：一是加大先進技術設備的引進力度，提高重點產業中技術設備到達國際水平的比重；二是通過加快裝備工業的開展，提高國產大型設備的技術水平，滿足大多數企業技術更新改造的需要。要優先加快重點裝備工業特別是其中的大型企業的技術更新改造，要優先加大裝備工業中重點企業的技術引進力度。對于企業的技術改造投資，要在符合WTO規那么的條件下給予財政、稅收、信貸、投資等政策上的必要優惠。要通過改善外部環境，引導企業提高RD經費的投入力度，擴大投入來源。同時，要把培育人力資本、培養優秀人才作為根本之策，使中國工業在劇烈的國際競爭中享有較長時期的比擬優勢，努力形成人才資本的競爭優勢，為科技進步和實現新型工業化提供堅實的人力保障。

第五，加快建立工業技術進步的多元化和社會化投融資體系。技術進步要取得跨越式開展，完善社會投融資體系、建立風險投資機制非常關鍵。中國的科技投入長期主要依賴政府財政，難以滿足多方面的需要。要在深化企業制度、科技體制改革的根底上，完善多元化、社會化的科技投資體制，廣辟籌資來源尤其是社會投資來源如利用外資以及股票、債券等直接融資形式，形成財政、企業、銀行、社會并存的全社會的多元化企業技術進步投入體系，使企業和科研機構獲得廣泛的技術創新和技術擴散的籌資渠道，緩解政府投入缺乏問題，為企業和科研機構的科技創新提供充足、有效的資金來源。

四、對外開放與中國工業的技術進步路徑

中國實現產業技術創新的一個突出特點是對外開放，特別是外商投資企業發揮了非常突出的作用，同時也產生了許多特別值得重視的問題。由于中國工業化的高度開放性，從“國際貿易導向〞的國際分工方式〔即主要通過商品的國際交換實現的國際產業分工〕，向“國際投資導向〞的國際分工方式〔即更大程度上通過資本的國際流動實現的國際產業分工〕開展，比擬優勢的經濟實質將發生根本性的改變。從根本的經濟性質看，中國全方位地參與國際分工體系，國際資本和跨國公司大規模地在中國“采購〞勞動、土地等廉價資源，直接享用中國的資源優勢，在中國市場展開“世界大戰〞。由于存在巨大的市場潛力和商業時機，中國是跨國公司絕對不可不進入的“戰場〞，在一定意義上甚至可以說，不到中國“參戰〞的公司稱不上是世界級企業。由于外國企業的大量進入，在中國市場上形成了中中、中外、外外之間的立體交叉競爭.即中國企業同中國企業的競爭、中國企業同外國企業的競爭、外國企業同外國企業的競爭，構成了中國制造業市場競爭的獨特畫面。

外國跨國公司進入中國，越來越多地獲取中國市場的資源優勢，必然可以顯著地增強其自身的競爭力。從這一意義上說，中國市場的全方位開放，特別是投資領域的大幅度開放，“哺育〞著全世界的跨國公司，使之成為規模擴張更快、經濟實力更大、國際競爭力更強的超級經濟實體。在這一過程中，中國企業也在劇烈的競爭中成長起來，并且力爭通過國際合作，逐步提高在產業價值鏈上的地位，實現產業升級。在這樣的國際經濟條件下，深度參與國際競爭和國際合作可以成為我國工業化的重要技術來源之一和實現技術創新的重要途徑之一。尤其是對于全球化產業，中國企業同外國企業的戰略性合作，使中國企業參與跨國生產和跨國經營的全球體系，加速先進技術在中國的擴散。

在利用國際技術資源促進我國產業技術進步，特別是通過企業合資合作實現技術進步的過程中，要防止單純的技術導向，而更應表達競爭力導向，即要以提高競爭力為技術選擇的最主要標準。就產業開展而論，技術水平的上下本身不能作為判斷優劣和決定取舍的標準；無論采取什么技術，目的都是解決問題，而不是為技術而技術，所以，能夠解決問題的技術就是可取的技術，而工業化進程中所要解決的最重要之一就是提高產業和企業的國際競爭力。至于選擇怎樣的技術和采取怎樣的技術創新路線最有利于我國的產業和企業增強國際競爭力，在大多數情況下，最有發言權的是參與國際競爭的企業。特別是，現代產業分工的深化，使得各個產業都已高度分解，“傳統產業〞中也有許多高技術的環節，并分解為含有高技術因素的“次產業〞；高新技術產業中也有不少一般技術環節，也可以分解出許多一般性技術的“次產業〞〔例如高技術的電腦產業可以分解出機殼、鍵盤、鼠標等的生產環節和“次產業〞〕，所以，什么是傳統產業，什么是高新技術產業，在現實經濟活動中并無絕對的界限。在各個產業的各個生產環節以及產業分解所形成的各個“次產業〞中，都有技術創新的空間。產業的高度分解和分工，形成了跨國生產和跨國經營的技術根底，鼓勵中國企業進入跨國生產和跨國經營的全球體系，就有可能進入產業技術進步的巨大創新空間。在這一技術創新空間中，中國企業一定會找到實現技術創新的可行路徑，包括引進技術、學習技術、購置技術，以及形成具有自主知識產權的技術。

同時也要看到，隨著我國產業技術水平的提高，以自主知識產權為根底的產業技術來源會變得越來越重要。一味的技術模仿和長期放棄技術控制，盡管可能獲得短期的經濟利益，但從長期來看，將喪失技術創新的能力。特別是對于重要的戰略產業和核心技術，實際上很難從簡單的國際轉移中獲得。對于這樣的戰略產業和核心技術，中國必須樹立進行自我研發和決心，加大投入，優化技術研發投入的資源有效配置，集聚力量，沖擊產業技術的制高點，形成在這些領域中一定的競爭優勢。

一般來說，對國內企業和國外企業同樣開放市場是遵守WTO規那么的總體要求，但是這絕不意味著，民族國家的政府對本國企業和外國企業沒有任何利益傾向，世界上沒有哪個國家的政府不更多地關注本國企業的開展，甚至可以說，無視本國企業開展和利益的政府是不能存在的〔因為政府歸根到底代表的是本國國民的利益，而不是世界的利益〕。而關注本國企業的技術水平和技術創新狀況，支持本國企業的技術進步，是政府最重要的經濟職能之一。即使是在原那么上必須維護所有類型企業之間的公平競爭，也決不意味著政府對本國企業的技術進步的關注是同對外國企業完全“一視同仁〞、“不偏不倚〞的。更徹底地說，政府對本國企業的技術進步負有重大責任，一國企業在總體上的技術進步狀況在很大程度上反映了政府經濟政策的成功與否。但是，在開放經濟的條件下，政府對本國企業的關注包括對本國企業技術進步的關注和支持，又決不能變為政府直接參與和包辦企業的技術研究和開發活動，或者在政策上不合理地偏向本國企業，實行歧視性的產業技術政策，以至破壞市場競爭的公平秩序，實際上，這同時也將削弱本國企業自主技術創新的動力和壓力，使之成為坐享其成的技術“消費者〞，而不是技術創新者，最終還是“扶不起的阿斗〞，永遠沒有能力同外國企業進行有力的技術創新競爭。總之，國家如何有效地實行支持民族企業技術進步和技術創新的措施，既能充分利用對外開放促進產業技術進步的積極作用，又能防止或減少外國企業對民族產業技術進步的抑制性影響，以推動民族產業的技術創新和技術進步，增強民族產業的國際競爭力，特別是其中的技術競爭力因素，這是一個十分困難的重大戰略和政策問題。

五、工業企業技術創新的進展和問題

產業技術創新受到經濟開展水平和科學開展水平的影響，即一個經濟和科學開展水平較低的國家通常產業技術創新能力也較低，所以，產業技術創新的業績也較差；反之，經濟和科學開展水平較高的國家產業技術能力較強，所以，產業技術創新的業績也往往較好。中國科學院中國現代化研究中心和中國現代化戰略研究課題組的一份研究報告顯示，中國的知識創新指數雖然明顯低于興旺國家，也低于世界的平均水平，但卻并不低于甚至在一些方面已經高于中等收入國家的平均水平，其中，“知識創新綜合指數〞與中等收入國家根本相當。這說明，在總體上，中國技術創新的表現是同其經濟開展水平根本相當。而且，由于大國效應的作用，中國技術創新的實力和潛力明顯高于同等興旺水平〔以人均國民收入為衡量標準〕的開展中國家。但是，中國知識創新的投入和產出都表現出極大的地區不平衡性。少數經濟和文化比擬興旺的地區，知識創新的有些指標〔主要是投入性指標〕不僅明顯高于世界平均水平，甚至接近和高于興旺國家的平均水平〔例如，北京市的“知識創新經費指數〞和“知識創新人員指數〞均高于興旺國家的平均水平〕，而一些經濟較后進的地區那么低于低收入國家的水平。

在傳統方案經濟體制下，推動我國產業技術進步的主體是政府。改革開放以來，企業在技術創新和技術進步過程中的作用逐步增強。這不僅表現為自20世紀90年代中期以來，我國的RD支出持續增長，而且表現為企業逐步成為技術創新的主體。據科技部?2003中國科技統計年度報告?提供的資料，2002年，我國RD經費總額1287.6億元，比上年增長23.5%。1996年以來，RD經費占國內生產總值的比重例連續6年保持增長，從1996年的0.60%上升到2002年的1.23%。按可比價格和同口徑計算，1996至2002年6年間，我國RD經費支出年均增長到達21.7%，是世界上RD經費年均增長速度最高的國家之一。2002年，國內各類企業RD經費支出總額到達787.8億元，比上年增長25.0%。企業RD經費支出已占全國的61.2%，比2001年上升0.8個百分點，“十五〞以來，企業RD經費支出占全國的比重持續上升。

國家科技部?2003中國科技統計年度報告?提供的統計數據還說明：目前，全國2/5的科技活動人員集中在大中型工業企業，大中型工業企業的科技投入不斷增長，新產品開發取得良好效益。同時，統計資料也說明，隨著自主技術創新力量的增強，大中型工業企業引進外部技術的強度在逐步減弱。近年來，由于企業購置國內外技術的支出小于自身RD經費支出，RD經費與購置國內外技術支出的比例連年下降，1999年為1:0.88，2000年為1:0.79，2001年為1:0.77，2002年為1:0.74。說明企業不斷注重自有技術的開發，對外部技術的依賴程度正在逐步減弱。

實行經濟體制改革開放以來，隨著企業制度和國家經濟管理體制的改革，我國產業的技術創新機制有了一定的改善，這突出地表現為，我國產業特別是加工制造業的供給彈性有了很大的提高，只要有市場需求，企業就能夠迅速做出反響，積極地進行技術創新和跟進，很快形成生產能力，大規模地向市場供給產品。而且，產品在質量、性能、款式等方面的提升和更新換代，也大大加快。當然，其中也有一些消極的現象，例如，假冒、侵犯知識產權的等，而且，即使是在合法的技術創新中，模仿的因素也比擬多，但是，從總體來看，近20多年來，中國產業技術創新動力的增強和能力的提高，畢竟是一個不可否認的客觀事實。當然，從根本上看，技術創新的缺乏也是一個不可否認的事實。這突出地表現為，我國企業所擁有的自主知識產權技術少，即使是一些我國的生產能力已經非常巨大的產業，其核心技術也仍然是外國的，所以，我國企業仍然不得不向外國企業支付巨額的技術轉讓費。特別是在裝備制造業中，我國企業的技術劣勢更為明顯。

導致我國企業技術創新缺乏的原因當然有經濟開展水平不高的因素，但是，我國企業在體制上和戰略意識上的缺陷也是重要原因。其中，較具普遍性的現象和問題主要是：1.中國經濟正處于轉型時期，企業的