2019-2025年證券從業之證券市場基本法律法規自我檢測試卷B卷附答案

單選題（共400題）1、持有公司（）以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員，構成內幕交易、泄露內幕信息罪的犯罪主體。A.1％B.5％C.10％D.15％【答案】B2、公司債券發行的一般規定，正確的是（）。A.公司債券可以公開發行，也可以非公開發行B.公開發行公司債券可以在證券交易所、全國中小企業股份轉讓系統、證券公司柜臺轉讓C.非公開發行公司債券可以在證券交易所、全國中小企業股份轉讓系統交易D.發行公司債券，可轉換成相關股票，但不可附認股權【答案】A3、依據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列屬于第二類專業投資者的是（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】C4、以下（）不是在全國股份轉讓系統申請掛牌的公司需要滿足的A.業務明確B.必須盈利C.產權清晰D.公司治理健全【答案】B5、證券公司應當采取適當方式，向客戶披露委托人提供的金融產品合同當事人情況介紹、金融產品說明書等材料，全面、公正、準確地介紹金融產品有關信息，充分說明金融產品的()等主要風險特征，并披露其與金融合同當事人之間是否存在關聯關系。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D6、證券公司建立客戶選擇與授信制度，應采取的措施有()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D7、證券公司對經紀人進行執業前培訓，符合要求的有（）。A.③④B.①④C.②③D.①②【答案】D8、(2019年真題)證券公司的自營業務決策機構原則上應當按照（）設立。A.“股東會—投資決策機構—自營業務部門”的三級體制B.“董事會一投資決策機構一自營業務部門”的三級體制C.“董事會一投資決策機構”的二級體制D.“投資決策機構—自營業務部門”的二級體制【答案】B9、根據《中華人民共和國公司法》，股份有限公司股東有權查閱（），對公司的經營提出建議或者質詢。A.①②④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A10、下列有關公司增加或者減少注冊資本的說法，正確的是（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】B11、證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起()個月內將審計報告報送國務院證券監督管理機構。A.1B.2C.3D.5【答案】B12、根據《證券公司風險處置條例》，下列關于證券公司被接管的說法，錯誤的是()。A.證券公司治理混亂、管理失控，情節嚴重的，國務院證券監督管理機構可以對該證券公司進行接管B.接管期限屆滿，確實需要繼續接管的，國務院證券監督管理機構可以決定延期，延期最長不超過6個月C.國務院證券監督管理機構決定對證券公司進行接管的，被接管證券公司股東會或者股東大會、董事會、監事會以及經理、副經理停止履行職責D.行政接管是監管部門對經營存在嚴重問題的證券公司介入，全面接收和管理其債權債務和業務經營，防止其經營風險進一步惡化的行政強制措施【答案】B13、公開發行債券需要遵循的條件和規則包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D14、以下屬于證券投資顧問執業行為準則的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C15、根據《中華人民共和國證券法》的規定，對內幕交易行為人可以采取的行政處罰措施包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A16、下列關于公開發行證券的說法中，錯誤的是()A.申請文件置備于指定場所供公眾查閱B.改變招股說明書所列資金用途，必須經股東大會作出決議C.股票依法發行后，發行人經營與收益的變化，由發行人自行負責D.公開發行公司債券籌集的資金可以用于彌補虧損和非生產性支出【答案】D17、證券投資咨詢機構與報刊、電臺、電視臺合辦或者協辦證券投資咨詢版面、節目或者與電信服務部門進行業務合作時，應當向證監會派出機構備案，備案材料包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D18、證券經紀人應當遵守證券公司從業人員的管理規定，A.證券公司B.證券經紀人C.證券公司法人D.其主管人員【答案】A19、未對投資者開立賬戶提供的身份信息進行核對的，責令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上60萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.5萬元以上50萬元以下【答案】D20、證券公司應當至少（）向客戶提供一次準確、完整的資產管理報告。對報告期內客戶資A.每季度B.每月度C.每半年D.每年【答案】A21、證券公司應當制定明確的柜臺市場信息披露規則，信息披露義務人應當對所披露信息的真實性、準確性、完整性負責。下列屬于不得向公眾披露的私募業務信息的有（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C22、客戶向證券公司申請開展融資融券業務，應由客戶本人向證券公司營業部提出申請，并根據證券公司營業部的要求提供相應的書面申請材料（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D23、在依法從事證券業務的機構中從事證券業務的專業人員，應當按照規定取得從業資格。取得從業資格的條件中，要求參加資格考試的人員，應當年滿（）周歲，具有（）以上文化程度和完全民事行為能力。A.16；初中B.18；初中C.16；高中D.18；高中【答案】D24、按照《證券公司內部控制指引》的要求，證券投資顧問業務是證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務，輔助客戶做出投資決策，并直接或間接獲取經濟利益的經營活動。以下關于證券公司證券投資顧問業務內部控制的說法正確的是（）。A.禁止以任何方式承諾或保證投資收益B.與客戶簽訂證券投資顧問協議，按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協商并以書面或口頭的方式約定收取費用收取安排C.證券投資顧問服務費應當以公司賬戶或者個人賬戶收取D.業務檔案保存期限自協議開始之日起不得少于5年【答案】A25、擅自公開或者變相公開募集基金的，責令停止，返還所募資金和加計的銀行同期存款利息，沒收違法所得，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.10萬元以上100萬元以下C.所募資金1％以上5％以下D.所募資金1％以上10％以下【答案】C26、下列關于未標明合伙企業名稱字樣責任的說法，錯誤的是（）A.未在名稱中標明“普通合伙”、“特殊普通合伙”或者“有限合伙”，只需改正即可，不需要承擔其他法律責任B.未在名稱中標明“普通合伙”字樣的，由企業登記機關責令限期改正，處以一萬以下金額的罰款C.未在名稱中標明“有限合伙”字樣的，由企業登記機關責令限期改正，處以一萬以下金額的罰款D.未在名稱中標明“特殊普通合伙”字樣的，由企業登記機關責令限期改正，處以一萬以下金額的罰款【答案】A27、交易所在每個交易日開市前，根據證券公司報送數據向市場公布前一交易日單只證券融資融券交易信息，具體有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D28、證券期貨經營機構及其工作人員違反《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》，有以下（）情形的，中國證監會應當從重處理。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C29、證券研究報告可以使用的信息來源不包括（）。A.政府部門、行業協會、證券交易所等機構發布的政策、市場、行業以及企業相關信息B.上市公司相關內幕信息或者未公開重大信息C.上市公司按照法定信息披露義務通過指定媒體公開披露的信息D.證券公司、證券投資咨詢機構等第三方合法取得的市場、行業及企業的相關信息【答案】B30、以下關于我國銀行間債券市場非金融企業債務融資工具的說法錯誤的是（）。A.在證券交易所發行B.由金融機構承銷C.由在中國境內注冊且具備債券評級資質的評級機構進行信用評級D.在中央國債登記結算有限責任公司登記、托管、結算【答案】A31、獲得批準的證券公司應當按照規定，向公司登記機關申請業務范圍變更登記，向（）申請換發經營證券業務許可證。A.證券行業協會B.證券交易所C.中國證監會D.證券登記結算機構【答案】C32、上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層實現無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產實現的利潤未達盈利預測報告或者資產評估報告預測金額（）的，中國證監會責令財務顧問及其財務顧問主辦人在股東大會及中國證監會指定報刊上公開說明未實現盈利預測的原因并向股東和社會公眾道歉。A.90%B.80%C.60%D.50%【答案】B33、合規負責人為證券公司高級管理人員，由（）決定聘任，并應當經國務院證券監督管理機構認可。A.董事會B.監事會C.董事會執行委員會D.股東大會【答案】A34、按照《證券公司監督管理條例》和《證券法》的要求，以下關于證券公司治理的基本要求中有關不得侵犯客戶合法權益的說法，錯誤的是（）。A.證券公司不得挪用客戶交易結算資金B.證券公司不得挪用客戶委托管理的資產C.證券公司可以根據實際情況將客戶托管在公司的證券挪用D.證券公司的股東和實際控制人不得占用客戶資產，損害客戶合法權益【答案】C35、基金份額持有人的權利不包括（）。A.參與分配清算后的剩余財產B.分享基金財產收益C.按基金契約及其他有關規定，運作和管理基金資產D.查閱或復制公開披露的基金信息資料【答案】C36、證券公司將其管理的客戶資產投資于本公司及與本公司有關聯方關系的公司發行的證券或承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關聯交易的，應當（）。A.事先不需要取得客戶同意B.事后不需告知客戶C.不需向證券交易所報告D.防范利益沖突、保護客戶合法權益【答案】D37、下列選項中，不符合股份有限公司設立應當具備的條件是（）。A.有符合公司章程規定的全體發起人認購的股東總額或者募集的實收股本總額B.發起人符合法定人數。應當有2人以上200人以下為發起人，其中須有半數以上發起人在中國境內有住所C.發起人共同制定公司章程，采用發起設立的經創立大會通過D.有公司住所【答案】C38、設立股份有限公司必須具備的條件有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C39、上市公司設董事會秘書，其職責不包括（）。A.決定聘任會計師事務所B.負責公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管C.負責辦理信息披露事務D.負責公司股東資料的管理【答案】A40、股份有限公司的控股股東可以是持有股份的比例雖然不足百分之五十，但所享有的表決權已足以對（）的決議產生重大影響的股東。A.職工代表大會B.股東大會C.董事會D.監事會【答案】B41、(2018年真題)證券公司受期貨公司委托，從事介紹業務應當提供的服務包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B42、證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人違反《證券法》第五十三條的規定從事內幕交易的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足（）的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。A.一倍以上三倍以下；十萬元B.一倍以上五倍以下；五十萬元C.一倍以上十倍以下；五十萬元D.一倍以上二十倍以下；十萬元【答案】C43、下列有關利潤分配的說法，正確的是（）。A.股份有限公司中，公司章程不能規定不按照持股比例分配利潤B.董事會可以在公司彌補虧損前向股東分配利潤C.公司持有的本公司股份可以分配利潤D.有限責任公司中，全體股東可以約定不按照出資比例分取紅利和優先認繳出資【答案】D44、（2020年真題）下列屬于我國證券市場法律法規體系主要層級的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C45、中國證監會派出機構依法對證券公司及其分支機構的融資融券業務活動中涉及的()A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D46、下列有關合伙企業財產的分割、轉讓和處分，說法錯誤的是（）。A.合伙企業的財產包括合伙人的出資、以合伙企業名義取得的收益和依法取得的其他財產B.合伙人在合伙企業清算前私自轉移或者處分合伙企業財產的，合伙企業可以此對抗善意第三人C.合伙人轉讓其合伙企業中的全部或者部分財產份額時，應當通知其他合伙人；除合伙企業另有規定的，須經其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企業中的財產份額出質的，其行為無效；除非經其他合伙人一致同意【答案】B47、全國場外市場運行管理的基本制度框架包括（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】A48、（）是指符合條件的客戶以約定價格向其指定交易的證券公司賣出標的證券，并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價格從證券公司購回標的證券，證券公司根據與客戶簽署的協議將待購回期間標的證券產生的相關孳息返還給客戶的交易。A.融資融券業務B.約定購回式證券交易C.股票質押式回購業務D.質押式報價回購業務【答案】B49、下列關于在全國股份轉讓系統申請掛牌的公司需要滿足的條件的說法中，有誤的是（）。A.應當依法規范經營B.可以尚未盈利C.無須履行信息披露義務D.產權清晰【答案】C50、（2016年真題）下列選項中，說法正確的是（）。A.融資融券業務，是指在證券交易所或者國務院批準的其他證券交易場所進行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應擔保物的經營活動B.所有上市交易的股票和債券都是證券經紀業務的對象。因此，證券經紀業務的對象具有權威性C.證券公司融資融券業務的業務管理風險指證券公司融資融券規模失控，對單個客戶融資融券規模過大、期限過長，而造成證券公司資產流動性不足、凈資本規模和比例不符合監管規定的可能性D.剔除最高報價部分后有效報價投資者數量不足的，應當暫停發行【答案】A51、發行人存在下列（）情形，保薦代表人未能誠實守信、勤勉盡責的，全A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D52、公開募集基金的基金管理人員不得從事的活動不包括（）。A.向基金份額持有人違規承諾收益B.編制基金財務報告，及時公告，并向中國證監會報告C.不公平地對待其管理的不同基金財產D.將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資【答案】B53、評估普通投資者風險承受能力的主要因素有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①②③⑤D.①③④⑤【答案】C54、下列關于股份有限公司設立的說法，錯誤的是()。A.應當有符合公司章程規定的全體發起人認購的股本總額或者募集的實收股本總額B.可以采取發起設立或者募集設立的方式C.募集設立應當由發起人認購公司發行的全部股份D.發起人制訂公司章程，采用募集方式設立的經創立大會通過【答案】C55、（）是指按照法律、法規的規定和基金合同的約定，為基金份額持有人的利益，對基金財產進行管理及運作的機構，包括公司、合伙企業或經國務院證券監督管理機構核準的其他機構。A.基金托管人B.基金持有人C.基金管理人D.基金發起人【答案】C56、《期貨交易管理條例》第六十八條規定，下列不屬于提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業務許可，撤銷其期貨業務許可，沒收違法所得的機構的是（）。A.期貨公司B.期貨保證金存管銀行C.非期貨公司結算會員D.期貨交易所【答案】D57、證券自營業務的范圍包括（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】A58、關于辦理基金銷售業務或者辦理基金銷售相關業務，并向基金銷售機構收取以基金交易(含開戶)為基礎的相關傭金的機構，以下說法錯誤的是（）。A.機構在銷售基金和相關產品的過程中應當堅持基金管理人利益優先原則B.任何個人不得以個人名義辦理基金的銷售或者相關業務C.應當向中國證監會派出機構進行注冊或者經中國證監會認定D.未經注冊并取得基金銷售業務資格或者未經中國證監會認定的機構，不得辦理基金的銷售或者相關業務【答案】A59、下列關于證券公司違反《證券法》為客戶買賣證券提供融資融券服務的處理措施中，正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A60、合格境外投資者業務資格應經中國證監會審批，應當具備以下條件（）A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】B61、根據《期貨交易管理條例》，期貨公司為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資，或者對外擔保，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款，沒收違法所得或者違法所得不滿（）的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款，情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證。A.1萬元B.3萬元C.5萬元D.10萬元【答案】D62、根據《證券公司自營業務指引》對自營業務資金出入的相關規定，禁止（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C63、以下屬于從事技術、風險監控、合規管理人員可以從事的工作是（）A.營銷B.客戶賬戶存管C.客戶資金存管D.合規資格審查【答案】D64、下列不屬于變相公開發行股票、公司、企業債券的是（）。A.采用廣告、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網絡、短信等方式向社會公眾非公開進行股權轉讓B.公司股東委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票，累計超過200人C.向特定對象發行證券累計不超過200人D.未經中國證監會核準，向特定對象轉讓股票，轉讓后公司股東累計超過200人【答案】C65、下列關于集資詐騙罪的說法，正確的有（）A.②③④B.①②C.①③④D.①②③④【答案】A66、按照《證券監督管理條例》的要求，以下關于證券公司獨立董事的規定說法錯誤的是（）。A.獨立董事連任時間最多不超過6年B.任何人員最多可以在2家證券公司擔任獨立董事C.獨立董事應當在股東（大）會上提交工作報告D.出于公司業務保密需要，某些情況下，獨立董事享有的知情權可以少于其他董事【答案】D67、證券期貨經營機構應當制定具體、有效的事前風險防范體系、（）和事后追責機制，對所從事的業務種類、環節以及相關工作進行科學系統的廉潔風險評估，識別廉潔從業風險點，強化崗位制衡與監督機制并確保運行有效。A.事中內部控制體系B.事中管控措施C.事中監管執法D.事中風險評估【答案】B68、證券公司控股或者實際控制的企業、資產托管機構、證券服務機構未按照規定向國務院證券監督管理機構報送、提供有關信息、資料，或者報送、提供的信息、資料中有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，可以處以（）萬元以下的罰款。A.3B.5C.10D.30【答案】A69、發行人在持續督導期間首次公開發行股票并上市之日起12個月內累計（）以上的資產或者主營業務發生重組，中國證監會可根據情節輕重，自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦；情節特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格。A.20%B.30%C.50%D.80%【答案】C70、按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》的規定，保薦代表人的執業行為總體規范有（）。A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D71、證券公司應對證券經紀人進行執業前培訓，培訓時間不少于（）個小時。A.20B.30C.60D.90【答案】C72、按照《證券監督管理條例》和《證券公司治理準則》的要求，證券公司在召開董事會會議時，對相關的資料和文件的處理錯誤的是（）。A.董事會會議應當制作會議記錄，并可以錄音B.董事會會議記錄應當依法保存C.出席會議的董事應當在會議記錄上簽字，而記錄人沒有簽字硬性要求D.證券公司應當設立董事會秘書，負責股東（大）會和董事會會議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理【答案】C73、下列關于集合計劃資產獨立性表述錯誤的是（）。?A.證券公司、資產托管機構和份額登記機構不得將集合計劃資產歸入其自有資產B.證券公司、資產托管機構和份額登記機構破產或者清算時，集合計劃資產不屬于其破產財產C.集合計劃資產獨立于證券公司、資產托管機構和份額登記機構的自有資產D.證券公司、資產托管機構和份額登記機構破產或者清算時，集合計劃資產屬于其清算財產【答案】D74、關于分級資產管理產品的說法錯誤的是（）。A.公募產品和開放式私募產品不得進行份額分級B.分級私募產品應當根據所投資資產的風險程度設定分級比例（優先級份額/劣后級份額，中間級份額計入優先級份額）C.固定收益類產品的分級比例不得超過3:1，權益類產品的分級比例不得超過2:1，商品及金融衍生品類產品、混合類產品的分級比例不得超過1:1D.發行分級資產管理產品的金融機構應當對該資產管理產品進行自主管理，不得轉委托給劣后級投資者【答案】C75、證券公司未按照規定為客戶開立賬戶的，責令改正；情節嚴重的，處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。A.20；50B.20；100C.30；50D.30；100【答案】A76、證券公司違反證券法第一百二十二條的規定，未經核準變更證券業務范圍，變更主要股東或者公司的實際控制人，（）的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款；情節嚴重的，并處撤銷相關業務許可。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C77、證券期貨經營機構及其工作人員在開展投資銀行類業務過程中，不得以（）方式輸送或者謀取不正當利益。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A78、按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》的規定，保薦代表人的執業行為總體規范有（）A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D79、財務顧問及其財務顧問主辦人在相關并購重組信息未依法公開前，利用相關并購重組信息散布虛假信息、操縱證券市場的，中國證監會可依據《中華人民共和國證券法》責令依法處理其非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款；沒收違法所得或者違法所得不足100萬元的，處以100萬元以上（）萬元以下的罰款。A.1000B.3000C.600D.200【答案】A80、基金銷售機構辦理基金的銷售業務，應當由基金銷售機構與基金管理人簽訂書面銷售協議，明確雙方的權利義務，并至少包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】C81、下列屬于基金托管業務基本規范的有（）。A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤【答案】D82、反洗錢工作中，證券公司開展客戶身份識別、重新識別和持續識別工作應當遵循（）原則A.審慎合理B.依法合規C.了解你的客戶D.全面從嚴監管【答案】C83、下列關于利用未公開信息罪說法正確的是（）。A.主觀方面不知道是未公開信息而加以利用也構成利用未公開信息交易罪B.內幕交易罪和利用未公開信息罪的信息范圍相同C.該罪主觀方面包括故意和過失D.保險公司從業人員可以構成該罪主體【答案】D84、A證券公司被責令停業整頓。在此期間，A公司出現重大風險，經國務院證券監督管理機構批準，通知出境人境管理機關依法阻止其董事出境。這樣做（）。A.合法B.不合法，國務院證券監督管理機構無權限制人身自由C.無相關法規D.不合法，只有公安部門才能通知出入境管理部門【答案】A85、全國場外市場運行管理的基本制度框架包括（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】A86、境內符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請在全國股份轉讓系統掛牌，公開轉讓股份，進行（）等活動。①股權融資③債務重組②債券融資④資產重組A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】B87、證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，（）應當責令其限期改正，并可責令其轉讓所持證券公司的股權。A.證券交易所B.中國證監會C.中國證券業協會D.國務院證券監督管理機構【答案】D88、下列關于證券公司融資管理應符合的要求的說法，錯誤的有()。A.I、IVB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.II、III【答案】D89、甲公司注冊資本150萬元人民幣，現有3名取得證券投資咨詢從業資格的專職人員，1名取得證券投資咨詢從業資格的高級管理人員，現在，甲公司計劃申請單獨從業證券投資咨詢業務機構資格，則下列說法中正確的是（）。A.甲公司還需增資至少50萬元人民幣B.甲公司還需增資至少50萬元人民幣，且招聘至少2名取得證券投資咨詢從業資格的專職人員C.甲公司不需要增資，但需要招聘至少2名取得證券投資咨詢從業資格的專職人員D.甲公司不需要增資，但需要招聘至少2名取得證券投資咨詢從業資格的專職人員和1名取得證券投資從業資格的高級管理人員【答案】C90、在對證券發行與承銷過程的監督檢查中，可以采取自律監管措施的是A.中國證監會B.中國證券業協會C.國家外匯管理局D.中國人民銀行【答案】B91、下列哪項屬于在主辦券商管理方面業務規則的要求（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】A92、證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的（）。A.10％B.20％C.30％D.40％【答案】C93、證券公司董事會對信息技術管理的有效性承擔責任，應當履行下列職責（）。A.①②③B.①②④C.①④D.①②③④【答案】D94、投資者辦理證券轉托管時，轉出證券營業部受理投資者申請時，需核對投資者的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D95、下列有關有限責任公司股東出資責任的說法，正確的是（）。A.公司成立后發現作為設立公司出資的非貨幣財產的實際價值顯著低于公司章程所定價額的，股東補足其差額，其他股東無需承擔連帶責任B.公司注冊資本為在公司登記機關登記的全體股東實繳的出資額C.股東不按照規定繳納出資的，向公司足額繳納出資額后,無需承擔其他責任D.股東以非貨幣財產出資的，該非貨幣財產應當評估作價，核實財產，不得高估或低估作價【答案】D96、以下屬于從事技術、風險監控、合規管理人員可以從事的工作是（）A.營銷B.客戶賬戶存管C.客戶資金存管D.合規資格審查【答案】D97、證券公司設立私募基金子公司應當符合的要求有（）。A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③【答案】A98、證券公司股東、實際控制人強令、指使、協助、接受證券公司以證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產提供融資或者擔保的，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上（）萬元以下的罰款。A.30B.40C.50D.60【答案】D99、（）不是證券經營機構及其工作人員在落實執行投資者適當性管理的過程中應當遵循的基本原則。A.投資者利益優先原則B.勤勉盡責原則C.客觀性原則D.審慎性原則【答案】D100、證券發行與交易的“三公原則”是指（）。A.公正、公平、公開B.公信、公平、公開C.公共、公平、公開D.公正、公信、公平【答案】A101、從業人員取得執業證書后，辭職、不為原聘用機構所聘用的，原聘用機構應當在上述情形發生后（）內向協會報告，由證券業協會變更該人員執業注冊登記。?A.十日B.三十日C.五日D.二十日【答案】A102、證券公司不得接受本公司的（）成為定向資產管理業務客戶。A.①②B.①②③④C.①②③D.③④【答案】B103、根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，從事證券、期貨投資咨詢業務，必須取得（）的業務許可。A.中國證券業協會B.中國證券投資基金業協會C.中國人民銀行D.中國證監會【答案】D104、（2017年真題）公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以（）的罰款。A.3萬元以上30萬元以下B.3萬元以上50萬元以下C.5萬元以上50萬元以下D.5萬元以上30萬元以下【答案】A105、對于采取全額包銷方式銷售的股票，其銷售最長日期為（）天。A.90B.60C.360D.180【答案】A106、有限責任公司股東認足公司章程規定的出資后，由（）向公司登記機關報送公司登記申請書、公司章程等文件，申請設立登記。?A.全體股東共同委托的代理人B.三分之二以上股東指定的代表C.任何一名股東D.出資比例最高的股東【答案】A107、(2019年真題)以下證券公司向社會公開披露的事項中，符合相關法律法規規定的是（）A.只有上市證券公司才須向社會公開披露參股及控股情況B.證券公司向社會公開披露的信息包括財務收支狀況、高級管理人員薪酬等信息C.未上市證券公司無須向社會公開披露其基本情況D.證券公司控股的企業無須向國務院證券監督管理機構報送經營管理和財務狀況相關信息【答案】B108、申請證券投資咨詢從業資格的機構，應當具備的條件下列說法不正確的是（）。A.有固定的業務場所和與業務相適應的通信設備及其他信息傳遞設施B.有人民幣200萬元以上的注冊資本C.單獨從事證券投資咨詢業務的機構，有五名以上取得證券投資咨詢從業資格的專職人員D.同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有十名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員【答案】B109、在上市公司收購行為完成后，收購人應當在（）日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告。A.3B.5C.15D.30【答案】C110、《期貨交易管理條例》《證券業從業人員資格考試辦法（試行）》分別屬于（）層級的規定。A.③④B.②③C.①③D.②④【答案】D111、證券評級機構未按照《證券法》規定披露信息，或者未對其所依據的文件資料內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證的，責令改正，如果有業務收入，則沒收業務收入，并處以業務收入（）的罰款A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.1倍以上10倍以下D.1倍以上20倍以下【答案】C112、證券公司從事證券資產管理業務融資融券業務，應當按照規定編制對賬單．按()寄送客戶，證券公司與客戶就對賬單送交時間或者方式另有約定的從其約定。A.周B.月C.季度D.年【答案】B113、下列屬于證券、期貨投資咨詢業務的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B114、《證券公司風險處置條例》屬于（）層級的規定。A.法律B.行政法規C.部門規章D.規范性文件【答案】B115、薦股軟件是指具備下列()一項或多項證券投資咨詢服務功能的軟件產品、軟件工具或者終端設備。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B116、(2018年真題)下列關于我國代辦股份轉讓業務的描述正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C117、證券金融公司不以營利為目的，履行下列職責（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A118、國務院證券監督管理機構可以要求下列（）單位或者個人，在指定的期限內提供與證券公司經營管理和財務狀況有關的資料、信息。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②④⑤⑥【答案】A119、根據《中華人民共和國證券法》的規定，證券公司客戶的交易結算資金應當存放在商業銀行，（）管理。A.在證券公司主賬戶下設子賬戶B.采取銀證轉賬方式C.按資金率大小分類設置賬戶D.以每個客戶的名義單獨立戶【答案】D120、轉融通業務出現（）的，本公司可以暫停全部或者部分轉融通業務并公告。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D121、下列屬于證券公司高級管理人員的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A122、（2016年真題）基金托管人應當履行的職責有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A123、(2019年真題)證券投資者保護基金是根據（）募集形成的，在防范和處置證券公司風險中用于保護證券投資者利益的資金。A.《證券法》B.《證券交易所管理辦法》C.《證券投資者保護基金管理辦法》D.《證券登記結算管理辦法》【答案】C124、申請掛牌公司、掛牌公司的（）應當忠實、勤勉地履行職責，保證公司披露信息的真實、準確、完整、及時、公平。A.①②③B.②③C.①②③④D.①②④【答案】A125、根據《期貨交易管理條例》，期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業務許可的，（）。A.罰款10萬元以上30萬元以下B.撤銷其期貨業務許可，沒收違法所得C.罰款10萬元以上50萬元以下D.罰款1萬元以上3萬元以下【答案】B126、上市公司在一年內擔保金額超過公司資產總額（）的。應當由股東大會做出決議。A.1／3B.2／3C.30％D.50％【答案】C127、《證券法》對證券公司監管的基本制度作出了規定，在《證券法》確立的證券公司客戶資產存管機制的基礎上進一步明確了客戶資產的存管、托管要求，以下說法正確的有（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①④【答案】B128、證券（股票類）發行與承銷業務中，承銷商應當保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關資料至少（）年并存檔備查。A.5B.4C.3D.2【答案】C129、資產管理計劃運作期間，證券期貨經營機構應當按照以F要求向投資者提供相關信息:（）。A.②③④B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D130、下列關于證券發行保薦業務一般規定的說法中，正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A131、《證券公司監督管理條例》第十條規定，凈資產低于實收資本的（），或者或有負債達到凈資產的（）的單位或者個人，不得成為持有證券公司5％以上股權的股東、實際控制人。A.①④B.③④C.④④D.①②【答案】C132、對于違規以他人名義或利用虛假身份開立的賬戶，證券公司應當（）A.督促投資者補齊經公證的授權委托書或能證明其委托代理關系的材料B.向相關部門匯報，并直接將投資者賬戶注銷C.督促投資者變更證券賬戶關鍵信息或補齊賬戶資料D.要求投資者辦理賬戶注銷手續，有證券余額的，應當督促投資者清空證券后予以注銷【答案】D133、中國證監會及其派出機構按照審慎監管原則，對證券公司從事的介紹業務進行()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B134、股份公司在清算過程中，若公司財產能夠清償公司債務，則按（）順序進行分配。A.(1)(2)(3)(4)(5)B.(2)(1)(3)(4)(5)C.(3)(2)(1)(4)(5)D.(3)(1)(2)(4)(5)【答案】B135、證券業從業人員不得從事的活動有()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ.、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.、Ⅱ、ⅢⅣ【答案】D136、(2019年真題)期貨交易的交割，由（）統一組織進行A.期貨業協會B.投資者C.期貨交易所D.期貨監督管理機構【答案】C137、下列有關證券登記結算機構的說法，正確的是（）。A.①③B.②④C.①③④D.②③④【答案】D138、設立管理公開募集基金的基金管理公司的注冊資本應滿足的條件是（）。A.注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本B.注冊資本不低于五億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本C.注冊資本不低于五億元人民幣，可為實繳資本D.注冊資本不低一億元人民幣，可為認繳資本【答案】A139、下列關于證券投資咨詢的說法中，錯誤的是（）。A.發布證券研究報告相關業務檔案的保存期限自證券研究報告發布之日起不得少于5年B.證券分析師應當對其署名的證券研究報告的內容和觀點負責C.證券投資顧問業務檔案的保存期限自協議終止之日起不得少于3年D.證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務，應當遵循客觀公正、誠實守信的原則【答案】C140、以下不屬于第一類專業投資者的是（）。A.私募基金管理人B.金融機構高級管理人員C.QFIID.RQFII【答案】B141、證券公司（）應承擔信用風險管理的最終責任、負責審議批準涵蓋信用風險的公司風險偏好、容忍度等風險管理重大事項，持續關注信用風險狀況。A.監事會B.董事會C.經理層D.首席風險官【答案】B142、下列關于股份有限公司的說法中，正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A143、設立證券登記結算機構，需要具備的條件包括（）。A.①②③④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】A144、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有1家上市公司已發行股權達到（）時，應當在該事實發生之日起3日內向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。A.5%B.10%C.15%D.30%【答案】A145、“了解你的客戶”是投資者適當性管理工作的核心內容之一。按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求，經營機構向投資者銷售產品或者提供服務時，以下（）不是應當了解的投資者的必要信息。A.誠信記錄B.投資經驗C.實際控制投資者的自然人和交易的實際受益人D.自然人的家庭成員情況【答案】D146、股指期貨包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④⑤【答案】D147、有限責任公司公開發行公司債券應當符合（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D148、中國證監會建立監管信息系統，將（）進人其誠信檔案。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】A149、以下關于證券公司敏感信息管理的表述錯誤的是（）。A.“需知原則”是信息隔離墻制度中敏感信息管理的核心原則B.證券公司應當確保保密側業務與公開側業務之間的辦公場所和辦公設備封閉和相互獨立，信息系統相互獨立或實現邏輯隔離C.敏感信息包括內幕信息及其他未公開信息D.內幕信息知情人在內幕信息公開前不負有保密義務【答案】D150、（）應通過非現場檢查、現場檢查等方式對證券公司的流動性風險水平及其管理狀況實施自律管理。A.中國證監會B.中國人民銀行C.中國證券業協會D.中國證監會派出機構【答案】C151、證券經紀人可以從事的活動包括（）。A.①②③B.②③C.①②③④D.③④【答案】C152、資產托管機構應當按照中國證監會的規定和定向資產管理合同的約定，履行()A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A153、證券登記結算機構受證券發行人委托以（）形式分派投資收益的，應當記錄在證券公司信用交易資金交收賬戶。A.證券B.現金C.紅利D.股票【答案】B154、下列屬于在交易制度方面業務規則的要求，正確的是（）。A.業務規則將提高最低申報股份數量要求B.業務規則放寬股份限售規定C.業務規則規定申請掛牌公司股東人數不可超過200人D.業務規則規定沒有為可轉換公司債券及其他證券品種預留空間【答案】B155、按照《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（二）》第五條規定，公司因欺詐發行證券，只有（）情形的，不予立案追溯。A.利用募集的資金從事正常活動的B.發行數額達到600萬元的C.轉移或者隱瞞所募集資金的D.偽造、變造國家機關公文、有效證明文件或者相關憑證、單據的【答案】A156、以下關于證券交易暫停和終止情形的說法中，錯誤的是（）。A.公司解散或者被宣告破產的，由證券交易所決定終止其股票上市交易B.公司有重大違法行為，由證券交易所決定暫停其股票上市交易C.發行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易D.公司最近1年發生虧損，由證券交易所決定終止其股票上市交易【答案】D157、證券公司應當向客戶如實披露其()等情況。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C158、以下屬于證券公司投資銀行類業務的是（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③⑤⑥【答案】D159、根據《全國中小企業股份轉讓系統業務規則（試行）》等規定，全國股份轉讓系統的監管對象包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C160、下列有關公開發行公司證券的條件中，正確的是（）。A.②③④B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C161、有限責任公司監事會主席的產生方式是()。A.由全體監事過半數選舉產生B.由全體監事1／3以上人數選舉產生C.由全體監事2／3以上人數選舉產生D.由股東大會任命【答案】A162、證券公司應當制定涉及恐怖活動資產的內部操作規程和控制措施，對分支結構和附屬機構之行動的情況進行監督管理，嚴格按照（）發布的恐怖活動組織及恐怖活動人員名單、凍結資產的規定，依法對相關資產采取凍結措施。A.證監會B.中國人民銀行C.公安部D.聯合國【答案】C163、在證券公司客戶資產管理業務中，證券公司違反法律、行政法規的規定，被中國證監會依法撤銷證券資產管理業務許可、責令停業整頓，或者因（）等原因不能履行職責的，證券公司應當按照有關監管要求妥善處理有關事宜，資產管理合同應當對此作出相應約定。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D164、下列不屬于期貨交易所職責的是()。A.組織并監督交易B.提供交易的服務C.為期貨交易提供集中履約擔保D.直接參與期貨交易【答案】D165、按照《證券公司內部控制指引》的要求，證券公司內部控制的組織結構要求設立嚴密有效的三道業務防線，其中，第一道防線、第二道防線和第三道防線依順序分別有（）。A.①②③B.②③①C.②①③D.③①②【答案】C166、證券公司設立另類子公司應當符合下列哪些要求。（）A.③④B.①②④C.②③D.①②③④【答案】D167、全國股份轉讓系統公司同意主辦券商新增業務備案的，自受理申請文件之日起（）個轉讓日內與申請主辦券商簽訂補充協議，出具業務備案函，并予以公告。A.3B.5C.7D.10【答案】D168、合格投資者投資于單只混合類產品的金額不低于（）萬元。A.30B.40C.50D.100【答案】B169、證券公司承銷證券，進行虛假的或者誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處（）的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷相關業務許可。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.10萬元以上60萬元以下D.50萬元以上500萬元以下【答案】D170、證券公司風險控制指標無法達標，嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監會可以區別情形，對其采取下列措施（）。A.①②③④B.②③④⑤C.③④⑤⑥D.①②③⑥【答案】A171、代辦股份轉讓系統依托（）和中央登記公司的技術系統和。?A.投資咨詢機構B.證券交易所C.證券業協會D.資信評級機構【答案】B172、按照《證券公司監督管理條例》的要求，證券公司要建立完備的內部控制體系。證券公司以保護投資者利益和防范證券公司風險為出發點，重點規定了（）主要業務的規則和風險控制措施。A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.②③④⑤【答案】B173、限定性集合資產管理計劃資產投資于業績優良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的20％，并應當遵循（）的原則。A.集中力量B.分散投資風險C.分散資金D.分散人力【答案】B174、按照《證券公司內部控制指引》的要求，證券公司應當建立的機制和制A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②③⑤⑥【答案】D175、申請首次公開發行股票時，（），發行申請人招股說明書（申報稿）在中國證監會網站披露。A.發審會審核前30天B.正式受理后C.發審會審核前5天D.發行部初審會后1天【答案】B176、合格境外投資者可以證券登記結算機構申請開立證券賬戶。名義持有人將其代理的實際投資者或基金的信息在每個季度結束后的（）個工作日內，報告中國證監會和證券交易所。A.8B.7C.6D.5【答案】A177、單獨或者合謀，持有或者實際控制期貨合約的數量超過期貨交易所業務規則限定的持倉量（）以上，且在該期貨合約連續20個交易日內聯合或者連續買賣期貨合約數累計達到該期貨合約同期總成交量（）以上的，即構成操縱證券、期貨市場罪。A.10％；30％B.30％；50％C.50％；30％D.70％；50％【答案】C178、下列選項中屬于《證券公司監督管理條例》立法宗旨的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A179、針對公募基金，證券公司應當履行（）持續為投資人提供信息服務。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D180、如果在發行證券過程中，發行人在其公告的證券發行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，其應付的法律責任包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D181、下列關于證券研究報告的利益沖突防范機制的說法，錯誤的是（）。A.經營機構應建立健全與發布證券研究報告相關的利益沖突防范機制，明確管理流程、披露事項和操作要求，有效防范發布證券研究報告和其他證券業務之間的利益沖突B.經營機構應當采取有效的管理措施，防止制作發布證券研究報告的相關人員利用發布證券研究報告為自身以及其利益相關者謀取不當利益，或者在發布證券報告前泄露證券研究報告的內容和觀點C.發布證券研究報告訛誤的相關人員，可以同時從事證券自營、證券資產管理等業務D.發布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關上市公司已發行股份1%以上的，應當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在研究報告日及第二個交易日，不得進行與證券研究報告觀點相反的交易【答案】C182、按照《證券公司風險控制指標計算標準規定》，一般來說，證券公司自營業務，持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過（）A.2%B.3%C.5%D.10%【答案】C183、證券公司為從事另類投資業務設立的另類投資子公司，可以以（）出資設立。A.自有資金B.保證金C.傭金D.流動資金【答案】A184、下列關于公司設立方式的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C185、企業發行債券，應當于發行前披露企業最近（）經審計的財務報告及最近一期會計報表。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C186、證券金融公司開展轉融通業務,可以使用下列資金和證券(??)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D187、股指期貨包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D188、按照《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》的要求，以下關于證券公司投資銀行類業務內部控制的說法錯誤的是（）。A.投資銀行類業務專職內部控制人員數量不得低于投資銀行類業務人員總數的1/10B.內部控制人員不得參與存在利益沖突等可能影響其公正履行職責的項目審核、表決工作C.證券公司合規、風險管理等內部控制部門應當作為小組成員參加應急處理工作D.內部控制執行效果評估每年不得少于2次【答案】D189、下列屬于上市證券的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C190、對于財政與預算撥款，銀行貸款或者國家規定不得用于購買企業債券的其他資金購買企業債券的，以及辦理儲蓄業務的機構用所吸收的儲蓄存款購買企業債券的，責令收回該資金，處以相當于購買企業債券金額（）以下的罰款。A.1％B.3％C.5％D.10％【答案】C191、下列人員屬于A上市公司證券交易內幕信息知情人的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C192、(2018年真題)證券公司申請融資融券業務資格，應當具備的條件中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B193、證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》規定的，對直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他責任人員，可以采取以下（）等行政監管措施。A.①②④⑤B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②⑤⑥【答案】A194、財務顧問應當建立健全內部報告制度，并對中國證監會提出的問題進行充分的研究、論證，審慎回復。回復意見應當由（）簽名，并加蓋財務顧問單位簽章。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C195、證券公司辦理資產管理業務，關于客戶委托資產下列表述錯誤的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B196、封閉式單—資產管理計劃的投資者可以分期繳付委托資金，但應當在資產管理合同中事先明確約定分期繳付資金的數額、期限，且首期繳付資金不得少于（）萬元，全部資金繳付期限自資產管理計劃成立之日起不得超過（）年。A.1000，2B.1000，3C.500，2D.500，3【答案】B197、下列有關股份有限公司設立的說法中，正確的是（）。A.募集設立時，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的30%B.股份有限公司必須有公司住所C.股份有限公司設立時，發起人認足公司章程規定的出資后，應當選舉董事會和監事會，董事會應于創立大會結束20日內，向公司登記機關報送文件，申請設立登記D.股份有限公司只能通過募集設立的方式來設立公司【答案】B198、為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動是（）。A.證券投資咨詢B.證券投資顧問C.證券投資服務D.證券投資經紀【答案】A199、客戶從事融資融券交易期間，如果出現（）情況時，將面臨擔保物被證券公司強制平倉的風險。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B200、下列說法中，正確的是（）。A.①②④B.①②③C.①②D.①②③④【答案】C201、下列屬于管理風險的是（）。A.違規為客戶證券交易提供融資、融券等信用市場B.違反規定為客戶開立賬戶C.將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用D.客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托【答案】A202、證券公司辦理資產管理業務，關于客戶委托資產，下列表述錯誤的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A203、證券公司向客戶推介金融產品，應當評估客戶購買金融產品的適當性，包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C204、（2020年真題）證券公司從事資產管理業務違反法律、行政法規及中國證監會其他規定的,下列屬于中國證券協會派出機構可以對其采取的監管措施有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D205、按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求，（）專業投資者指的是普通投資者自愿申請轉化的專業投資者，在其資產、財務規模以及投資知識和經驗符合一定要求的前提下，經營機構有權自主決定是否同意其轉化。A.第一類B.第二類C.第三類D.第四類【答案】C206、符合下列哪一種情形的,為公開發行（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】D207、按照《期貨交易管理條例》第十六條的規定，申請設立期貨公司，股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于（）%A.70%B.75%C.80%D.85%【答案】D208、某個人投資者要參加上交所科創板股票交易，應該具備的條件有()。A.I、IVB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III【答案】C209、違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，采取隱瞞、編造重要事實等特別惡劣手段，或者涉案數額特別巨大的，可以對有關責任人員采取（）的證券市場入措施。A.1—3年B.3—5年C.5—10年D.終身【答案】D210、上市公司、股票在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司持有百分之（）以上股份的股東、董事、監事、高級管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權性質的證券在買入后六個月內賣出，或者在賣出后六個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。A.一B.三C.四D.五【答案】D211、下列關于非公開募集基金備案的說法,錯誤的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B212、期貨交易管理條例》第二十九條規定，期貨公司應當為每一（）單獨開立專門賬戶、設置交易編碼，不得混碼交易。A.業務B.資金C.產品D.客戶【答案】D213、私募基金管理人不得實施的下列行為有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A214、按照《證券公司內部控制指引》第二條的規定，下列不屬于證券公司內部控制內容的是（）。A.經紀業務B.業務創新C.自營業務D.操作風險【答案】D215、金融產品代銷機構向客戶推介的金融產品滿足下列（）條件時，需要對客戶做出有針對性的書面說明，同時詳細披露判斷該金融產品適合該客戶購買的依據，并要求客戶簽字確認。A.①③B.①②④C.②③④D.①②③【答案】D216、（）對證券公司實施《證券公司全面風險管理規范》的情況進行自律管理，督促證券公司持續完善全面風險管理體系。A.中國銀保監會B.中國證監會C.中國人民銀行D.中國證券業協會【答案】D217、資本杠桿率不得低于8%。%.證券公司應當至少每半年經（）簽署確認后，向公司全體董事報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況。A.主要負責人、首席風險官B.主要負責人、總經理C.主要負責人、合規負責人D.全體高級管理人員【答案】A218、依法設立的公司，由公司登記機關發給公司營業執照。公司營業執照簽發日期為（）。A.公司成立日B.董事會報送登記申請日C.公司開始營業日D.發起人認足股份日【答案】A219、（2016年真題）在證券經紀業務中，委托合同應當載明的事項包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D220、《期貨交易管理條例》第五條規定，（）對期貨市場實行集中統一的監督管理。A.國務院期貨監督管理機構B.期貨交易所C.當地財政部門D.期貨業協會【答案】A221、下列對法和法律關系的描述，正確的是（）。A.法律規范是靜態的，一經制定生效范圍內不變B.法律規范是動態的，隨社會生活的變化而變化C.法律規定的權利和義務，僅指個人的權利和義務D.法律規定的權利和義務，不包括國家機關及其公職人員在執行公務過程中的職權及相應職責【答案】A222、中國證監會可依據違法違規情節的嚴重程度，對其采取證券市場禁入措施的人員包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A223、中國證監會可依據違法違規情節的嚴重程度，對其采取證券市場禁入措施的人員包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A224、證券公司在報送可疑交易報告后，應根據相關規定采取相應的后續風險控制措施，正確的有（）。A.①②③④B.①②C.①③④D.②③【答案】C225、下列關于背信運用受托財產罪的說法中，不正確的是（）。A.②③④B.①②③④C.①②③D.②④【答案】A226、不適用《中華人民共和國證券法》的是（）。A.A股B.B股C.H股和B股D.H股【答案】D227、同一金融機構發行多只資產管理產品投資同一資產的，為防止同一資產發生風險波及多只資產管理產品，多只資產管理產品投資該資產的資金總規模合A.100億元B.200億元C.300億元D.400億元【答案】C228、(2019年真題)下列關于有限責任公司表決權的說法，錯誤的是（）A.監事會決議應當經三分之二以上監事通過B.董事會決議的表決，實行一人一票C.股東會會議作出修改公司章程的決議必須經代表三分之二以上表決權的股東通過D.股東會會議由股東按照出資比例行使表決權，公司章程另有規定的除外【答案】A229、根據《證券公司監督管理條例》，證券公司從事證券資產管理業務，接受一個客戶的單筆委托資產價值低于規定的最低限額的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以（）；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以（）萬元以上30萬元以下的罰款。A.1倍以上3倍以下；10B.1倍以上5倍以下；10C.1倍以上5倍以下；5D.5倍以上10倍以下；5【答案】B230、發行人定向發行時披露信息應當（），不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A231、證券經營機構及其工作人員在落實執行投資者適當性管理的過程中，應當遵循以下（）原則。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③④⑥【答案】D232、根據我國證券業從業人員資格管理的有關規定，證券經營機構辦理執業證書申請過程中發生()行為的，由中國證券業協會責令改正。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A233、證券公司承銷證券，采用誤導投資者的廣告進行虛假宣傳的，可采取A.處以30萬元以上60萬元以下的罰款B.對直接負責的主管人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款C.沒收違法所得D.給其他證券承銷機構或者投資者造成損失的，依法承擔賠償責任【答案】B234、證券公司股東、實際控制人強令、指使、協助、接受證券公司以證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產提供融資或者擔保的，處罰措施應包括（）。A.①B.①②C.①②③D.①②④【答案】D235、保薦機構應當針對發行人的具體情況，確定證券發行上市后持續督導的內容，督導發行人履行有關上市公司規范運作、信守承諾和信息披露等義務，審閱信息披露文件及向中國證監會、證券交易所提交的其他文件，并承擔下列工作（）。A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D236、證券公司合并、分立、停業、解散、破產，必須經（）批準。A.國務院證券監督管理機構B.證券交易所C.國務院金融監督管理機構D.證券業協會【答案】A237、對于融資融券業務客戶的申請，證券公司的客戶選擇標準，說法不正確的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A238、非公開募集基金的基金管理人員組織形態包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C239、集合資產管理計劃應當面向合格投資者推廣。合格投資者是指（）A.②③B.①④C.③④D.①②【答案】C240、財務顧問應當建立健全內部報告制度，并對中國證監會提出的問題進行充分的研究、論證，審慎回復。回復意見應當由（）簽名，并加蓋財務顧問單位簽章。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C241、客戶應當對其資產來源及用途的()作出承諾。A.合法性B.合理性C.正當性D.合規性【答案】A242、（2016年真題）證券公司設立時，確定業務范圍需要考慮的因素有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B243、證券公司風險控制指標無法達標，嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監會可以區別情形，對其采取（）措施。A.①②③④B.②③④⑤C.③④⑤⑥D.①②③⑥【答案】A244、某上市公司因信息系統故障，造成年報未在規定日期前發布，另外近期高級管理人員發生頻繁更換，公司未及時披露該信息，造成公司股價異常波動，該公司甲利用職務之便，吸收公眾存款數額達到30萬元，使用詐騙手段集資數額達到5萬元，下列選項中說法錯誤的是（）。A.該上市公司未披露重要信息，構成違規披露、不披露重要信息罪B.該上市公司因信息系統故障，造成未按規定披露公司年報，不符合違規披露、不披露重要信息罪的認定C.甲使用詐騙手段集資數額達到5萬元，因性質惡劣，應予立案追訴D.甲利用職務之便，吸收公眾存款達到30萬元，應予立案追訴【答案】C245、證券公司開展私募資產管理業務，應具備符合條件的高級管理人員和（）名以上投資經理。A.3B.4C.5D.6【答案】A246、證券公司代銷金融產品，客戶購買金融產品的資金（）。A.只能直接向委托人支付B.可以由證券公司利用特定賬戶代收C.可以由證券公司隨意代收D.與委托人現場交易【答案】B247、下列屬于融資融券業務集中管理原則的是()。A.證券公司向客戶融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金B.證券公司融資融券業務的前、中、后臺應當相互分離、相互制約C.證券公司對融資融券業務要實行集中統一管理D.證券公司開展融資融券業務必須經中國證監會批準【答案】C248、根據《證券法》，證券的發行、交易活動，必須遵循的原則不包括()。A.公開B.公允C.公正D.公平【答案】B249、下列關于有限責任公司表決權的說法，錯誤的是(??)A.監事會決議應當經三分之二以上監事通過B.董事會決議的表決，實行一人一票C.股東會會議作出修改公司章程的決議必須經代表三分之二以上表決權的股東通過D.股東會會議由股東按照出資比例行使表決權，公司章程另有規定的除外【答案】A250、()是指證券公司將發行人的證券按照協議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。A.證券代銷B.證券包銷C.證券助銷D.承銷團承銷【答案】B251、作出的表彰、獎勵、評比應記入獎勵信息的單位是（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C252、發行人應披露本次股票上市前首次公開發行股票的情況，其內容主要包括()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B253、下列說法正確的有（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】C254、單個集合資產管理計劃投資于資產托管機構發行的證券的資金，A.5%B.1%C.3%D.2%【答案】C255、證券公司應建立并完善融資策略，提高融資來源的多元化和穩定程度，證券公司融資管理的基本要求不包括（）。A.分析正常和壓力情景下未來不同時間段的融資需求和來源B.加強負債品種、期限、交易對手、融資抵（質）押品和融資市場等的集中度管理，適當設置集中度限額C.加強融資渠道管理，積極維護與主要融資交易對手的關系，保持在市場上的適當活躍程度，并定期評估市場融資和資產變現能力D.證券公司部門和崗位的設置應當權責分明、相互牽制；前臺業務運作和后臺管理支持適當分離【答案】D256、（2020年真題）下列關于股份發行公平、公正原則的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ