國企證券賬戶管理制度一、總則（一）目的為規范公司證券賬戶的管理，防范證券投資風險，確保公司證券交易活動合法、合規、有序進行，保護公司及股東的合法權益，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司本部及所屬各全資子公司、控股子公司（以下統稱“公司”）的證券賬戶管理。（三）基本原則1.合法性原則證券賬戶的開立、使用和注銷必須遵守國家法律法規及證券監管機構的相關規定。2.安全性原則采取有效措施確保證券賬戶信息安全，防止賬戶被盜用、挪用等風險。3.規范性原則嚴格按照規定的流程和要求進行證券賬戶的各項操作，保證賬戶管理工作規范有序。4.保密性原則對涉及證券賬戶的信息嚴格保密，不得泄露給無關人員。二、證券賬戶的開立（一）開立主體公司證券賬戶的開立主體為公司總部指定的專門部門或機構，其他任何部門或個人未經授權不得擅自開立證券賬戶。（二）開戶申請1.由負責證券賬戶管理的部門根據公司投資計劃和資金安排，提出證券賬戶開立申請。申請應明確開戶用途、預計使用資金規模等信息。2.申請材料應包括但不限于：營業執照副本原件及復印件、法定代表人身份證明書、法定代表人授權委托書、經辦人身份證明原件及復印件等，按照證券開戶機構要求提供完整準確的資料。（三）審批流程1.開戶申請提交后，先由部門負責人進行初審，審核申請的必要性、合規性等，簽署初審意見。2.初審通過后，報公司財務負責人審核，財務負責人重點審核資金來源及使用的合理性、對公司財務狀況的影響等，簽署審核意見。3.最后由公司總經理審批，總經理根據公司整體戰略和財務狀況等綜合因素做出最終審批決定。（四）賬戶開立經審批同意后，由專人負責前往選定的證券開戶機構辦理證券賬戶開立手續。開立過程中要嚴格按照開戶機構要求操作，確保賬戶信息準確無誤。三、證券賬戶的使用（一）資金管理1.公司證券賬戶的資金來源必須合法合規，主要為公司自有資金、閑置募集資金等符合規定的資金。2.建立證券賬戶資金臺賬，詳細記錄資金的收支情況，包括資金存入、取出時間、金額、用途等。3.嚴格執行資金審批制度，資金的劃轉必須經過規定的審批流程。小額資金劃轉由部門負責人審批，大額資金劃轉（具體金額標準由公司另行規定）需經財務負責人、總經理審批。（二）交易操作1.證券交易操作必須由經過授權的專業人員進行，操作人員應具備相應的證券投資知識和經驗。2.制定交易操作規程，明確交易指令的下達、審核、執行等環節的要求。交易指令下達前，操作人員應進行充分的市場分析和研究，確保交易決策合理。3.建立交易記錄制度，對每筆交易的時間、品種、數量、價格等信息進行詳細記錄，以便日后查詢和審計。（三）風險控制1.設定證券投資的風險限額，包括投資比例限制、止損止盈設定等。投資組合中各類證券的投資比例不得超出規定范圍，當證券價格波動達到止損止盈點時，應及時進行相應操作。2.加強市場風險監測，密切關注宏觀經濟形勢、行業動態和證券市場走勢，及時調整投資策略，降低市場風險。3.建立內部風險評估機制，定期對證券投資業務進行風險評估，發現問題及時采取措施加以解決。四、證券賬戶的變更（一）賬戶信息變更1.如證券賬戶的基本信息（如賬戶名稱、聯系方式、地址等）發生變更，由負責證券賬戶管理的部門及時向證券開戶機構提出變更申請，并提交相關證明材料。2.變更申請經部門負責人初審、財務負責人審核、總經理審批后，辦理變更手續。（二）交易權限變更1.因公司業務調整或人員變動等原因，需要變更證券賬戶交易權限的，由相關部門提出申請，說明變更原因和具體內容。2.申請經審批通過后，由專人前往證券開戶機構辦理交易權限變更手續。五、證券賬戶的注銷（一）注銷情形1.公司證券投資業務終止，不再需要使用該證券賬戶。2.證券賬戶出現異常情況，經評估需要注銷以防范風險。3.其他符合法律法規及公司規定的注銷情形。（二）注銷申請由負責證券賬戶管理的部門提出證券賬戶注銷申請，說明注銷原因，并提交相關證明材料。（三）審批流程1.申請提交后，先由部門負責人進行初審，審核注銷的必要性和合規性等，簽署初審意見。2.初審通過后，報公司財務負責人審核，財務負責人重點審核賬戶資金清理情況、對公司財務的影響等，簽署審核意見。3.最后由公司總經理審批，總經理根據公司實際情況做出最終審批決定。（四）賬戶注銷經審批同意后，由專人負責前往證券開戶機構辦理證券賬戶注銷手續。在注銷前，要確保賬戶內資金已全部清理完畢，證券資產已妥善處置。六、監督與檢查（一）內部審計公司內部審計部門定期對證券賬戶管理情況進行審計，檢查賬戶開立、使用、變更、注銷等環節是否符合本制度規定，資金使用是否合規，交易操作是否規范等。審計結束后出具審計報告，對發現的問題提出整改建議。（二）合規檢查公司合規管理部門不定期對證券賬戶管理進行合規檢查，重點檢查是否存在違反法律法規及監管要求的行為，確保公司證券投資業務合法合規。（三）責任追究對于違反本制度規定，導致公司證券賬戶管理出現問題，給公司造成損失的部門和個人，將按照公司相關規定追究責任，情節嚴重的依法追究法律責任。七、信息管理（一）賬戶信息保管負責證券賬戶管理的部門應妥善保管證券賬戶的相關資料，包括開戶文件、交易記錄、資金臺賬等，按照檔案管理規定進行分類、歸檔和保管，保存期限不少于規定年限。（二）信息保密1.參與證券賬戶管理的工作人員應嚴格遵守保密制度，不得將證券賬戶信息泄露給無關人員。2.對涉及證券賬戶的信息交流和傳遞要