巡察檔案借閱管理制度一、總則（一）目的為加強巡察檔案的管理，規范檔案借閱行為，確保檔案的安全與完整，充分發揮巡察檔案在公司管理和監督工作中的作用，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內部因工作需要借閱巡察檔案的所有部門和人員。（三）基本原則1.嚴格審批原則。借閱巡察檔案必須經過嚴格的審批流程，確保借閱用途合理、合規。2.安全保密原則。借閱人員應妥善保管檔案，不得泄露檔案內容，確保檔案的安全與保密。3.限期歸還原則。借閱檔案應在規定期限內歸還，如需延期，應辦理相關手續。二、巡察檔案的定義與范圍（一）定義巡察檔案是指公司在巡察工作中形成的，具有保存價值的各種文字、圖表、聲像等不同形式的歷史記錄。（二）范圍1.巡察工作方案、計劃、通知等文件。2.巡察報告、反饋意見、整改臺賬等材料。3.巡察談話記錄、調查問卷、信訪舉報材料等。4.被巡察單位的相關資料、文件、財務報表等。5.與巡察工作有關的其他材料。三、檔案借閱流程（一）借閱申請1.借閱人需填寫《巡察檔案借閱申請表》，詳細注明借閱檔案的名稱、數量、借閱用途、預計歸還日期等信息。2.將申請表提交至所在部門負責人審核，部門負責人應根據工作需要對申請進行審批，并簽署意見。（二）審批1.申請表經部門負責人審核通過后，提交至巡察工作領導小組辦公室審批。2.巡察工作領導小組辦公室對借閱申請進行嚴格審查，重點審核借閱用途的合理性、必要性以及借閱人員的資質和信譽等。如申請符合要求，予以批準；如不符合要求，應及時反饋借閱人并說明原因。（三）借閱登記1.經審批同意借閱的，由檔案管理人員在《巡察檔案借閱登記簿》上進行詳細登記，記錄借閱人姓名、部門、借閱檔案名稱及數量、借閱日期、預計歸還日期等信息。2.檔案管理人員根據借閱申請，準備好相應的檔案，并與借閱人進行當面清點、核對，確保檔案的準確性和完整性。（四）檔案領取借閱人憑審批通過的《巡察檔案借閱申請表》和有效身份證件，到檔案管理部門領取檔案。檔案管理人員應向借閱人詳細說明檔案的保管要求和注意事項。四、借閱期限與歸還（一）借閱期限1.一般情況下，巡察檔案的借閱期限不得超過[X]個工作日。如有特殊情況需要延長借閱期限，借閱人應提前[X]個工作日向巡察工作領導小組辦公室提出書面申請，經批準后方可延期。2.延期申請應注明延期原因和延期后的歸還日期，巡察工作領導小組辦公室應根據實際情況進行審批。（二）歸還1.借閱人應在規定的借閱期限內歸還檔案。如因特殊原因不能按時歸還，應提前辦理續借手續。2.歸還檔案時，借閱人應確保檔案的完整性和整潔性，不得在檔案上涂改、污損、抽取、撤換等。檔案管理人員應對歸還的檔案進行認真核對，如發現問題，應及時與借閱人溝通并查明原因。3.檔案管理人員在確認檔案無誤后，在《巡察檔案借閱登記簿》上注明歸還日期，并將檔案歸還原位。五、借閱人員職責（一）遵守規定借閱人員應嚴格遵守本制度及檔案管理部門的相關規定，不得擅自更改借閱用途或轉借他人。（二）妥善保管1.借閱人員應妥善保管所借檔案，不得將檔案帶出公司指定的借閱場所。如因工作需要確需帶出，應經巡察工作領導小組辦公室批準，并辦理相關手續。2.檔案應存放在安全、保密的地方，防止檔案丟失、損壞、泄露等情況發生。借閱期間，借閱人員應對檔案的安全負責。（三）按時歸還借閱人員應按照規定的期限及時歸還檔案，不得拖延。如未能按時歸還，應承擔相應的責任。（四）不得擅自復制未經巡察工作領導小組辦公室批準，借閱人員不得擅自復制、摘抄、拍攝所借檔案內容。如因工作需要確需復制部分檔案內容，應按照相關規定辦理審批手續。六、檔案管理人員職責（一）嚴格審核檔案管理人員應認真審核借閱申請，確保借閱用途合理、合規，借閱人員具備借閱資格。（二）準確登記負責《巡察檔案借閱登記簿》的準確登記，詳細記錄借閱情況，做到賬目清晰、準確。（三）妥善保管做好檔案的日常保管工作，確保檔案的安全與完整。定期對檔案進行檢查、整理和維護，發現問題及時處理。（四）監督檢查對借閱人員的檔案保管和使用情況進行監督檢查，如發現問題及時提醒借閱人員糾正，并向巡察工作領導小組辦公室報告。（五）及時歸檔借閱人員歸還檔案后，檔案管理人員應及時對檔案進行核對、整理，并歸還原位，確保檔案的有序存放。七、檔案保密規定（一）保密要求1.借閱人員應對所借檔案的內容嚴格保密，不得向無關人員泄露檔案信息。2.在借閱和使用檔案過程中，應采取必要的保密措施，防止檔案信息被竊取、篡改或傳播。（二）違規處理如發現借閱人員違反檔案保密規定，將視情節輕重給予相應的處罰，包括但不限于警告、罰款、取消借閱資格等；如造成嚴重后果的，將依法追究其法律責任。八、檔案查閱規定（一）查閱范圍因工作需要查閱巡察檔案的，應按照本制度的規定辦理借閱手續。未經批準，不得擅自查閱檔案。（二）查閱方式1.一般情況下，查閱檔案應在檔案管理部門指定的場所進行，檔案管理人員應在場監督。2.如需復印、摘抄檔案內容，應按照本制度的規定辦理審批手續，并在檔案管理人員的監督下進行。九、特殊情況處理（一）檔案損壞或丟失1.如借閱人員在借閱期間造成檔案損壞或丟失，應立即向檔案管理部門報告，并采取相應的補救措施。2.檔案管理部門應及時對損壞或丟失的檔案進行調查、核實，并根據情況要求借閱人員賠償或采取其他補救措施。如造成嚴重后果的，將依法追究借閱人員的責任。（二）工作變動借閱人員因工作變動等原因不再需要借閱檔案時，應及時將所借檔案歸還檔案管理部門，并辦理相關手續。（三）其他特殊情況如遇其他特殊情況，檔案管理部門應根據實際情況進行妥善處理，并及時向巡察工作領導小組辦公室報告。十、監督與考核（一）監督檢查1.巡察工作領導小組辦公室負責對巡察檔案借閱管理制度的執行情況進行監督檢查，定期或不定期對檔案借閱情況進行抽查。2.檔案管理部門應積極配合監督檢查工作，如實提供相關資料和信息。（二）考核評價1.將巡察檔案借閱管理制度的執行情況納入公司內部考核體系，對遵守制度、表現優秀的部門和個人給予表彰和獎勵。2.對違反制度的部門和個人進行批評