公司資質審驗管理制度一、總則（一）目的為加強公司資質管理，確保公司資質的有效性、合規性，提升公司市場競爭力，保障公司持續穩定發展，特制定本管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司總部及各分公司、子公司涉及的各類資質審驗管理工作，包括但不限于企業資質、人員資質、業績資質等。（三）基本原則1.依法依規原則嚴格遵守國家法律法規、行業標準及相關政策要求，確保資質審驗工作合法合規。2.動態管理原則根據公司發展、市場變化及資質有效期等情況，對資質進行動態跟蹤、審驗和維護。3.責任明確原則明確各部門及人員在資質審驗管理中的職責，確保工作落實到位。4.風險防控原則提前識別資質審驗過程中的風險，采取有效措施加以防范和控制。二、資質分類及審驗要求（一）企業資質1.營業執照審驗內容：登記事項是否發生變更，包括公司名稱、住所、法定代表人、注冊資本、經營范圍等。審驗周期：每年1月1日至6月30日進行年度報告公示，同時工商部門會不定期抽查。審驗流程：由行政部門負責收集相關資料，核對無誤后提交工商部門進行年報公示或配合抽查。2.行業資質證書審驗內容：證書有效期、資質標準達標情況（如人員配備、業績要求、設備設施等）。審驗周期：根據不同資質證書規定的有效期進行審驗，一般為3年或5年。審驗流程：業務部門負責梳理本部門涉及的行業資質證書，提前[X]個月通知相關責任人準備資料，資料包括人員資質證明、業績合同、財務審計報告等。資料準備齊全后，由業務部門初審，合格后提交至資質管理部門復審，復審通過后報上級領導審批，最后由資質管理部門負責向發證機關申請審驗。（二）人員資質1.專業技術人員資質證書審驗內容：證書有效期、繼續教育情況、執業資格注冊情況等。審驗周期：根據不同證書規定執行，如建造師證書每3年進行一次繼續教育審驗。審驗流程：人力資源部門負責統計公司專業技術人員資質證書信息，提前通知相關人員準備繼續教育證明等資料。人員提交資料后，由人力資源部門初審，對于需注冊的資格證書，協助其辦理注冊及續期手續，初審合格后提交至資質管理部門復審，復審通過后報上級領導備案。2.關鍵崗位人員資質證書審驗內容：證書有效性、崗位履職能力等。審驗周期：每年進行一次審驗。審驗流程：用人部門負責對本部門關鍵崗位人員資質進行初審，重點考察其崗位工作表現、業績成果等。初審合格后提交至人力資源部門復審，復審通過后報上級領導審批。人力資源部門將審驗結果記錄在員工個人檔案中，并作為崗位晉升、薪酬調整的參考依據。（三）業績資質1.工程業績證明材料審驗內容：合同真實性、工程質量驗收情況、項目完成情況等。審驗周期：根據資質申報要求及項目實際進展情況進行審驗。審驗流程：項目管理部門負責整理工程項目業績資料，確保資料真實、完整、有效。資料包括工程合同、中標通知書、竣工驗收報告等。整理完成后，提交至資質管理部門進行審驗，審驗過程中如有疑問，可向相關項目負責人核實。審驗通過后，由資質管理部門按照資質申報要求進行歸檔保存，以備資質申報時使用。2.業績數據統計審驗內容：業績數據的準確性、完整性、合規性。審驗周期：每月或每季度進行一次統計核對。審驗流程：財務部門負責統計公司業績相關財務數據，業務部門負責提供業務量、項目完成情況等數據。雙方核對無誤后，將數據提交至資質管理部門進行匯總分析。資質管理部門根據匯總數據評估公司業績資質情況，對于發現的數據異常情況及時反饋給相關部門進行核實和調整。三、資質審驗管理職責分工（一）資質管理部門1.負責制定和完善公司資質審驗管理制度，并組織實施。2.統籌協調公司各類資質審驗工作，制定審驗計劃和方案。3.審核各部門提交的資質審驗資料，對審驗結果進行匯總分析，提出資質維護和提升建議。4.負責與相關政府部門、行業協會溝通協調，辦理資質申報、變更、延續等手續。5.建立公司資質管理檔案，妥善保管資質證書、審驗資料等文件。（二）行政部門1.負責公司營業執照的年度報告公示及工商信息變更工作。2.協助資質管理部門辦理與工商登記相關的資質審驗手續，提供必要的文件和證明材料。（三）業務部門1.負責本部門涉及的行業資質證書的審驗工作，按照要求準備相關資料，并對資料的真實性、完整性負責。2.及時跟蹤本部門業務范圍內資質標準的變化情況，向資質管理部門反饋信息。3.配合資質管理部門完成資質申報、核查等工作，提供相關業務數據和業績證明材料。（四）人力資源部門1.負責公司人員資質證書的管理工作，包括收集、登記、保管員工資質證書信息。2.組織員工參加各類資質證書的考試、培訓及繼續教育活動，確保員工資質證書的有效性。3.根據資質審驗要求，審核員工資質證書的合規性，協助資質管理部門完成人員資質審驗工作。（五）財務部門1.負責提供公司業績相關的財務數據，確保數據真實、準確。2.配合資質管理部門完成資質審驗過程中涉及的財務審計工作，提供必要的財務報表和審計報告。（六）項目管理部門1.負責整理和提供工程項目業績證明材料，確保材料真實、完整、有效。2.對工程項目業績數據進行統計和分析，配合資質管理部門完成業績資質審驗工作。四、資質審驗流程（一）審驗計劃制定資質管理部門每年年初根據公司發展戰略、資質有效期及市場需求等因素，制定本年度資質審驗計劃，明確各類資質審驗的時間、內容、責任人及工作要求等，并下發至各相關部門。（二）資料準備各責任部門按照審驗計劃要求，組織相關人員準備資質審驗所需資料。資料應包括但不限于證書原件及復印件、人員資質證明、業績合同、財務審計報告、培訓記錄、項目驗收報告等。資料準備過程中，要確保資料的真實性、完整性和有效性，并按照規定格式進行整理和裝訂。（三）內部初審各責任部門在資料準備完成后，首先進行內部初審。初審工作由部門負責人組織，對資料的準確性、合規性進行審核，確保資料符合資質審驗要求。初審過程中，如發現問題應及時整改補充，直至資料審核通過。（四）提交復審各責任部門將初審通過的資料提交至資質管理部門進行復審。資質管理部門收到資料后，按照資質標準和審驗要求進行全面審查，重點審核資料的完整性、邏輯性以及與資質標準的匹配度。復審過程中，可要求相關部門或人員提供補充說明或證明材料。（五）審核審批資質管理部門復審通過后，將審驗資料及結果提交至上級領導進行審核審批。上級領導根據公司整體發展戰略、資質狀況及風險評估等因素，對資質審驗結果進行最終審定。如審批通過，進入資質證書維護或申報環節；如審批不通過，應明確指出問題所在，由責任部門重新整改完善后再次提交審核審批。（六）證書維護與申報1.對于需要進行證書維護的資質，如資質證書有效期延續、信息變更等，資質管理部門按照相關規定和程序，及時向發證機關提交申請材料，辦理證書維護手續。2.對于符合資質升級、增項等申報條件的資質，資質管理部門組織相關部門按照申報要求進一步完善申報資料，確保申報材料質量。申報資料經審核審批通過后，由資質管理部門負責向發證機關提交申報申請，并跟蹤申報進展情況，及時協調解決申報過程中出現的問題。（七）結果公示與存檔資質審驗結果經發證機關批準后，資質管理部門及時將結果進行公示，并將相關資料進行整理歸檔。歸檔資料應包括資質審驗計劃、資料準備清單、審核審批記錄、證書維護或申報材料及結果等，確保公司資質管理檔案的完整性和可追溯性。五、資質證書管理（一）證書領取與保管1.資質證書由資質管理部門指定專人負責領取，領取時應仔細核對證書信息，確保證書內容準確無誤。2.領取后的資質證書應妥善保管，存放于公司專門的資質證書保管柜中，實行專人專柜管理。保管柜應具備防火、防潮、防蟲等功能，確保證書安全。3.資質管理部門應建立資質證書臺賬，詳細記錄證書名稱、頒發日期、有效期、保管人等信息，并定期進行核對，確保臺賬信息與證書實際情況一致。（二）證書使用與借用1.公司內部因業務需要使用資質證書時，需填寫《資質證書使用申請表》，注明使用目的、使用期限、歸還日期等信息，經部門負責人簽字、資質管理部門審核、分管領導批準后，方可領取使用。2.使用人應按照申請表中注明的用途和期限使用資質證書，不得擅自轉借、涂改或用于其他非申請用途。使用完畢后，應及時歸還資質管理部門，并在臺賬上進行登記。3.因外部合作、項目投標等特殊情況需要借用資質證書的，需經公司總經理批準，并簽訂《資質證書借用協議》，明確借用雙方的權利義務、借用期限、歸還方式及違約責任等內容。借用期間，借用方應妥善保管證書，確保證書安全。借用期滿后，借用方應按時歸還證書，資質管理部門負責對歸還證書進行檢查，如發現證書有損壞或遺失情況，應按照協議要求追究借用方責任。（三）證書遺失補辦如資質證書不慎遺失，使用部門應及時向資質管理部門報告，并提交書面遺失說明。資質管理部門核實情況后，在公開發行的報刊上刊登遺失聲明，聲明內容應包括證書名稱、證書編號、頒發機關等信息。遺失聲明刊登后，由資質管理部門向發證機關申請補辦資質證書，補辦過程中所需的相關材料和手續按照發證機關要求辦理。六、監督與考核（一）監督檢查1.公司內部審計部門定期對資質審驗管理工作進行監督檢查，重點檢查資質審驗制度的執行情況、資料準備的完整性和真實性、審驗流程的合規性等。2.資質管理部門應定期對各部門資質審驗工作進行自查，及時發現問題并督促整改。同時，對資質證書的使用和保管情況進行不定期抽查，確保證書安全和規范使用。3.對于涉及資質審驗的重要事項和關鍵環節，公司領導可進行專項監督檢查，確保資質審驗管理工作符合公司要求和法律法規規定。（二）考核機制1.建立資質審驗管理工作考核機制，將