公司重要數據管理制度一、總則（一）目的為加強公司重要數據的管理，確保公司數據的安全性、完整性和保密性，規范數據處理流程，提高數據利用效率，保障公司的正常運營和發展，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內所有涉及重要數據的部門、崗位及人員，包括但不限于數據的產生、收集、存儲、使用、傳輸、共享、備份、銷毀等環節。（三）定義1.重要數據：指公司在經營管理過程中產生的，對公司業務、財務、運營、戰略決策等具有重要影響的數據，包括但不限于客戶信息、業務數據、財務數據、技術資料、合同協議、知識產權等。2.數據所有者：指對特定數據擁有所有權或負有管理責任的部門或個人。3.數據使用者：指因工作需要訪問、使用重要數據的部門或個人。4.數據管理員：指負責公司重要數據管理工作，包括數據的日常維護、安全保障、備份恢復等的人員。（四）基本原則1.合法性原則：數據管理活動應符合國家法律法規及相關政策要求。2.安全性原則：采取有效的安全措施，保護重要數據不受未經授權的訪問、篡改、泄露或丟失。3.完整性原則：確保重要數據的準確性、一致性和連貫性，保證數據質量。4.保密性原則：對涉及公司商業秘密、敏感信息等重要數據嚴格保密，防止信息泄露。5.可追溯性原則：對重要數據的處理過程進行記錄，以便于追溯和審計。二、數據管理職責分工（一）公司管理層1.負責審批重要數據管理制度、策略和計劃，確保數據管理工作與公司戰略目標相一致。2.提供數據管理所需的資源支持，包括人力、物力、財力等。3.監督數據管理工作的執行情況，對重大數據安全事件進行決策和協調處理。（二）數據所有者部門1.明確本部門所擁有的重要數據清單，并指定專人負責數據的日常管理。2.負責制定和審核本部門數據的收集、整理、存儲、使用等相關流程和規范。3.對本部門數據的準確性、完整性和保密性負責，定期對數據進行清理和維護。4.配合其他部門的數據需求，按照規定提供數據共享和使用的支持。（三）數據使用者部門1.根據工作需要，向數據所有者部門提出數據使用申請，并明確使用目的、范圍和期限。2.按照規定的流程和權限使用重要數據，不得擅自擴大使用范圍或用于其他目的。3.對所使用的數據進行妥善保管，不得泄露、篡改或非法傳播，使用完畢后及時歸還或按照規定進行銷毀。（四）數據管理員1.負責公司重要數據管理系統的日常維護和管理，確保系統的穩定運行。2.制定和執行數據備份、恢復計劃，定期對重要數據進行備份，并進行備份數據的存儲和管理。3.監控數據訪問行為，及時發現和處理異常情況，保障數據安全。4.協助數據所有者和使用者進行數據的分類、標識、登記等基礎工作。5.參與數據安全培訓和教育工作，提高員工的數據安全意識。（五）信息技術部門1.提供數據管理所需的技術支持，包括網絡安全、數據存儲、系統開發等方面。2.制定和完善數據管理相關的技術標準和規范，確保數據管理系統的技術先進性和安全性。3.協助數據管理員進行數據管理系統的維護和升級，及時處理技術故障和安全漏洞。（六）法務合規部門1.審核重要數據管理制度和相關流程，確保符合法律法規要求。2.對涉及數據的法律事務提供咨詢和指導，處理數據相關的法律糾紛和風險防范。3.監督公司數據管理活動的合法性，對違規行為提出整改意見并跟蹤落實。三、重要數據的分類與標識（一）分類標準1.客戶信息類：包括客戶基本資料、交易記錄、聯系方式、信用評級等。2.業務數據類：如銷售數據、采購數據、生產數據、庫存數據、市場調研數據等。3.財務數據類：財務報表、賬目明細、預算數據、成本數據等。4.技術資料類：產品設計文檔、技術研發資料、工藝文件、專利信息等。5.合同協議類：各類業務合同、合作協議、保密協議等。6.其他重要數據：如公司戰略規劃、內部管理文件、人力資源數據等，根據公司實際情況進行界定。（二）標識方法1.對每類重要數據進行統一編號，編號應具有唯一性和系統性，便于識別和管理。2.在數據存儲介質、文件名稱、系統記錄等顯著位置標注數據分類編號和密級標識。3.密級標識分為絕密、機密、秘密三個等級，具體劃分標準如下：絕密：一旦泄露會給公司帶來極其嚴重的損害，如核心技術資料、重大商業機密等。機密：泄露后會對公司造成較大損害，如重要業務數據、關鍵客戶信息等。秘密：泄露后可能對公司產生一定影響的一般性重要數據，如普通業務文檔、部分財務數據等。四、重要數據的收集與整理（一）收集原則1.明確數據收集的目的和范圍，確保收集的數據與工作需求相關且必要。2.遵循合法、合規、合理的原則，不得通過非法手段收集數據。3.注重數據的準確性和完整性，對收集的數據進行嚴格審核和驗證。（二）收集流程1.數據需求部門根據工作需要填寫《重要數據收集申請表》，詳細說明數據收集的目的、來源、內容、時間要求等信息。2.《重要數據收集申請表》經部門負責人審批后，提交給數據所有者部門。3.數據所有者部門對申請進行審核，如同意收集，指定專人按照規定的方法和渠道進行數據收集。4.收集到的數據應及時進行整理和初步校驗，確保數據的質量。（三）整理要求1.對收集到的數據進行分類、匯總，去除重復、無效的數據。2.按照統一的格式和標準對數據進行規范化處理，確保數據的一致性和可讀性。3.建立數據索引和目錄，便于數據的查詢和使用。五、重要數據的存儲與保管（一）存儲方式1.根據數據的類型、重要性和使用頻率，選擇合適的存儲方式，包括但不限于硬盤存儲、磁帶存儲、云存儲等。2.對于關鍵重要數據，應采用多種存儲介質進行備份，并分別存儲在不同的地理位置，以防止數據丟失。（二）存儲環境1.確保數據存儲環境的安全性和穩定性，具備防火、防潮、防蟲、防盜、防雷等設施。2.對存儲設備進行定期維護和檢查，及時處理設備故障和老化問題。3.建立存儲設備的訪問控制機制，限制未經授權人員的訪問。（三）保管責任1.數據所有者部門負責指定專人對本部門重要數據的存儲進行管理，明確保管責任。2.數據管理員定期對公司重要數據的存儲情況進行檢查和盤點，確保數據存儲的完整性和安全性。3.對于存儲在外部存儲介質或云平臺的數據，應與存儲服務提供商簽訂詳細的服務協議，明確雙方的權利和義務，保障數據安全。六、重要數據的訪問與使用（一）訪問權限管理1.根據員工的工作職責和崗位需求，設定不同的數據訪問權限，確保員工只能訪問其工作所需的重要數據。2.采用用戶賬號和密碼、數字證書、身份認證等多種方式進行訪問控制，定期更換密碼，確保賬號安全。3.對涉及重要數據的系統操作進行權限分級管理，如查詢、修改、刪除等權限應嚴格分開，由不同人員負責。（二）使用申請與審批1.數據使用者部門如需訪問重要數據，應填寫《重要數據使用申請表》，詳細說明使用目的、數據范圍、使用期限等信息。2.《重要數據使用申請表》經部門負責人審批后，提交給數據所有者部門。3.數據所有者部門對申請進行審核，如涉及跨部門數據使用或重要數據的特殊使用情況，需報公司管理層審批。4.經審批同意后，數據管理員為數據使用者開通相應的訪問權限，并記錄訪問情況。（三）使用規范1.數據使用者應按照申請的目的和范圍使用重要數據，不得擅自擴大使用范圍或用于其他非法目的。2.在使用重要數據過程中，應采取必要的措施保護數據安全，如不得在不安全的網絡環境下傳輸數據、不得隨意拷貝和傳播數據等。3.使用完畢后，數據使用者應及時歸還或按照規定進行數據銷毀，并通知數據管理員關閉訪問權限。七、重要數據的共享與交換（一）共享原則1.遵循合法、合規、安全、可控的原則，確保重要數據共享過程中的安全性和保密性。2.明確數據共享的目的、范圍和對象，嚴格控制共享數據的數量和內容。3.在數據共享前，應與共享對象簽訂數據共享協議，明確雙方的權利和義務。（二）共享流程1.數據共享需求部門填寫《重要數據共享申請表》，詳細說明共享數據的名稱、類別、共享對象、共享期限等信息。2.《重要數據共享申請表》經部門負責人審批后，提交給數據所有者部門。3.數據所有者部門對申請進行審核，如同意共享，與共享對象簽訂數據共享協議，并報法務合規部門備案。4.數據管理員按照協議要求，對共享數據進行處理和傳輸，并記錄共享情況。（三）交換安全1.在重要數據共享與交換過程中，應采用加密傳輸、安全通道等技術手段，確保數據傳輸的安全性。2.對共享與交換的數據進行嚴格的監控和審計，及時發現和處理異常情況。八、重要數據的備份與恢復（一）備份策略1.根據重要數據的變化頻率和重要性，制定不同的備份策略，包括全量備份、增量備份、差異備份等。2.定期對重要數據進行備份，備份周期可根據實際情況設定，如每天、每周、每月等。3.備份數據應存儲在安全可靠的介質上，并分別存儲在不同的地理位置，以防止因自然災害、人為破壞等原因導致數據丟失。（二）備份執行1.數據管理員按照備份策略，定期執行重要數據的備份操作，并記錄備份時間、備份內容、備份介質等信息。2.在備份過程中，應確保備份數據的完整性和準確性，對備份失敗的情況及時進行排查和處理。（三）恢復測試1.定期進行重要數據的恢復測試，以驗證備份數據的可用性和恢復能力。2.恢復測試應模擬真實的數據丟失場景，按照預定的恢復流程進行操作，確保在規定時間內能夠成功恢復數據。3.對恢復測試結果進行詳細記錄和分析，針對發現的問題及時調整備份策略和恢復流程。九、重要數據的銷毀（一）銷毀原則1.對于不再需要或已過期的重要數據，應按照規定進行銷毀，確保數據不會被非法利用。2.銷毀過程應遵循安全、徹底、可追溯的原則，防止數據泄露。（二）銷毀流程1.數據所有者部門或數據使用者部門提出數據銷毀申請，填寫《重要數據銷毀申請表》，詳細說明銷毀數據的名稱、類別、數量、銷毀原因等信息。2.《重要數據銷毀申請表》經部門負責人審批后，提交給數據管理員。3.數據管理員對申請進行審核，如同意銷毀，選擇合適的銷毀方式，如物理粉碎、數據擦除、格式化等。4.在銷毀過程中，應安排專人進行監督，并記錄銷毀時間、銷毀方式、銷毀執行人等信息。5.銷毀完成后，由監督人員和銷毀執行人共同簽字確認，并將銷毀記錄存檔。十、數據安全審計與監督（一）審計機制1.建立數據安全審計制度，定期對公司重要數據的管理情況進行審計，包括數據訪問、使用、共享、備份、銷毀等環節。2.審計人員應具備專業的知識和技能，能夠獨立開展審計工作，對審計發現的問題及時提出整改建議。3.審計過程中應收集充分的證據，確保審計結果的真實性和可靠性。（二）監督措施1.公司管理層定期對重要數據管理工作進行監督檢查，確保各項管理制度和流程的有效執行。2.數據所有者部門和數據使用者部門應定期對本部門的數據管理情況進行自查，及時發現和糾正存在的問題。3.設立數據安全舉報渠道，鼓勵員工對發現的數據安全違規行為進行舉報，對舉報屬實的給予獎勵。十一、數據安全培訓與教育（一）培訓計劃1.制定數據安全培訓計劃，定期組織員工參加數據安全培訓，提高員工的數據安全意識和技能。2.培訓內容應包括數據安全法律法規、公司數據管理制度、數據安全操作規范、數據安全應急處理等方面。（二）培訓方式1.采用多種培訓方式，如內部培訓課程、在線培訓平臺、案例分析、模擬演練等，以提高培訓效果。2.針對不同崗位和人員的特點，開展有針對性的數據安全培訓，確保培訓內容與實際工作相關。（三）教育宣傳1.通過公司內部刊物、宣傳欄、郵件等渠道，宣傳數據安全知識和重要性，營造良好的數據安全文化氛圍。2.定期發布數據安全提示和預警信息，提醒員工注意數據安全風險，做好數據保護工作。十二、數據安全應急管理（一）應急預案制定1.制定數據安全應急預案，明確數據安全事件的應急處理流程、責任分工、應急資源保障等內容。2.應急預案應定期進行修訂和完善，確保其有效性和可操作性。（二）應急響應流程1.當發生數據安全事件時，發現人員應立即報告數據管理員，并采取必要的措施防止事件擴大。2.數據管理員接到報告后，應迅速啟動應急預案，組織相關人員進行應急處理。3.應急處理過程中，應及時收集和分析事件信息，評估事件影響范圍和嚴重程度，采取相應的措