理財(cái)投資中介協(xié)議編號(hào)：__________

甲方（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）名稱：____________________

地址：____________________

乙方（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）名稱：____________________

地址：____________________

鑒于甲方擬進(jìn)行理財(cái)投資，為尋求專業(yè)中介服務(wù)，乙方具備相應(yīng)的資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)，雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方委托乙方提供理財(cái)投資中介服務(wù)事宜，達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同目的：本協(xié)議旨在明確甲乙雙方在理財(cái)投資中介服務(wù)過(guò)程中的權(quán)利義務(wù)，確保雙方權(quán)益得到保障。

二、合同背景：甲方因自身理財(cái)需求，委托乙方提供理財(cái)投資中介服務(wù)，乙方接受甲方委托，雙方達(dá)成一致，簽訂本協(xié)議。

三、本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年。

雙方的責(zé)任和義務(wù)：

一、甲方責(zé)任和義務(wù)：

1.甲方應(yīng)如實(shí)向乙方提供與理財(cái)投資相關(guān)的信息，包括但不限于財(cái)務(wù)狀況、投資目的、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等，以便乙方能夠提供符合甲方需求的理財(cái)投資中介服務(wù)。

2.甲方應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)和金融政策，不得利用乙方提供的理財(cái)投資中介服務(wù)進(jìn)行非法活動(dòng)。

3.甲方應(yīng)按照約定支付乙方中介服務(wù)費(fèi)用，并確保支付方式的合法性和及時(shí)性。

4.甲方應(yīng)配合乙方進(jìn)行盡職調(diào)查，包括但不限于提供相關(guān)證明文件、參與面談等。

5.甲方應(yīng)遵守乙方推薦的理財(cái)投資產(chǎn)品或服務(wù)的相關(guān)協(xié)議和條款，并承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。

二、乙方責(zé)任和義務(wù)：

1.乙方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)，為甲方提供專業(yè)的理財(cái)投資中介服務(wù)。

2.乙方應(yīng)按照甲方的要求，在約定的時(shí)間內(nèi)完成理財(cái)投資中介服務(wù)，并向甲方提供相關(guān)的投資建議和推薦。

3.乙方應(yīng)保守甲方的商業(yè)秘密和個(gè)人隱私，未經(jīng)甲方同意不得向任何第三方泄露。

4.乙方應(yīng)確保提供的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并對(duì)因信息錯(cuò)誤導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

5.乙方應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)和金融政策，不得向甲方推薦非法或高風(fēng)險(xiǎn)的理財(cái)投資產(chǎn)品或服務(wù)。

6.乙方應(yīng)接受甲方的監(jiān)督，對(duì)甲方提出的問(wèn)題或異議給予及時(shí)、合理的答復(fù)。

三、雙方權(quán)利：

1.甲方有權(quán)要求乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的理財(cái)投資中介服務(wù)。

2.甲方有權(quán)對(duì)乙方推薦的產(chǎn)品或服務(wù)進(jìn)行評(píng)估和選擇。

3.甲方有權(quán)要求乙方提供必要的幫助和支持，以保障投資權(quán)益。

4.乙方有權(quán)要求甲方提供必要的資料和信息，以完成中介服務(wù)。

5.乙方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況和甲方需求調(diào)整推薦的產(chǎn)品或服務(wù)。

6.乙方有權(quán)要求甲方按照約定支付中介服務(wù)費(fèi)用。

四、違約責(zé)任：

1.若甲方未按時(shí)支付中介服務(wù)費(fèi)用，應(yīng)向乙方支付相應(yīng)的違約金。

2.若乙方未按時(shí)提供中介服務(wù)，應(yīng)向甲方支付相應(yīng)的違約金。

3.若任何一方違反本協(xié)議約定，給對(duì)方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

合同金額與支付方式：

一、合同總金額

本協(xié)議約定的中介服務(wù)費(fèi)用總額為人民幣_(tái)___元整（大寫：____元整），該金額包含乙方為甲方提供理財(cái)投資中介服務(wù)的全部費(fèi)用。

二、支付方式

1.中介服務(wù)費(fèi)用分為以下幾期支付：

（1）首期支付：甲方應(yīng)在簽訂本協(xié)議后____個(gè)工作日內(nèi)，向乙方支付總額的____%，即人民幣_(tái)___元整。

（2）中期支付：甲方應(yīng)在乙方完成中期服務(wù)并經(jīng)甲方驗(yàn)收合格后____個(gè)工作日內(nèi)，向乙方支付總額的____%，即人民幣_(tái)___元整。

（3）尾期支付：甲方應(yīng)在乙方完成全部中介服務(wù)并經(jīng)甲方驗(yàn)收合格后____個(gè)工作日內(nèi)，向乙方支付剩余總額的____%，即人民幣_(tái)___元整。

2.支付條件

（1）甲方支付首期款項(xiàng)后，乙方應(yīng)向甲方提供相應(yīng)的中介服務(wù)。

（2）中期和尾期款項(xiàng)的支付，以甲方驗(yàn)收乙方提供的相應(yīng)服務(wù)并確認(rèn)符合約定標(biāo)準(zhǔn)為條件。

（3）若甲方對(duì)乙方提供的服務(wù)存在異議，應(yīng)在驗(yàn)收時(shí)提出，并在驗(yàn)收合格前有權(quán)拒絕支付相應(yīng)的款項(xiàng)。

3.額外費(fèi)用

（1）除本協(xié)議約定的中介服務(wù)費(fèi)用外，如因甲方原因產(chǎn)生的額外費(fèi)用（如資料費(fèi)、咨詢費(fèi)等），由甲方另行支付。

（2）乙方因履行本協(xié)議而產(chǎn)生的稅費(fèi)，由乙方自行承擔(dān)。

4.支付方式

甲方應(yīng)通過(guò)以下方式支付中介服務(wù)費(fèi)用：

（1）銀行轉(zhuǎn)賬：甲方應(yīng)將款項(xiàng)匯入乙方指定的銀行賬戶。

（2）現(xiàn)金支付：甲方可憑協(xié)議約定的時(shí)間和地點(diǎn)向乙方支付現(xiàn)金。

（3）其他支付方式：經(jīng)雙方協(xié)商一致，可采用其他合法的支付方式。

5.支付憑證

甲方支付中介服務(wù)費(fèi)用后，乙方應(yīng)向甲方提供相應(yīng)的支付憑證，包括但不限于銀行轉(zhuǎn)賬回單、現(xiàn)金收據(jù)等。

三、違約責(zé)任

若甲方未按約定支付中介服務(wù)費(fèi)用，除應(yīng)向乙方支付違約金外，還應(yīng)承擔(dān)乙方因此產(chǎn)生的其他經(jīng)濟(jì)損失。若乙方未按約定提供服務(wù)，應(yīng)退還甲方已支付的部分款項(xiàng)，并支付相應(yīng)的違約金。

違約與爭(zhēng)議解決機(jī)制：

一、違約行為及處理

1.若甲方違反本協(xié)議約定，未按時(shí)支付中介服務(wù)費(fèi)用，除應(yīng)向乙方支付按日計(jì)算的滯納金外，還應(yīng)向乙方支付相當(dāng)于未付款項(xiàng)____%的違約金。

2.若乙方違反本協(xié)議約定，未按時(shí)提供中介服務(wù)，除應(yīng)向甲方退還已收取的款項(xiàng)外，還應(yīng)向甲方支付相當(dāng)于已收取款項(xiàng)____%的違約金。

3.若任何一方違反本協(xié)議約定，給對(duì)方造成其他損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

二、爭(zhēng)議解決

1.若雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。

2.若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地的人民法院提起訴訟，或選擇以下爭(zhēng)議解決方式：

（1）仲裁：雙方同意將爭(zhēng)議提交至中國(guó)XX仲裁委員會(huì)進(jìn)行仲裁，仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。

（2）調(diào)解：雙方同意將爭(zhēng)議提交至具有相應(yīng)資質(zhì)的調(diào)解機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)解，調(diào)解結(jié)果對(duì)雙方均有約束力。

3.爭(zhēng)議解決過(guò)程中，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議約定的義務(wù)，除非仲裁機(jī)構(gòu)或法院另有裁定。

4.適用的法律：本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行、違約、爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。

5.管轄法院：對(duì)于因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，雙方同意提交至合同簽訂地的人民法院管轄。

三、不可抗力

1.如發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致任何一方無(wú)法履行本協(xié)議約定的義務(wù)，該方應(yīng)立即通知對(duì)方，并盡力減輕不可抗力的影響。

2.不可抗力事件包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為、社會(huì)動(dòng)蕩等，雙方應(yīng)提供相應(yīng)的證明材料。

3.在不可抗力事件持續(xù)期間，雙方應(yīng)暫停履行本協(xié)議，待不可抗力事件結(jié)束后，雙方應(yīng)盡快恢復(fù)履行。

4.若不可抗力事件導(dǎo)致本協(xié)議無(wú)法履行或履行無(wú)意義，雙方有權(quán)解除本協(xié)議，并互不承擔(dān)責(zé)任。

附則：

一、生效條件

本協(xié)議自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。本協(xié)議的生效，需滿足以下條件：

1.雙方均具備完全民事行為能力；

2.雙方均同意并簽署本協(xié)議；

3.本協(xié)議的內(nèi)容符合國(guó)家法律法規(guī)的要求。

二、有效期

本協(xié)議的有效期為____年，自雙方簽字（或蓋章）之日起計(jì)算。協(xié)議期滿后，如雙方無(wú)異議，本協(xié)議自動(dòng)續(xù)簽____年。

三、變更

1.本協(xié)議的任何變更，均應(yīng)以書面形式由雙方共同簽署，并經(jīng)雙方代表簽字（或蓋章）后生效。

2.未經(jīng)雙方書面同意，任何一方不得單方面變更本協(xié)議的內(nèi)容。

四、終止

1.本協(xié)議的終止條件包括但不限于以下情況：

（1）協(xié)議約定的期限屆滿；

（2）雙方協(xié)商一致解除協(xié)議；

（3）因不可抗力導(dǎo)致協(xié)議無(wú)法履行；

（4）任何一方違約，且違約方在接到違約通知后____個(gè)工作日內(nèi)未采取補(bǔ)救措施；

（5）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。

2.協(xié)議終止后，雙方應(yīng)按照約定處理未完成的業(yè)務(wù)和剩余的款項(xiàng)。

五、通知

1.雙方應(yīng)確保在協(xié)議履行期間保持通訊暢通，任何一方變更聯(lián)系方式應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方。

2.除非另有約定，所有與本協(xié)議相關(guān)的通知應(yīng)以書面形式發(fā)送，并按照本協(xié)議中列明的地址送達(dá)。

六、法律適用和管轄

本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行、違約、爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。對(duì)于因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，雙方同意提交至合同簽訂地的人民法院管轄。

七、其他

1.本協(xié)議未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。

2.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

3.本協(xié)議的附件是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。

附件：

一、需求文檔

1.甲方理財(cái)投資需求說(shuō)明書，包括投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資期限等。

2.乙方理財(cái)投資中介服務(wù)方案，包括服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)流程、預(yù)期成果等。

二、設(shè)計(jì)方案

1.乙方為甲方量身定制的理財(cái)投資組合方案，包括具體產(chǎn)品推薦、配置比例等。

三、技術(shù)規(guī)格

1.乙方提供的服務(wù)所需的技術(shù)規(guī)格，如軟件平臺(tái)、硬件設(shè)備等。

四、各類證件復(fù)印件

1.乙方營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

2.乙方相關(guān)資質(zhì)證書復(fù)印件；

3.甲方身份證明復(fù)印件；

4.甲方授權(quán)委托書復(fù)印件（如有）。

五、其他輔助材料

1.雙方簽訂本協(xié)議時(shí)的錄音或錄像資料；

2.雙方在協(xié)議履行過(guò)程中