2025年主板上市公司協議規范文本一、協議書概述甲方（以下簡稱“上市公司”）名稱：____乙方（以下簡稱“協議方”）名稱：____鑒于甲方作為主板上市公司，為規范公司治理，保障公司及股東合法權益，根據《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》等相關法律法規，甲乙雙方經友好協商，特訂立本協議，以共同遵守以下條款。二、協議正文第一條協議目的1.1甲方作為主板上市公司，為維護公司治理結構的穩定性，保障公司及股東合法權益，確保公司規范運作，特與乙方簽訂本協議。1.2乙方作為協議方，同意按照本協議約定，協助甲方規范公司治理，確保公司合規運作。第二條協議主體2.1甲方：____2.2乙方：____第三條協議內容3.1甲方應遵守以下規定：（1）嚴格遵守國家法律法規之規定，確保公司治理結構之合規性與穩健性。（2）建立健全公司內部控制制度，確保公司合規運作。（3）強化信息披露機制，確保公司信息的真實性、準確性、完整性及及時性。（4）加強投資者關系管理，維護股東合法權益。（5）確保公司財務報告真實、準確、完整。3.2乙方應遵守以下規定：（1）協助甲方建立健全公司治理結構，提供專業意見和建議。（2）協助甲方加強內部控制，確保公司合規運作。（3）協助甲方強化信息披露機制，保證公司信息的真實性、準確性、完整性和時效性。（4）協助甲方加強投資者關系管理，維護股東合法權益。（5）協助甲方確保公司財務報告真實、準確、完整。第四條協議期限本協議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年，自協議生效之日起計算。第五條違約責任5.1任何一方違反本協議的約定，應承擔違約責任，向守約方支付違約金，并賠償因此造成的一切損失。5.2若甲方違反本協議條款，致使公司治理結構失穩，進而侵害公司及股東之合法權益，乙方則有權單方面解除本協議，并有權要求甲方承擔相應違約責任。第六條爭議解決本協議履行過程中如發生爭議，雙方應友好協商解決；協商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。第七條其他條款7.1本協議一式兩份，甲乙雙方各執一份。7.2本協議未盡事宜，可由雙方另行簽訂補充協議，補充協議與本協議具有同等法律效力。7.3本協議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。三、協議附件附件一：甲方公司治理結構圖附件二：乙方相關資質證明文件四、協議簽署甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：簽訂日期：____一、公司治理結構1.1甲方需構建包含董事會、監事會及經理層在內的公司治理架構，以保障公司決策權、監督權與執行權的相互獨立與制衡。1.2董事會應設立戰略委員會、提名委員會、審計委員會、薪酬與考核委員會等專門委員會，協助董事會履行職責。1.3監事會對董事會及高級管理人員進行監督，保障公司合規運作。1.4經理層負責公司日常經營管理，對董事會負責。二、內部控制2.1甲方應根據《企業內部控制基本規范》建立健全內部控制制度，涵蓋內部環境、風險評估、控制活動、信息與溝通、內部監督等要素，以確保公司經營管理合法合規、資產安全、財務報告及相關信息真實完整，提高經營效率和效果。2.2內部控制制度包括但不限于：財務內部控制、信息披露內部控制、公司治理內部控制等。2.3甲方需定期審視并適時調整內部控制制度，以確保其適應公司發展的需求。三、信息披露3.1甲方應按照相關法律法規要求，確保信息披露的真實、準確、完整、及時。3.2甲方應建立健全信息披露制度，包括但不限于：信息披露流程、信息披露內容、信息披露方式等。3.3甲方應加強與投資者的溝通，確保投資者關系管理的有效性。四、財務報告4.1甲方應確保財務報告的真實、準確、完整，通過運用合并會計報表審計技巧、關聯交易剔除法、不良資產剔除法等方法，對財務報告進行詳盡的審計和分析，以驗證其真實性和可靠性。4.2甲方需構建并完善財務報告內部控制體系，以保障財務報告的合規性。4.3甲方需定期對財務報告實施審計，以核實其真實性。五、投資者關系管理5.1甲方需強化與投資者的溝通機制，定期組織投資者交流會及業績發布會等活動。5.2甲方需構建全面的投資者關系管理制度，涵蓋投資者服務、調研及反饋等多個方面。5.3甲方需積極響應投資者的合理訴求，切實維護股東的合法權益。六、公司治理評價與改進6.1甲方應定期對公司治理進行自我評價，查找不足，及時改進。6.2甲方應積極接受并重視外部評價，包括但不限于評級機構、證券交易所等專業機構對公司治理的評價，以確保公司治理的透明度和質量。6.3甲方應根據評價結果，制定改進措施，提升公司治理水平。七、公司治理文化建設7.1甲方應加強公司治理文化建設，培育良好的公司治理氛圍。7.2甲方應開展公司治理培訓，提高全體員工對公司治理的認識。7.3甲方應樹立公司治理典范，發揮示范引領作用。八、附則8.1