體系評(píng)價(jià)管理制度一、總則（一）目的為了確保公司各項(xiàng)體系的有效運(yùn)行，持續(xù)提升公司管理水平和運(yùn)營(yíng)效率，實(shí)現(xiàn)公司戰(zhàn)略目標(biāo)，特制定本體系評(píng)價(jià)管理制度。通過(guò)對(duì)公司各類體系進(jìn)行全面、系統(tǒng)、客觀的評(píng)價(jià)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)體系運(yùn)行中的問(wèn)題和不足，采取針對(duì)性的改進(jìn)措施，不斷優(yōu)化體系，增強(qiáng)公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部所有與管理體系相關(guān)的部門(mén)、業(yè)務(wù)流程和人員，包括但不限于質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理體系、內(nèi)部控制體系等。（三）評(píng)價(jià)原則1.全面性原則：涵蓋公司管理體系的各個(gè)方面，包括方針目標(biāo)、過(guò)程控制、資源配置、文件管理、內(nèi)部溝通、持續(xù)改進(jìn)等，確保評(píng)價(jià)的全面性和完整性。2.客觀性原則：以客觀事實(shí)為依據(jù)，評(píng)價(jià)過(guò)程和結(jié)果不受主觀因素干擾，確保評(píng)價(jià)結(jié)果真實(shí)、準(zhǔn)確、可靠。3.科學(xué)性原則：運(yùn)用科學(xué)的評(píng)價(jià)方法和工具，制定合理的評(píng)價(jià)指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)，確保評(píng)價(jià)工作的科學(xué)性和有效性。4.公正性原則：評(píng)價(jià)過(guò)程中遵循公平、公正的原則，對(duì)所有部門(mén)和人員一視同仁，確保評(píng)價(jià)結(jié)果的公正性和可信度。5.持續(xù)改進(jìn)原則：將評(píng)價(jià)結(jié)果作為改進(jìn)體系的依據(jù)，針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)制定改進(jìn)措施，跟蹤改進(jìn)效果，實(shí)現(xiàn)體系的持續(xù)優(yōu)化和提升。二、評(píng)價(jià)組織與職責(zé)（一）評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)小組成立以公司總經(jīng)理為組長(zhǎng)，各副總經(jīng)理為副組長(zhǎng)，各職能部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員的評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)小組。評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)審批評(píng)價(jià)計(jì)劃、評(píng)價(jià)報(bào)告，決策評(píng)價(jià)過(guò)程中的重大事項(xiàng)，推動(dòng)評(píng)價(jià)結(jié)果的整改落實(shí)。（二）評(píng)價(jià)工作小組評(píng)價(jià)工作小組由公司質(zhì)量管理部門(mén)負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，成員包括各相關(guān)職能部門(mén)的業(yè)務(wù)骨干和內(nèi)部審核員。評(píng)價(jià)工作小組負(fù)責(zé)制定評(píng)價(jià)計(jì)劃、組織實(shí)施評(píng)價(jià)工作、編寫(xiě)評(píng)價(jià)報(bào)告，對(duì)評(píng)價(jià)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行跟蹤和督促整改。（三）各部門(mén)職責(zé)1.被評(píng)價(jià)部門(mén)：負(fù)責(zé)配合評(píng)價(jià)工作小組開(kāi)展評(píng)價(jià)工作，提供相關(guān)資料和數(shù)據(jù)，對(duì)本部門(mén)體系運(yùn)行情況進(jìn)行自查自糾，針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題制定并實(shí)施整改措施。2.其他相關(guān)部門(mén)：根據(jù)評(píng)價(jià)工作小組的要求，提供與本部門(mén)業(yè)務(wù)相關(guān)的體系運(yùn)行信息和資料，協(xié)助開(kāi)展評(píng)價(jià)工作。三、評(píng)價(jià)內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)（一）質(zhì)量管理體系評(píng)價(jià)1.質(zhì)量方針和目標(biāo)：質(zhì)量方針是否符合公司戰(zhàn)略和市場(chǎng)需求，質(zhì)量目標(biāo)是否明確、可量化、可考核，是否與質(zhì)量方針保持一致。2.過(guò)程管理：各過(guò)程是否識(shí)別充分，過(guò)程控制文件是否完善，過(guò)程運(yùn)行是否有效，是否能夠確保產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量滿足要求。3.資源管理：人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施、工作環(huán)境等資源是否滿足質(zhì)量管理體系運(yùn)行的需要，是否得到有效配置和管理。4.文件管理：質(zhì)量管理體系文件是否齊全、有效，文件的編制、審批、發(fā)放、修訂、作廢等是否符合規(guī)定，文件的執(zhí)行情況是否良好。5.內(nèi)部審核和管理評(píng)審：內(nèi)部審核計(jì)劃是否合理，審核實(shí)施是否到位，審核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題是否得到有效整改；管理評(píng)審是否按規(guī)定的時(shí)間間隔進(jìn)行，評(píng)審輸入是否充分，評(píng)審結(jié)論是否明確，改進(jìn)措施是否得到有效落實(shí)。評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)ISO9001質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)及公司質(zhì)量管理體系文件要求制定，采用評(píng)分制，滿分100分。得分90分及以上為優(yōu)秀，7089分為良好，6069分為合格，60分以下為不合格。（二）環(huán)境管理體系評(píng)價(jià)1.環(huán)境方針和目標(biāo)：環(huán)境方針是否體現(xiàn)公司的環(huán)境承諾和社會(huì)責(zé)任，環(huán)境目標(biāo)是否明確、可行，是否與環(huán)境方針相適應(yīng)。2.環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)：環(huán)境因素識(shí)別是否全面、準(zhǔn)確，評(píng)價(jià)方法是否科學(xué)合理，重要環(huán)境因素是否得到有效控制。3.法律法規(guī)與其他要求：是否及時(shí)識(shí)別和獲取適用的環(huán)境法律法規(guī)和其他要求，并確保公司的環(huán)境管理活動(dòng)符合其要求。4.運(yùn)行控制：對(duì)與重要環(huán)境因素相關(guān)的運(yùn)行活動(dòng)是否實(shí)施有效控制，是否制定并執(zhí)行相應(yīng)的操作規(guī)程和管理規(guī)定，是否采取了必要的污染預(yù)防和環(huán)境治理措施。5.應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)：是否制定環(huán)境應(yīng)急預(yù)案，應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)是否健全，應(yīng)急資源是否配備充足，是否定期組織應(yīng)急演練，應(yīng)急響應(yīng)是否及時(shí)、有效。6.監(jiān)測(cè)與測(cè)量：是否建立環(huán)境監(jiān)測(cè)計(jì)劃，監(jiān)測(cè)設(shè)備是否定期校準(zhǔn)和維護(hù)，監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)是否真實(shí)、準(zhǔn)確，是否對(duì)監(jiān)測(cè)結(jié)果進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)ISO14001環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)及公司環(huán)境管理體系文件要求制定，滿分100分。得分90分及以上為優(yōu)秀，7089分為良好，6069分為合格，60分以下為不合格。（三）職業(yè)健康安全管理體系評(píng)價(jià)1.職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)：職業(yè)健康安全方針是否符合法律法規(guī)要求，是否體現(xiàn)公司的職業(yè)健康安全承諾，職業(yè)健康安全目標(biāo)是否明確、可量化、可考核，是否與方針保持一致。2.危險(xiǎn)源識(shí)別與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：危險(xiǎn)源識(shí)別是否全面、準(zhǔn)確，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法是否科學(xué)合理，重大危險(xiǎn)源是否得到有效控制。3.法律法規(guī)與其他要求：是否及時(shí)識(shí)別和獲取適用的職業(yè)健康安全法律法規(guī)和其他要求，并確保公司的職業(yè)健康安全管理活動(dòng)符合其要求。4.運(yùn)行控制：對(duì)與重大危險(xiǎn)源相關(guān)的運(yùn)行活動(dòng)是否實(shí)施有效控制，是否制定并執(zhí)行相應(yīng)的操作規(guī)程和管理規(guī)定，是否提供必要的勞動(dòng)保護(hù)用品，是否采取了有效的職業(yè)健康安全防護(hù)措施。5.應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)：是否制定職業(yè)健康安全應(yīng)急預(yù)案，應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)是否健全，應(yīng)急資源是否配備充足，是否定期組織應(yīng)急演練，應(yīng)急響應(yīng)是否及時(shí)、有效。6.培訓(xùn)、意識(shí)與能力：是否制定培訓(xùn)計(jì)劃，培訓(xùn)內(nèi)容是否符合要求，培訓(xùn)效果是否良好，員工的職業(yè)健康安全意識(shí)和能力是否得到有效提升。評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)OHSAS18001職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)及公司職業(yè)健康安全管理體系文件要求制定，滿分100分。得分90分及以上為優(yōu)秀，7089分為良好，6069分為合格，60分以下為不合格。（四）內(nèi)部控制體系評(píng)價(jià)1.內(nèi)部控制環(huán)境：公司治理結(jié)構(gòu)是否完善，組織架構(gòu)是否合理，內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)是否健全，人力資源政策是否完善，企業(yè)文化是否有利于內(nèi)部控制的有效運(yùn)行。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：是否建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是否全面、準(zhǔn)確，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法是否科學(xué)合理，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施是否有效。3.控制活動(dòng)：各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程是否建立了有效的控制措施，控制措施是否得到有效執(zhí)行，是否能夠防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。4.信息與溝通：信息系統(tǒng)是否健全，信息傳遞是否及時(shí)、準(zhǔn)確，內(nèi)部溝通是否順暢，外部溝通是否有效。5.內(nèi)部監(jiān)督：內(nèi)部審計(jì)計(jì)劃是否合理，審計(jì)實(shí)施是否到位，審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題是否得到有效整改，是否定期對(duì)內(nèi)部控制體系進(jìn)行自我評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)公司內(nèi)部控制手冊(cè)及相關(guān)法律法規(guī)要求制定，采用評(píng)分制，滿分100分。得分90分及以上為優(yōu)秀，7089分為良好，6069分為合格，60分以下為不合格。四、評(píng)價(jià)周期與計(jì)劃（一）評(píng)價(jià)周期1.質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理體系每年至少進(jìn)行一次全面內(nèi)部審核和管理評(píng)審。2.內(nèi)部控制體系每半年進(jìn)行一次自我評(píng)價(jià)，每年至少進(jìn)行一次全面審計(jì)。（二）評(píng)價(jià)計(jì)劃1.評(píng)價(jià)工作小組應(yīng)根據(jù)評(píng)價(jià)周期和公司實(shí)際情況，制定年度評(píng)價(jià)計(jì)劃，明確評(píng)價(jià)的范圍、內(nèi)容、方法、時(shí)間安排和人員分工等。2.年度評(píng)價(jià)計(jì)劃應(yīng)報(bào)評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后實(shí)施。在實(shí)施過(guò)程中，如因特殊情況需要調(diào)整計(jì)劃，應(yīng)提前報(bào)評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)。五、評(píng)價(jià)實(shí)施（一）文件審查評(píng)價(jià)工作小組首先對(duì)被評(píng)價(jià)部門(mén)的體系文件進(jìn)行審查，檢查文件的完整性、準(zhǔn)確性、適用性和有效性，確保文件符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和公司要求。（二）現(xiàn)場(chǎng)觀察評(píng)價(jià)人員深入被評(píng)價(jià)部門(mén)的工作現(xiàn)場(chǎng)，觀察體系運(yùn)行的實(shí)際情況，包括工作流程、設(shè)備設(shè)施運(yùn)行、人員操作等，檢查是否符合體系文件的規(guī)定。（三）人員訪談與被評(píng)價(jià)部門(mén)的管理人員、操作人員、相關(guān)方等進(jìn)行訪談，了解他們對(duì)體系運(yùn)行的認(rèn)識(shí)、理解和執(zhí)行情況，收集他們的意見(jiàn)和建議。（四）數(shù)據(jù)分析收集和分析與體系運(yùn)行相關(guān)的數(shù)據(jù)，如產(chǎn)品質(zhì)量數(shù)據(jù)、環(huán)境監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)、職業(yè)健康安全統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、內(nèi)部控制指標(biāo)數(shù)據(jù)等，通過(guò)數(shù)據(jù)分析評(píng)估體系的運(yùn)行效果。（五）記錄審查審查被評(píng)價(jià)部門(mén)的體系運(yùn)行記錄，包括文件發(fā)放記錄、培訓(xùn)記錄、審核記錄、管理評(píng)審記錄、監(jiān)測(cè)記錄、應(yīng)急演練記錄等，檢查記錄是否完整、真實(shí)、有效。六、評(píng)價(jià)報(bào)告（一）報(bào)告編制評(píng)價(jià)工作結(jié)束后，評(píng)價(jià)工作小組應(yīng)及時(shí)編寫(xiě)評(píng)價(jià)報(bào)告。評(píng)價(jià)報(bào)告應(yīng)包括評(píng)價(jià)的目的、范圍、方法、依據(jù)、過(guò)程概述、評(píng)價(jià)結(jié)果、存在的問(wèn)題及原因分析、改進(jìn)建議等內(nèi)容。（二）報(bào)告審核與批準(zhǔn)評(píng)價(jià)報(bào)告編制完成后，應(yīng)提交評(píng)價(jià)工作小組組長(zhǎng)審核，審核通過(guò)后報(bào)評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)。評(píng)價(jià)報(bào)告經(jīng)批準(zhǔn)后應(yīng)及時(shí)發(fā)放給相關(guān)部門(mén)和人員。七、整改與跟蹤（一）整改責(zé)任部門(mén)被評(píng)價(jià)部門(mén)負(fù)責(zé)針對(duì)評(píng)價(jià)報(bào)告中提出的問(wèn)題制定整改措施，明確整改責(zé)任人、整改期限和整改目標(biāo)，并組織實(shí)施整改。（二）整改措施制定整改措施應(yīng)具有針對(duì)性、可操作性和有效性，能夠切實(shí)解決評(píng)價(jià)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題。整改措施應(yīng)包括具體的整改行動(dòng)、時(shí)間安排、預(yù)期效果等內(nèi)容。（三）整改跟蹤與驗(yàn)證評(píng)價(jià)工作小組負(fù)責(zé)對(duì)整改措施的實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤和驗(yàn)證。整改期限屆滿后，整改責(zé)任部門(mén)應(yīng)向評(píng)價(jià)工作小組提交整改報(bào)告，評(píng)價(jià)工作小組應(yīng)組織對(duì)整改效果進(jìn)行檢查和評(píng)估。如整改效果未達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，應(yīng)要求整改責(zé)任部門(mén)重新制定整改措施并繼續(xù)整改，直至問(wèn)題得到徹底解決。八、結(jié)果應(yīng)用（一）績(jī)效評(píng)價(jià)將體系評(píng)價(jià)結(jié)果納入公司各部門(mén)和員工的績(jī)效評(píng)價(jià)體系，作為績(jī)效考核的重要依據(jù)之一。對(duì)體系運(yùn)行良好、評(píng)價(jià)結(jié)果優(yōu)秀的部門(mén)和個(gè)人給予適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)，對(duì)體系運(yùn)行存在問(wèn)題、評(píng)價(jià)結(jié)果不合格的部門(mén)和個(gè)人進(jìn)行相應(yīng)的處罰。（二）持