項目公司培育上市協(xié)議書?甲方（委托方）：名稱：______________________法定代表人：________________地址：____________________聯(lián)系方式：________________乙方（受托方）：名稱：______________________法定代表人：________________地址：____________________聯(lián)系方式：________________鑒于甲方擬培育項目公司上市，期望借助乙方在企業(yè)培育、上市輔導(dǎo)等方面的專業(yè)經(jīng)驗和資源，實現(xiàn)項目公司的成功上市目標(biāo)；乙方具備相關(guān)專業(yè)能力和資質(zhì)，愿意接受甲方委托，為甲方提供項目公司培育上市相關(guān)服務(wù)。雙方經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，就甲方委托乙方培育項目公司上市事宜達(dá)成如下協(xié)議：一、項目公司基本情況及上市目標(biāo)概述（一）項目公司基本情況1.項目公司名稱：______________________2.注冊地址：______________________3.經(jīng)營范圍：______________________4.目前股權(quán)結(jié)構(gòu)：______________________5.財務(wù)狀況（簡要說明資產(chǎn)、負(fù)債、收入、利潤等情況）：______________________（二）上市目標(biāo)概述乙方負(fù)責(zé)培育項目公司，使其符合[具體證券交易所名稱]上市要求，并成功在該交易所上市。上市板塊為[主板/創(chuàng)業(yè)板/科創(chuàng)板等具體板塊]，預(yù)計上市時間為[預(yù)計上市時間]。二、服務(wù)內(nèi)容（一）公司治理與規(guī)范運作1.協(xié)助項目公司完善法人治理結(jié)構(gòu)，建立健全股東會、董事會、監(jiān)事會等治理機(jī)制，確保公司運作符合法律法規(guī)及上市要求。2.制定和完善公司內(nèi)部管理制度，包括但不限于財務(wù)管理制度、人力資源管理制度、內(nèi)部控制制度等，規(guī)范公司日常運營管理。（二）財務(wù)規(guī)范與審計1.對項目公司的財務(wù)狀況進(jìn)行全面梳理，協(xié)助解決歷史遺留財務(wù)問題，確保財務(wù)報表真實、準(zhǔn)確、完整。2.指導(dǎo)項目公司進(jìn)行財務(wù)核算和稅務(wù)籌劃，優(yōu)化財務(wù)指標(biāo)，提高公司盈利能力和財務(wù)合規(guī)性。3.聘請具有證券從業(yè)資格的會計師事務(wù)所對項目公司進(jìn)行審計，出具符合上市要求的審計報告。（三）上市輔導(dǎo)與培訓(xùn)1.制定詳細(xì)的上市輔導(dǎo)計劃，組織項目公司董監(jiān)高及相關(guān)人員參加上市輔導(dǎo)培訓(xùn)，使其熟悉上市流程、法律法規(guī)及證券市場規(guī)則。2.協(xié)助項目公司準(zhǔn)備上市申報材料，包括招股說明書、審計報告、法律意見書等，確保申報材料符合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求。（四）融資規(guī)劃與實施1.根據(jù)項目公司上市進(jìn)度和資金需求，制定合理的融資規(guī)劃，包括但不限于股權(quán)融資、債權(quán)融資等。2.協(xié)助項目公司尋找潛在投資者，組織開展融資活動，完成融資工作，為項目公司上市提供資金支持。（五）法律合規(guī)服務(wù)1.對項目公司的經(jīng)營活動進(jìn)行全面法律合規(guī)審查，排查法律風(fēng)險，提出法律解決方案。2.協(xié)助項目公司處理與上市相關(guān)的法律事務(wù)，包括但不限于起草、審核法律文件，處理訴訟仲裁等法律糾紛。3.聘請具有證券從業(yè)資格的律師事務(wù)所為項目公司出具法律意見書，確保公司上市過程中的法律合規(guī)性。三、雙方權(quán)利與義務(wù)（一）甲方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)了解項目公司培育上市工作的進(jìn)展情況，要求乙方定期匯報工作進(jìn)展。對乙方提供的服務(wù)內(nèi)容、工作方案、申報材料等有審核權(quán)，提出修改意見和建議。在乙方違反本協(xié)議約定時，有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任，采取補(bǔ)救措施或解除本協(xié)議。2.義務(wù)向乙方提供項目公司真實、準(zhǔn)確、完整的資料和信息，積極配合乙方開展工作，協(xié)助乙方與項目公司內(nèi)部各部門及外部相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)。按照本協(xié)議約定及時足額支付服務(wù)費用。根據(jù)乙方要求，督促項目公司落實各項整改措施，確保公司規(guī)范運作，符合上市條件。（二）乙方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)要求甲方提供開展服務(wù)所需的相關(guān)資料和信息，有權(quán)要求甲方協(xié)助協(xié)調(diào)項目公司內(nèi)部及外部相關(guān)事宜。按照本協(xié)議約定收取服務(wù)費用。在甲方未按本協(xié)議約定履行義務(wù)時，有權(quán)暫停服務(wù)或解除本協(xié)議，并要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任。2.義務(wù)組建專業(yè)服務(wù)團(tuán)隊，為項目公司培育上市提供全面、專業(yè)、高效的服務(wù)，確保服務(wù)質(zhì)量和工作進(jìn)度。嚴(yán)格遵守法律法規(guī)及職業(yè)道德規(guī)范，保守甲方及項目公司的商業(yè)秘密和機(jī)密信息。定期向甲方匯報項目公司培育上市工作進(jìn)展情況，及時溝通解決工作中出現(xiàn)的問題。按照上市板塊的要求和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，完成項目公司培育上市的各項工作任務(wù)，確保項目公司成功上市。四、服務(wù)費用及支付方式（一）服務(wù)費用1.甲方應(yīng)向乙方支付的服務(wù)費用總計為人民幣[大寫金額]元整（小寫：￥[具體金額]元）。2.服務(wù)費用涵蓋乙方為項目公司提供本協(xié)議約定的各項服務(wù)所產(chǎn)生的全部費用，包括但不限于專業(yè)人員薪酬、培訓(xùn)費用、審計費用、法律費用、辦公費用等。（二）支付方式1.本協(xié)議簽訂后[X]個工作日內(nèi)，甲方向乙方支付服務(wù)費用的[X]%作為預(yù)付款，即人民幣[大寫金額]元整（小寫：￥[具體金額]元）。2.項目公司完成股份制改造并經(jīng)乙方驗收合格后[X]個工作日內(nèi)，甲方向乙方支付服務(wù)費用的[X]%，即人民幣[大寫金額]元整（小寫：￥[具體金額]元）。3.項目公司向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交上市申報材料并獲受理后[X]個工作日內(nèi)，甲方向乙方支付服務(wù)費用的[X]%，即人民幣[大寫金額]元整（小寫：￥[具體金額]元）。4.項目公司成功上市后[X]個工作日內(nèi)，甲方向乙方支付剩余服務(wù)費用，即人民幣[大寫金額]元整（小寫：￥[具體金額]元）。（三）費用調(diào)整如因法律法規(guī)政策變化、證券市場規(guī)則調(diào)整、項目公司實際情況發(fā)生重大變化等不可抗力或不可預(yù)見、不可避免的原因，導(dǎo)致乙方為履行本協(xié)議所需的工作量大幅增加或服務(wù)成本顯著提高，乙方有權(quán)根據(jù)實際情況與甲方協(xié)商調(diào)整服務(wù)費用。五、保密條款1.雙方應(yīng)對在本協(xié)議履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財務(wù)信息、客戶信息等機(jī)密信息予以保密，未經(jīng)對方書面同意，不得向任何第三方披露或使用。2.本條款的保密期限為自本協(xié)議生效之日起[X]年。六、違約責(zé)任（一）甲方違約責(zé)任1.若甲方未按照本協(xié)議約定及時足額支付服務(wù)費用，每逾期一日，應(yīng)按照未支付金額的[X]%向乙方支付違約金。逾期超過[X]日的，乙方有權(quán)暫停服務(wù)，并要求甲方支付已完成服務(wù)對應(yīng)的費用及違約金，同時乙方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求甲方承擔(dān)因此給乙方造成的全部損失。2.若甲方違反保密條款的約定，向第三方披露或使用乙方機(jī)密信息，應(yīng)向乙方支付違約金人民幣[大寫金額]元整（小寫：￥[具體金額]元），并賠償乙方因此遭受的全部損失。如損失難以計算，違約金數(shù)額不低于本協(xié)議服務(wù)費用總額的[X]%。3.若甲方未按照本協(xié)議約定配合乙方工作，導(dǎo)致項目公司培育上市工作延誤或無法完成，甲方應(yīng)承擔(dān)全部責(zé)任，并賠償乙方因此遭受的全部損失，包括但不限于乙方已投入的費用、預(yù)期可得利益損失等。（二）乙方違約責(zé)任1.若乙方未按照本協(xié)議約定的服務(wù)內(nèi)容、工作進(jìn)度和質(zhì)量要求為項目公司提供服務(wù)，應(yīng)采取補(bǔ)救措施及時整改，并承擔(dān)因此給甲方造成的全部損失。如乙方在甲方要求的合理期限內(nèi)仍未完成整改或整改后仍不符合要求，甲方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求乙方退還已收取的服務(wù)費用，同時乙方應(yīng)按照本協(xié)議服務(wù)費用總額的[X]%向甲方支付違約金。2.若乙方違反保密條款的約定，向第三方披露或使用甲方機(jī)密信息，應(yīng)向甲方支付違約金人民幣[大寫金額]元整（小寫：￥[具體金額]元），并賠償甲方因此遭受的全部損失。如損失難以計算，違約金數(shù)額不低于本協(xié)議服務(wù)費用總額的[X]%。3.若乙方未按照本協(xié)議約定協(xié)助項目公司成功上市，乙方應(yīng)退還甲方已支付的全部服務(wù)費用，并按照本協(xié)議服務(wù)費用總額的[X]%向甲方支付違約金。如因乙方原因給甲方造成其他損失的，乙方還應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。七、爭議解決1.本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。2.雙方在本協(xié)議履行過程中如發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。八、其他條款1.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期至項目公司成功上市后[X]年。2.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。3.本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商并簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。如補(bǔ)